工程部内部控制管理制度.docx

工程部内部控制管理制度和泰房地产开发目录一、工程管理实施规划编制管理方法二、质量事故管理工作规定三、平安事故管理工作规定四、危险源辨识、风险评价和风险控制方法五、技术资料管理方法六、工程工程制度管理一、工程管理实施规划编制管理方法1 .工程管理实施规划是指导工程工程管理的技术性文件，为标准其编制内容和审批程序，特制定本方法。2 .本方法适用于各工程部工程管理实施规划的编制和审批。3 .工程管理实施规划的编制、审批。3.1 工程管理实施规划由工程经理主持组织编制，公司总工审核，主管经理批准。3.2 工程管理实施规划应在工程部开始进驻现场时即编制、审批完毕，并于进场后报公司工程管理部。3.3 工程管理规划的内容，应根据具体工程的特点和有关要求确定，一般应包括以下内容：工程概述；工程管理机构；3.3.3 工程管理质量、投资、进度、平安健康与环境管理的控制管理方法、措施和策略；334信息管理方法；3.3.5 风险分析与管理策略。3.4 工程管理实施规划审批应填写“工程管理实施规划审批意见表，连同规划一并报批。4 .工程管理工作细那么的编制、批准。4.3 工程阶段管理工作细那么由专责工程管理工程师编制，工程经理批准实施。4.4 工程管理工作细那么应依据工程管理实施规划中相关内容编制，应突出工作重点、要点和明确工作程序、工作内容、工作方法、工作目标、管理控制手段以及目标分析和应对策略等。4.5 3工程管理工作细那么应具有适用性和可操作性，能够具体指导工程管理工作按要求有序进行。二、质量事故管理工作规定1 .目的为了加强公司质量管理，标准公司所开发的工程工程质量事故的处理行为，防范类似事故再次发生，特制定本程序。2 .范围本程序适用于公司在建工程质量事故的报告、调查和处理；发生人员伤亡的按照平安事故管理工作程序执行。3 .定义3.1 质量事故：指在工程建设过程中，由于建设管理、监理、勘测、设计、咨询、施工、材料、设备等原因造成工程质量不符合规程标准和合同规定的质量标准，影响使用寿命和对工程平安运行造成隐患和危害的事件。3.2 各工程部：指所开发的工程部。4 .职责4.1 公司工程管理部为质量事故的归口管理部门；负责对各工程部质量事故的管理进行监督检查。4.2 各工程部负责组织本工程部质量事故的报告、调查、分析和处理，可根据工程的特点制定本工程的质量事故处理规定。4.3 现场发生重大质量事故时，各工程部应及时向公司工程管理部报告；公司派有关人员参加重大质量事故的调查处理工作。5 .程序5.1 质量事故分类及产生原因按事故的性质及严重程度划分为一般事故和重大事故；按事故造成的后果划分为未遂事故和已遂事故；按事故责任划分为指导责任事故和操作责任事故。重大事故：凡有以下情况之一者为重大事故：a.建筑物、构筑物或其他主要结构倒塌者；b.超过标准规定或设计要求的根底严重不均匀沉降，建筑物倾斜开裂或主体结构强度严重缺乏，影响构筑物的寿命，造成不可补救的永久性质量缺陷或事故；c.影响建筑设备及其相应系统的使用功能，造成永久性质量缺陷者；d.经济损失在10万元以上者；质量事故的产生原因：a.技术原因引发的质量事故；b.管理原因引发的质量事故；c.社会、经济原因引发的质量事故；d.违背建设程序引发的质量事故；e.工程地质勘察原因引发的质量事故；f.未加固处理好地基引发的质量事故；g.设计计算问题引发的质量事故；h.建筑材料及制品不合格引发的质量事故；1 .施工和管理问题引发的质量事故；j.自然条件影响引发的质量事故；k.建筑结构使用问题引发的质量事故。5.2 质量事故处理的程序发生质量事故后，各工程部应立即组织有关单位对质量事故进行初步确认，按事故分类确定事故的紧急程度和报告对象。发生重大事故时，各工程部必须及时填写“重大质量事故报告表，在20小时内向公司工程管理部报告事故的简要情况。进行质量事故调查，提出调查报告a.事故发生后，工程部要及时组织有关单位成立事故调查组（重大事故公司工程管理部参加），调查力求全面、准确、客观地确定事故的范围、性质、影响和原因等。b.调查结果要整理撰写成“质量事故调查报告，报告内容包括：工程概况;事故情况；是否需要采取临时应急防护措施；事故调查中的数据、资料;事故原因的初步判断；事故涉及人员与主要责任者的情况等。c.质量事故调查时间：般事故调查时间一般控制在2个工作日；一一重大事故调查时间一般控制在7个工作日。d.一般质量事故调查报告由工程经理审批，报公司工程管理部备案；重大事故调查报告需经工程经理审核后，报公司总经理审批。进行质量事故原因分析。制定质量事故处理方案，进行事故处理方案设计。a.事故处理的根本要求是：平安可靠，不留隐患，满足建筑功能和使用要求,技术可行，经济合理，施工方便。b.勿需做处理的情况：不影响结构平安、生产工艺和使用要求的；检验中的质量问题，经论证后可不做处理；某些轻微的质量缺陷，通过后续工序可以弥补的，可不做处理；对出现的问题，经复核验算，仍能满足设计要求者，可不做处理。c.事故发生单位应填报“质量事故处理方案报审表，经有关部门审定后实施。d.一般事故，由责任单位制定处理方案，经工程总工程师审批实施，并备案。e.重大事故，由各工程部负责组织有关单位提出处理方案，报质量事故调查处理小组审定后实施。f.事故处理方案涉及设计变更的，由原设计单位提出处理方案，报质量事故调查、处理小组审定后实施。组织事故处理方案实施。监理单位组织验收事故部位处理完成后，责任单位填报“质量事故处理结果报验表，经过质量评定与验收后，方可投入使用或进入下一阶段施工。编写事故处理报告质量事故检查处理小组负责提交“质量事故处理报告。质量问题处理的鉴定。5.3 质量事故责任的认定根据事故调查所确认的事实及事故发生的原因，按照当事人在事故过程中的作用，分析事故责任。事故责任分为直接责任、主要责任、领导责任和次要责任。5.4 事故处分对工程质量事故部门和责任人，按“质量事故处理报告进行行政处分的，公司对发生事故的部门和责任人进行处分；造成一般质量事故的,进行通报批评或进行通报批评并处以0.5万元以下罚款;重大质量事故对有关责任人处以行政处分，构成犯罪的，移送司法机关依法处理；有供方/分包方责任造成质量事故，对相关责任人进行通报批评或罚款；构成犯罪的，移送司法机关依法处理；对隐情不报或阻碍调查工作的部门或个人,视情节给予行政处分;构成犯罪的,要移送司法机关依法处理；5.5 质量事故统计报表质量事故的所有记录工程部按要求归档保存，其中重大质量事故的相关记录报公司工程管理部一份。各工程部负责建立质量事故台帐，各工程部向工程管理部报送工程月报时,要求将“质量事故统计报表附在后面,发生时如实填写，未发生那么填“无。三、平安事故管理工作规定1 .目的为了加强公司平安工作管理，标准公司所开发的工程工程平安事故的处理行为，防范类似事故再次发生，特制定本规定。2 .范围本规定适用于公司在建工程平安事故的报告、调查和处理。3 .职责3.1 公司工程管理部为平安事故的归口管理部门，负责对各工程部平安事故的管理进行监督检查。3.2 各工程部负责组织本工程部平安事故的报告、调查分析和处理，可根据工程的特点制定本工程的平安事故处理规定。3.3 现场发生重大平安事故时，各工程部应及时向公司工程管理部报告。公司派有关人员参加重大平安事故的调查处理工作。4 .程序4.1 平安事故分类人身伤亡事故：分为记录事故、轻伤及轻伤事故、重伤及重伤事故、死亡事故及重大伤亡事故、特别重大伤亡事故。机械设备事故：分为记录事故、一般事故、重大事故、特大事故。火灾事故：分为一般火灾、重大火灾、特大火灾。交通事故：分为轻微事故、一般事故、重大事故、特大事故。4.2 事故处理程序发生平安事故后，各工程部应立即组织有关单位对平安事故进行初步确认，按事故分类确定事故的紧急程度和报告对象。发生重大及以上平安事故时应及时启动“应急预案和响应方案。发生重大及以上平安事故时，各工程部必须及时填写“重大平安事故报告表，在20小时内向公司工程管理部报告事故的简要情况。公司派有关人员参加重大及以上平安事故的调查处理工作。4.3 平安事故处理的原那么平安事故处理应坚持实事求是、尊重科学的原那么，严格执行国家有关规定。平安事故处理必须坚持“四不放过的原那么，即坚持“事故原因不调查清楚不放过、事故责任者和员工未受到教育不放过、补救和防范措施不落实不放过、事故责任者没有受到处理不放过的原那么。4.4 平安事故调查事故的分级调查根据企业职工伤亡事故报告和处理规定（国务院第75号令）和特别重大事故调查程序规定（国务院第34号令）的规定，事故调查按照分级进行的原那么组织调查。a.记录事故、轻伤事故、一般及以下事故由工程部调查处理，处理结果报公司工程管理部备案。b.重大及以上平安事故，在公司主管领导的领导下，由公司工程管理部牵头组建调查小组、对事故进行调查分析和处理。工程部应配合调查小组调查和分析，负责提出平安事故技术处理方案。c.分包方发生伤亡事故由分包方组织事故调查和处理，处理结果报工程部，工程部按照合同约定执行。d.交通事故由当地公安交通部门调查处理，工程部和相关部门配合调查，按照车辆管理方法有关规定执行。事故调查组事故调查组成员应具有事故调查所需要的某一方面的专长，且与所发生事故没有直接利害关系。事故调查组的职责：a.查明事故经过和人员伤亡、经济损失情况。b.查明事故原因。c.确定事故的性质和责任。d.确定事故责任者，提出处理建议。e.检查控制事故的应急措施是否得当和落实。f.对有关平安制度、规定、条例规程提出改良意见。g.写出事故调查报告。事故调查方法：a.现场调查：包括现场勘查、写实、描述、实物取证。b.技术鉴定：通过对现场取证，残痕等进行技术研究，分析、确定事故发生的直接原因。c.对当事人的询问和谈话笔录，了解当时工作状态和事故发生经过。d.救护报告是现场的第一手资料，包括伤亡人员的位置及状态，设备设施的状态和破坏情况，为事故的分析打下根底。e.管理方面的调查，包括平安制度的执行情况、员工平安教育情况、平安技术措施经费的提取和使用情况，技术措施和作业规程的编制、审批、实施情况、历年平安情况等。事故原因分析人的不平安行为和机械、物质或环境的不平安的状态是发生事故的直接原因。a.不平安行为(GB5442-86A7)中明确人的不平安行为有： 操作错误、无视平安、无视警告； 使用不平安设备，以手代替工具操作； 不平安装束、未用防护用品； 造成平安装置失效，冒险进入危险场所、攀、坐不平安位置； 分散注意力、物体存放不当、易燃易爆物处理不当； 机器运转时从事加油、修理、检查、调整、焊接、清扫等工作。b.不平安状态(GB5441-86A6)中明确机械、物质或环境的不平安状态有: 防护、保险信号等装置缺乏或有缺陷； 设备、设施、工具、附件有缺陷； 个人防护用品有缺陷或缺少； 生产场地环境不良。 事故的间接原因：技术或设计上有缺陷； 教育培训不够、未经教育缺乏或不懂平安操作技术知识； 劳动组织不合理、没有操作规程或不健全； 对现场工作缺乏检查或指导，没有或不认真实施事故防范措施，对事故隐患整改不力。事故调查报告a.事故单位根本情况；b