《湖北省省级信息化类项目支出预算编制标准(试行)》（鄂财预发〔2020〕43号）.docx

湖北省财政厅文件鄂财预发（2020） 43号湖北省财政厅关于印发湖北省省级信息化类项目支出预算编制标准（试行）的通知省直各预算单位：为了进一步规范省直部门预算管理，推进预算编制标准化建设，提高预算编制的规范化、科学化、精准度和合理性，我们制定了湖北省省级信息化类项目支出预算编制标准（试行）（以下简称标准），现印发给你们，请遵照执行。执行过程中遇到的问题.请及时反馈。一、编制依据中华人民共和国预算法国家电子政务工程建设项目管理暂行办法湖北省信息化条例等政策和标准、信息化项目的行业标准。二、主要内容标准由预算编制规范、预算费用标准组成。三、使用原则项目单位应按照国产优先、厉行节约、从严从紧的原则据实编制项目预算，原则上不得超过预算费用标准，确因特殊情况超出的，要在项目方案中特别说明。标准中未做规定的内容，部门可根据其他相关规定或实际情况编制预算。四、其他说明信息化建设项目立项申请按照现行规定执行。标准于印发之日起试行。我们将根据经济社会发展以及市场价格变化等因素，适时进行调整。附件：1.湖北省省级信息化类项目预算编制规范（试行）2湖北省省级信息化类项目支出预算费用标准（试行）附件1湖北省省级信息化类项目预算编制规范（试行）预算编制规范是指项目预算编制和申报的基本格式和内容，主要包括预算编制说明和资料要求。省直预算单位在申报信息化类项目支出预算时，应按照本规范提交预算编制说明，并按要求提供相关资料（详见附件1）。一、适用范围本规范主要适用于省直预算单位纳入预算管理资金需求在100万元以上的信息化类项目。本规范的信息化类项目是指湖北省政务信息化项目建设管理办法明确的政务信息化类项目，包括大数据、信息化应用系统（含办公自动化系统、管理信息系统、应用集成系统、数据库系统等）、信息网络及软硬件支撑系统、信息资源开发利用和信息安全等项目。本规范不含机房、硬件设备、网络环境、网络安全服务等按规定应集约化建设的内容，确有需要的预算单位可在编报预算时据实反映。二、信息化建设项目预算编制规范信息化建设项目申报预算时应提交预算编制说明，主要内容和相关要求如下：（一）基本情况概述要达到可供省直部门、财政部门、评审机构快速全面-3了解项目整体情况的目的。1 .项目单位情况简要阐述项目单位的职能、机构、人员和主要业务等基本情况，以及本项目实施的管理组织架构情况。2项目名称和类型项目名称应根据实际情况，说明项目性质属于新建、改建或扩建，规范表述为"一级预算单位+项目名称”或“省直部门+项目实施单位+项目名称"，如："省市场监管局XXX检验院XXX信息化新建项目"。3 .项目建设依据列出项目建设的相关依据，包括有关政策文件的要求和规定、上级部门或主管部门的批复等。改建、扩建项目需重点说明改建或扩建的内容、原因和依据。4 .项目单位信息化现状梳理本单位与申报项目相关软硬件资源存量情况，包括硬件、产品软件、应用系统、数据库等，按照规定格式列表说明(详见附件3)。从网络环境、业务应用系统、系统支撑环境、安全保密要求、物理场所环境、运维管理等方面对信息化现状及存在的问题进行描述。5 .项目建设目标、规模、建设期、内容(1)阐述项目建设目标。4(2)阐述项目建设的业务范围、用户范围等，明确项目建设的规模和内容。(3)说明项目建设的时间期限，例如项目完成时间，项目终验时间等。(4)项目相关内容的可行性分析及现状说明。其中，新建项目应当说明与本项目相关的已建系统情况；本项目可利用的己有信息化基础情况；本项目与其他关联的新增信息化类项目衔接情况。改建或扩建项目应当说明升级改造的原系统现状，包括原系统名称、建设目标、建设内容、建设时间、终验时间、投入运行时间、投资规模和以前升级改造的相关情况，阐述需求方案的可行性，以及现有资源是否可以利旧等。(5)项目共享整合和集约建设。重点阐述本项目与已有基础(包括本部门与政府其他部门已建的系统)之间的关系，以及本项目与其他关联的新增信息化类项目之间的关系等内容。6项目总投资及资金来源主要是项目计划总投资，及各类资金落实情况。(二)需求分析1 .社会服务需求和政务目标分析结合本部门政务职能，分析社会服务需求，提出拟通过本项目实现的职能目标、政务目标。2 .社会经济效益和社会效益衡算结合本部门政务职能和信息化类项目的业务目标，提出拟-5通过本项目实现的经济效益和社会效益。3 .业务需求阐述与本项目职能相关的业务功能框架和业务描述、各分项业务流程和流程描述、用户分类和用户规模描述以及业务量等.4 .系统需求主要从网络系统、数据需求、业务应用系统、系统支撑环境、运维管理等方面进行分析。(1)网络系统需求对拟承载系统运行的网络支撑环境进行需求分析。根据业务需要，阐述对依托的网络环境(电子政务内网、电子政务外网、互联网等)、传输链路、传输带宽以及组网方式等方面的需求。(2)数据需求阐述与业务相关的数据量、数据类型、数据之间的逻辑关系等，明确数据处理、存储、传输等需求量。数据需求分析应考虑冗余及未来扩展空间、列出测算依据、明确数据存储方式及容量。阐述数据格式(结构化、非结构化)、数据量对信息处理、信息存储和系统性能等方面的要求。(3)业务应用系统需求从技术、应用等方面进行需求分析。结合当前信息化应用技术发展趋势，分析业务应用系统可行的支撑及开发工具；结合业务逻辑和信息数据量，分析信息系统的功能和性能需求；6并对系统的处理能力、存储能力和传输能力进行总量分析，明确系统能力的总量指标和应用系统的总体功能。(4)系统支撑环境需求从基础软硬件平台的支撑环境需求方面进行阐述。应说明系统如何利旧，明确终端及外设(包括个人终端、打印机等)、基础硬件(包括服务器及存储等)、基础软件(包括操作系统、数据库、中间件、应用软件)等需求。对现有已使用云资源(计算、网络、存储、安全)的利旧、共享、扩容，进行阐述，避免重复建设。(5)运维管理需求从运维管理范围与系统功能方面进行需求分析。根据项目对运行和管理方面的要求，提出项目的可用性、可扩展性、可管理性、可维护性等需求；分析项目运行管理能力存在的差距，明确运行管理的保障要求，确定需要新增的系统保障能力。5.系统安全需求按照国家和行业有关信息系统安全等级保护的标准规范要求，结合项目的具体特点，明确信息系统的安全保护等级。根据各信息系统的安全等级，结合网络安全等级保护基本要求(GB/T22239-2019)、网络安全等级保护安全设计技术要求(GB/T25070-2019)和网络安全等级保护测评要求(GB/T28448-2019),对系统在安全方面存在的脆弱性和面临的威胁进行分析，明确系统安全风险；对于信息系统安全整改项-7-目，需明确满足国家有关信息系统安全等级保护要求的安全风险以及未能达到国家要求且需升级改造的安全风险。针对系统的安全风险，从技术和管理两方面分析，明确项目涉及到的信息系统安全管理要求和信息系统安全技术要求，并确定系统的安全防护措施。6.系统性能指标阐述系统性能指标要求，主要有：用户规模、并发数、响应时间、扩展性、兼容性等。（三）建设方案1总体设计阐述系统建设的总体框架体系、逻辑架构、网络架构、部署架构、数据架构和总体技术路线等，系统拓扑图及各子系统的应用情况及各子系统之间的关联，如涉及分期建设的，应分别阐述总体建设内容和本期建设内容。说明项目建设执行相关政策文件和制度规定，以及遵从国家电子政务标准规范和相关行业标准规范等情况。升级改造项目应当说明与原系统的技术对接等设计方案，并在涉及到的分项设计中分别进行阐述。2.分项设计（1）信息资源建设明确信息资源的具体采集或共享渠道，信息资源的优化方案等，包括数据（类）名称、方式、来源、优化方案、更新机制、备注等，并重点说明可向其他部门和单位提供共享的信息8资源，以及共享方式、途径、接口规范等。如涉及接口开发，应阐述包括但不限于需开发的接口数量(外部接口和内部接口)、单向开发还是双向开发，接口开发费用由哪方承担等。涉及部门内部信息资源整合和优化的，须明确数据整合与优化方案。方案内容主要包括拟整合的系统名称、技术架构、应用情况、技术整合内容和方式、内部协调情况、保障机制等。(2)数据处理和存储系统建设说明拟采用的数据库、数据分析工具、存储系统以及部署方案。如涉及数据汇聚及治理、迁移，应阐述包括但不限于数据量、数据治理的难度、数据迁移的难度、方式(购买数据产品还是开发脚本)等。(3)业务应用系统建设主要包括业务应用系统的架构、主要功能设计、各子系统的功能框架、各模块的功能组成，阐述各功能模块实现业务处理和数据处理的方式和内容。(4)网络系统建设阐述依托的网络环境(电子政务内网、电子政务外网、互联网等)，明确网络总体架构及子网构成，描述网络传输、地址和域名管理、网络建管责任、网络接入等方面的实现方式和内容，绘制网络拓扑图。拓扑图应体现路由、交换、计算、存储和结构层次及应用分布，清晰展示系统模块之间的逻辑关系。(5)运维管理建设9阐述运维管理建设的目标、组成、架构、技术和参考选型等。阐述运维管理及相关的集中监控、运行调度、异常报警、时间自动处理和态势分析等功能。(6)支撑环境建设阐述支撑环境建设的组成、架构、技术和参考选型等。说明硬件(包括服务器、存储等)、软件(包括操作系统、数据库、中间件、支撑软件)等配置情况。(7)安全环境建设对实行等级保护管理的项目，按照网络安全等级保护基本要求(GB/T22239-2019),明确本系统安全保护等级。按照网络安全等级保护安全设计技术要求(GB/T25070-2019)和网络安全等级保护测评要求(GB/T28448-2019)的有关规定，对系统的安全技术方案、安全管理方案及设备选型等进行阐述。(8)软硬件配置简要列明各分项设计云平台资源需求清单和软件配置汇总清单，清单中要注明利旧情况，按照规定格式列表说明(详见附件4)。(四)资金预算1 .项目预算明细及构成说明项目总预算和软件产品购置费、软件开发费、系统集成费及其他费用等分项预算明细，并提供软件开发功能点或工作量明细。10(1)软件产品购置费主要指基础软件、支撑软件、应用软件等软件产品购置费用。(2)软件开发费主要指按照用户需求，实现功能要求所产生的软件系统建设费用。根据项目自身特点，可以按照工作量估算或功能点估算方法进行预算编制。(3)系统集成费系统集成费，主要是指产品软件安装、调试等所产生的必要支出。(4)其他费用主要包括建设项目前期工作咨询费、设计费、监理费、等级保护测评费、第三方软件测试费。2项目预算编制格式信息化类项目预算编制应包含项R总预算表和分项预算表。(1)项目总预算表(详见附件5)。(2)分项预算表(详见附件6、附件7、附件8、附件9、附件10)。3 .资金使用计划结合项目实施进度明确分年度资金使用计划。(五)项目绩效管理11简述项目绩效目标，以及产出、效益、满意度等绩效指标，明确项目实施的总体进度计划、分期进度安排阶段目标和阶段成果标识，描述项目实施进程安排等内容。按信息化类项目支出绩效目标申报表填制（详见附件11）。三、信息化运行和维护项目预算编制规范信息化运维项目申报预算时应提交预算编制说明,主要内容和相关要求如下：（一）基本情况1.项目单位情况简要阐述项目单位的职能、机构、人员和主要业务等基本情况，以及本项目实施的管理组织架构情况。2 .项目名称