商标违规专项合规计划.docx

商标违规专项整改合规计划案情：未经许可+相同产品+相同商标参考文件：1关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）2ISO37301-2021合规管理体系要求及使用指南3GB/T35770-2017合规管理体系指南商标专项合规整改时间：个月（建议6个月左右），从年月日到年月日主要材料：1.合规承诺：承诺合规经营，创立企业品牌。企业内部合规小组所有成员签字，加盖企业公章。2 .合规计划（整改方案）：主要围绕与企业涉嫌犯罪有密切联系的企业内部治理结构、规章制度、人员管理等方面存在的问题，制定可行的合规管理规范，构建有效的合规组织体系，健全合规风险防范报告机制，弥补企业制度建设和监督管理漏洞，防止再次发生相同或者类似的违法犯罪。3 .自查报告：定期或者不定期对合规计划履行情况进行检查和评估，定期书面报告合规计划的执行情况。4 .对涉嫌犯罪案件的处理。企业配合调查，赔偿被害人、缴纳罚款等。合规计划必须涉及的内容一.合规团队搭建（一）由企业负责人牵头，成立企业内部合规小组，该小组分为1.领导小组四人：董事长、总经理、产品经理、风控部负责人2.工作小组五人：风控部负责人、法务总监、知产部负责人或者企业商标业务负责人及其助理、秘书。企业所有员工都是合规相关规定的实施者、监督者。（二）外部律师等专业团队引进外部专业的律师团队，进行商标专项合规整改及合规建设。二.企业商标整改与合规专项资金为了确保商标违规整改和合规的可行性，企业出资成立专项资金，专门用于整改、合规、商标授权确权、对违规行动的举报奖励等。未经企业内部合规小组全体成员的书面同意，不得挪作他用。三、风险排查与管控。（一）对企业进行访谈。律师列出访谈问题清单,清单分为两个方面,一方面是针对企业涉及犯罪的，另一方面，是企业商标确权授权、运营管理和维权等。律师进驻企业进行访谈，查出企业在商标方面存在的风险点。问题清单包含但不限于下述问题：1 .企业的商业模式；2 .商标的流程管理，企业内决定、执行使用商标的部门、人员；3 .企业使用和他人相同商标的目的、原因是什么？和被害人公司是否有其他关系等。4 .企业核心商品/服务；5 .企业是否有自己的品牌，核心品牌是什么，是否已经注册，权利是否稳定；6 .核心商标是否已在使用，并保留了相关使用证据；是否存在许可使用等情况；7 .企业还有哪些产品/服务，还使用了哪些商标？8 .企业是否榜他人品牌，是否和他人有商标方面的纠纷？是否使用和他人相同的或者高度近似的商标。是否有虚假宣传。9 .核心商标是否和企业字号一致；10 .产品是否已经或准备延伸到其他领域，延伸领域的商标是否已经注册，是否存在障碍等。11 .收集企业内部商标管理方面的制度和涉及商标的相关文件。（二）访谈结束后，梳理企业在商标方面存在的风险点，实施风险管控，建立有奖违规举报制度。1.风险排查：查出企业涉嫌商标犯罪的具体原因，涉及的相关责任人员以及管理和监管机制上的漏洞等。2 .风险管控：根据梳理出的相关风险点，建立风险防御制度，明确责任部门、人员和具体的防御方法。3 .有奖违规举报制度：将商标风险防御制度在企业内部公开，全体员工是风控制度的实施者和监督者，并设立相关举报通道。一旦发现可能存在的风险，主动、积极通过多渠道向企业风控部、企业负责人、合规小组等反映，对查证属实的，给予相应奖励。四、企业商标整改和合规管理体系建设。（一）编纂涉及商标的所有法律法规等汇编，同时持续更新，建立企业商标法律法规数据库。目的是将适用的商标管理法律法规等的相关要求转化为企业的规章制度、操作规程，及时传达给相关人员并确保落实到位。（二）针对企业涉嫌的罪名，通过访谈，找出问题点，进行整改，同时编纂类似违规案例汇编。（三）梳理、编写商标合规和违规清单，制作合规指引，供企业查询、掌握和执行；（四）梳理、编写商标领域合规风险清单、违规案例清单，供企业查询、掌握和防范；（五）建立企业内部商标合规管理制度以及对应的操作规程，明确每个岗位的职责，编制商标岗位操作规程，并在操作规程中用醒目的颜色，比如红色标注可能出现的风险点，发放到相关岗位严格执行，并运用可视化的方法予以悬挂和目视管理。让全体员工熟悉、并互相督促，需要严格按照操作规程办事。并将该制度纳入到企业综合管理体系/合规管理体系中，成为企.业内部制度不可缺少的一部分。（六）全员培训，强化商标意识，培育企业商标文化。全员学习商标整改和合规管理制度。明确培训主管部门，制定年度培训计划并实施，培训应满足相关岗位对人员的商标意识、知识和技能要求，对培训效果进行评估并做好记录。（七）建立商标整改和合规风险评估表，并对相关部门进行合规风险评估指导培训。（八）建立商标台账和档案管理。1 .编制商标台账，让企业内部商标整改和合规管理等都有据可查。2 .商标档案资料（1）商标授权、确权阶段所有的商标档案、文件都需专人负责保管、备查。这些档案资料应永久保存。（2）商标使用证据应持续、永久保存。全部进行电子化档案保存，原件另行保存。五、企业商标管理，创立企业的核心品牌。1 .商标负责人在外部律师或者专业代理机构的辅助下，梳理企业所有商标，列出商标状况、存在的风险，提出有针对性的解决措施，确保企业的商标能注册。2 .对商标的运营管理，创立自己的品牌。商标的生命在于使用，商标运营管理的目的在于创建并保护企业的品牌。产品质量是企业的生命。除了产品质量，企业创立品牌的方式除了在产品外包装等上使用之外，通常还伴随大量的广告，如各种户外广告、地铁广告、网络广告，参加各种展览、赞助大型活动等提高品牌的知名度。除了自己的品牌，还需关注国内外同行的品牌，避免和同行的品牌相同/近似，同时在广告中需要避免刻意和他人品牌联系在一起，避免虚假宣传。对商标的运营管理，企业需要设立运营台账。对上述任何活动都需记录，并且保留相关使用证据。3 .商标监测。对企业的商标、竞品商标的注册和使用情况都进行监测。目的是发现他人是否有榜企业品牌的行为，同时是否有潜在的侵权纠纷等。六、绩效评定与改进，定期向检察机关提交自查报告。建立商标管理标准化绩效评定制度，企业内部商标负责人每月进行一次常规自查，验证各项商标管理要求的适宜性、充分性和有效性，发现问题，提出纠正和预防措施，并向合规小组报告。合规小组根据商标管理标准化建设绩效评定情况，对管理目标与职责、规章制度、操作规程、应急预案等进行分析和修改完善。同时，合规小组定期对商标法律法规、司法解释、操作规程的适用性、有效性和执行情况进行检查、评估，并依据结果及时修订企业商标管理相关规章制度、操作规程，确保其有效性和适用性。企业对上述各方面进行自查后，按月向检察机关提交自查报告，并将与检察机关的沟通结果作为接下来继续整改、合规的依据落实到合规计划中，并进一步完善合规计划，促使企业尽快实现整改和合规。整改合规的具体时间也视检察机关核查过的效果定。