项目物资管理的风险清单.docx

项目物资管理的风险清单风险分类二级风险风险描述外因（宏观）自然风险由于自然现象、物理现象和其他物质现象所形成的风险。如地震、水灾、火灾、雪灾，从而导致物资损失的风险。市场风险因价格、利率、汇率等的变动而导致价值未预料到的潜在损失的风险。外因（微观）价格风险供应商操控抬高价格，批量采购跌价等，导致项目承担高价格物资采购或储存成本，资金投入产出不成比，偏离成本控制目标。质量风险供应商提供物资不符合要求，原料不合格，导致工程未达到质量标准，或给用户造成经济、技术、人身安全、企业声誉等方面造成损害。技术进步风险由于社会技术进步引起贬值，无形损耗甚至被淘汰，原有已采购原材料的积压或者因质量不符合要求而造成损失；采购物资由于新项目开发周期缩短，如新工艺新产品不断出现，更新周期愈来愈短，刚刚购进了大批物资、设备已经被淘汰或使用效率低下。合同欺诈风险L以虚假的合同主体订立合同，以伪造、假冒、作废的票据或其他虚假的产权证明作为合同标的证明；2、接受给付的货款、预付款，担保财产后逃之天夭；3、签订空头合同，供货方是“皮包公司"，将骗来的合同转手倒卖，从中谋利，而所需的物资则无法保证；4、供应商设置的合同陷阱，如供应商无故中止合同，违反合同规定等可能性及造成损失。内因计划风险因市场需求发生变动，影响到采购计划的准确性，或者计划管理不适当或不科学，与目标发生较大偏离,导致采购中计划风险。技术变更导致的物资风险在整体项目执行过程中，业主会对部分地块设计和施工方案进行调整，出现“救急”的情况，物资供应难以及时匹配。合同管理风险1、合同条款模糊不清，盲目签约，违约责任约束简化。2、口头协议，君子协定，履约保证条款不完善；合同行为中存在供应商套取企业采购标底，合同履行中以虚假优惠或某一些好处为诱饵供应伪劣产品，不能严格按规定签约等，合同日常管理混乱。3、物资供应合同倒签。因业主在项目执行过程中会变更部分施工地块的开工日期,为紧急配合和满足施工现场需求，出现不得不先将货物供应至现场满足项目推进,事后再补充完善审批流程和合同的情况。验收风险1、验收中出现数量上缺斤少两，质量上鱼目混珠，以次充好，品种规格上货不对路，不合规定要求，或者在价格上发生变形等。2、零星材料验收，因品种繁多，规范不一，供应商钻空子3、供方用金钱等贿赂收料员，令不合格的材料进场，给工程造成隐患。4、物资运到现场拆箱后发现损坏比较严重。5、配送时间不合理，为此产生了额外的运输及仓储管理成本。存量风险1、采购量不能及时供应生产之需要生产中断造成缺货损失而引发的风险2、物资过多，造成积压一大量资金沉淀于库存中，失去了资金的机会利润，形成存储损耗风险。3、物资采购时对市场行情估计不准盲目进货，造成价格风险。现场物资管理风险1、在现场物资验收及废料处理环节由于缺乏有效的监管手段，各种人为因素难以避免。2、废旧物资处理收料员得到收购方好处，量方过磅不严格,造成经济损失。责任风险1、合同签约过程中，由于工作人员责任心不强，未能把好合同关，造成合同纠纷。2、采购人员假公济私、收受回扣、谋取私利