合规工作的基本内容.docx

合规工作的基本内容一、合规是行政监管产生的岗位法务岗是企业为了减少规避法律风险而设立的岗位，这是企业的主动、自愿行为。而真正的合规岗是因为行政监管，企业不得不设立，甚至是行政法规强制设立的岗位。二、合规在目前大陆的主要行业目前强监管的行业主要是金融行业，金融行业的合规业务主要是根据监管部门，如人民银行、银保监会、证监会等及其派出机构的相关文件、通知及窗口指导，建立、规范及完善金融机构内部的流程、体系。同时根据监管部门的要求，提供各类非现场检查报表。笔者当年在金融机构从事合规工作时，很大一部分工作就是向监管部门提供包括反洗钱、反欺诈、内部控制、法制工作、金融消费者权益保护等等的各类工作报告、报表。随着互联网、数据领域的监管，目前互联网、数据合规也开始成为中大型企业的重要工作。比如近期滴滴因为数据出境而引发的监管检查等，已经在行业内教育了一大批企业，需要重视数据合规工作。三、其他"冷门"但前途不可限量的合规岗其中一个是医药合规。医药是与人身健康息息相关的行业，所以也属于强监管行业，但医药行业的合规，还有一个特殊的内容：营销费用监管。药品药械要被病人使用，必须通过医院医生开立处方，而众所周知，国内外的医药企业销售人员都会通过各种手段向医院、医生提供包括回扣（违法）、讲座会议等利益。所以医药行业的合规工作很重要的内容就是在于监察这些方面I.制造业的合规工作，主要是环境健康安全方面，包括生产过程中的清洁生产、生态保护、环评与污染防治等等。随着节能减排、碳达峰等的日益推进，这些方面在制造业，特别是大中型企业的日常运转中也越来越受到重视。