国企董事会向经理层授权管理办法.docx

第一章总则第一条为规范公司"三重一大"事项决策流程，健全内部控制，完善公司治理结构，提高公司决策效率，结合公司实际状况，制定本方法。第二条董事会对经理层的授权遵循下列原则：（一）审慎授权原则。授权优先考虑风险防范目标的要求，从严监控；（二）授权范围限定原则。授权严格限定在公司章程规定和股东对董事会授权范围内，不得超越董事会职权范围；（三）适时调整原则。授权权限在授权有效期限内保持相对稳定，并依据内外部因素的变化状况和经营管理工作需要，适时调整授权权限；（四）有效监控原则。董事会对授权执行状况要进行监督检查，保障对授权权限执行的有效监控。第三条经理层应当依法行使本方法规定的授权，并遵守公司的所有规章，不得越权。第二章授权内容与形式第四条董事会依据公司进展战略、授权事项的风险程度，在董事会权限内，以董事会授权书的形式授权经理层行使下列"三重一大"事项一定范围或额度内的审批权：（一）人事权：1 .人力资源管理；2 .经营业绩和薪酬管理。（二）财权：1 .投资管理；2 .融资管理；3 .财务预决算管理；4 .所有权管理。（三）事权：1 .战略管理；2 .改革和改组事项管理；3 .制度；4 .风险管理。（四）董事会认为需要授权经理层行使的其他审批权限。第五条董事会授权书应当载明以下内容：（一）授权人、被授权人的全称；（二）授权事项及其范围或额度；（三）授权生效日期和有效期限；（四）授权人代表、被授权人代表的签字；（五）授权人认为需要明确的其他事项。董事会授权书需经董事会审议。第六条经理层无权将董事会对其授权转授给经理层成员个人或公司其他领导班子成员。第七条总经理要组织召开总经理办公会对授权事项进行集体争论确定。因状况紧急且影响公司大局权益需要马上执行的状况，总经理应当事先向董事会提出书面提议，董事会作出同意决议后，由总经理组织实施。第三章授权管理第八条董事会办公室负责董事会授权事项的日常沟通协调管理工作,组织起草董事会对经理层授权书、提交董事会审议授权书、组织授权书签授、并负责保管董事会授权书。第九条公司办公室负责对授权事项执行落实状况进行跟踪汇总,并定时形成贯彻落实状况报告。第十条总经理负责代表经理层对授权事项执行落实状况定时向董事会汇报,每季度汇报一次。第十一条公司办公室对授权事项执行落实状况实时进行监督检直和评价,并定时向董事会报告，每半年报告一次。第十二条董事会授权管理工作接受股东的监督检查。第四章授权的有效期间、变更和终止第十三条授权的有效期一般为一年。授权期满后，董事会未重新授权的，原授权继续有效，直至董事会做出新的授权为止。授权期限届满或者授权被变更、被撤销的，授权终止前已经实施、授权终止后有利于集团且需要继续履行的行为的效力不受前述期限影响。第十四条授权有效期限内发生下列状况之一的，董事会可对授权予以变更：（一）被授权人有越权行为；（二）被授权人严峻失职造成公司重大经营风险和损失；（三）公司出现较大亏损或经营状况出现其他重大不利变化；（四）公司进展战略、市场竞争环境等状况发生重大变化；（五）国家关于法规、政策调整影响授权权限的执行；（六）股东要求;(七)其他需要变更的状况。第十五条发生下列状况之一的，授权终止：(一)授权有效期届满；(二)授权被撤销；(三)其他需要终止的状况。第十六条经理层有越权行为的，董事会应责令改正，造成严峻后果的，董事会应变更直至撤销对经理层的某一项或某几项授权，同时对经理层进行问责。第五章附则第十七条本方法与公司章程、公司"三重一大"决策实施方法、公司董事会议事规则规定不全都的，以公司章程、公司"三重一大"决策实施方法、董事会议事规则为准。第十八条本方法经董事会审议通过后生效。第十九条本方法由公司董事会负责说明。