石油行业井下作业安全生产标准化评分办法2013.docx

石油行业井下作业安全生产标准化评分办法二。一三年二月说明1.为规范全国石油行业安全生产标准化评审工作，合理确定评审等级，根据石油行业安全生产标准化导则（AQ2037-2012）和石油行业安全生产标准化井下作业实施规范（AQ2041-2012）的有关规定，制定本评分办法。2 .本评分办法适用于石油行业井下作业单位安全生产标准化评审。3 .满足下列要求的井下作业单位方可参加安全生产标准化等级评审：一一依法取得安全生产许可证；在评审年度（申请之日起前1年）内未发生人员死亡的生产安全事故；建立并推行健康安全环境（HSE）管理体系。4 .井下作业单位安全生产标准化系统由7个一级要素、28个二级要素及若干要求组成。一级要素分值明细表要素分值1.领导责任和承诺302.健康、安全与环境（HSE）方针203.策划1504.组织机构、资源和文件2005.实施和运行4006.检查1507.管理评审50总分1000标准化评审得分总分为IOoO分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下：标准化得分（百分制）=标准化评审得分÷标准中的赋分X100式中：标准中的赋分是指井下作业单位经营范围内的标准要求项的赋分之和（即IoOo不参与评审项赋分之和）；标准化评审得分是指对应标准中的赋分项评定的得分之和。5 .本评分办法中累积扣分的，均直到该评审内容分数扣完为止，不出现负分。6 .安全生产标准化等级分为一级、二级、三级，一级为最高。标准化等级最终由标准化得分和安全绩效两个指标共同确定，取其中较低的等级确定最后等级。等级划分标准如下：安全生产标准化等级划分表评定等级标准化得分安全绩效一级90评审年度内未发生人员死亡的生产安全事故二级75三级607 .安全生产标准化等级有效期为3年。在有效期内发生人员死亡的生产安全事故或具有重大影响的事件，取消其安全标准化等级，经整改合格后，可重新进行评审。石油行业井下作业安全生产标准化评分办法一级要素二级要素标准要求分值符合性判断扣分标准领导责任和承诺（30分）责任（15分）建立、健全本单位的安全生产责任制3建立、健全符合本单位实际的领导、部门和基层岗位安全生产责任制每少一项领导岗位责任制，扣1分；每少一项其它岗位责任，扣0.5分组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程3制定覆盖全部生产过程的安全生产规章制度和操作规程每少一项规章制度，扣1分；每少一项操作规程，扣0.5分保障本单位安全生产投入的有效实施2建立评定期内安全生产投入明细表无明细表，不得分；每少一年度明细表，扣1分；每少一项安全生产投入，扣0.5分督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除安全生产事故隐患3建立安全隐患排查及采取的控制措施的相关资料无相关资料，不得分；每一项安全隐患未采取控制措施，扣0.5分组织制定并实施本单位的应急预案2制定符合专业实际的应急预案并实施未制定，不得分；每少一项预案，扣0.5分及时、如实报告生产安全事故2制定生产安全事故报告制度并落实谎报、瞒报一次，不得分；迟报一次扣1分；记录一项不符合要求，扣0.5分承诺（10分）主要负责人应有明确的、公开的HSE承诺10利用文件、广播、电视或网络等形式公开无承诺，不得分；未公开，扣2分遵守国家和所在地法律、法规及相关规定承诺中未包括，扣2分尊重所在地风俗习惯承诺中未包括，扣2分提供必要的人力、物力、财力资源承诺中未包括，扣2分持续改进HSE体系承诺中未包括，扣2分一级要素二级要素标准要求分值符合性判断扣分标准安全文化建设（5分）井下作业单位应开展安全文化建设，组织开展安全宣传教育活动，引导全体员工的安全态度和安全行为，形成具有本单位特色的安全价值观2组织安全生产月活动记录或影像资料未组织开展活动，扣2分1环境日活动记录或影像资料未组织开展活动，扣1分11L9消防日活动记录或影像资料未组织开展活动，扣1分1其它活动记录或影像资料未组织开展活动，扣1分HSE方针(20#)/HSE方针应符合法律法规要求，与本单位生产实际相一致，并传达到员工5内容符合法律、法规和有关要求不符合相关法律、法规和有关要求的，不得分5内容与本专业生产实际相适应每一处不相适应，扣1分10利用文件、广播、电视或网络等形式对全员传达或告知未进行传达或告知，不得分；传达未全面覆盖，扣2分策划（150分）危害因素辨识风险评价和风险控制（70分）应每年组织一次全面的危害因素辨识活动；针对现场设备设施、生产工艺或生产作业活动中存在的固有危害因素进行识别，形成危害因素清单20原油、天然气、硫化氢、修井液及添加剂、压裂（酸化）液、液态氮（二氧化碳）、高温蒸汽等介质危害识别结果未进行危害辨识，不得分；无记录危害因素清单，扣10分；已辨识，但内容不全，每少一点项，扣0.5分作业机、井架、游动提升系统、井控装置、循环系统、压裂（酸化）车组、蒸汽发生器、加热炉、锅炉、压力容器、海上作业平台、平台上设备设施危害识别结果试油（气）、测试、修井、侧钻、压裂（酸化）、稠油试采、海上作业平台等作业现场危害识别结果起下钻、射孔、测试、洗压井、诱喷放喷、套磨铳、定向侧钻、压裂（酸化）、防砂、堵水、稠油试采等工艺流程危害识别结果浓雾、暴雨雷电、沙尘暴、风暴潮、高温、洪凌汛、泥石流等自然环境危害识别结果一级要素二级要素标准要求分值符合性判断扣分标准在作业现场人员的危害识别结果对于识别出的危害因素，组织风险评估，确定出井喷失控、硫化氢事故（中毒）、火灾爆炸、洪（凌）汛、海难、沙尘暴、山体滑坡等不可接受的风险不可接受的风险，进行分级管理10确定出井喷失控、硫化氢事故（中毒）、火灾爆炸、洪（凌）汛、海难、沙尘暴、山体滑坡等不可接受的风险，组织风险评估，进行分级管理。对于属于上级管理的风险进行上报的记录未进行评估，不得分；未进行分级，不得分；无上报记录，不得分；重要风险因素每缺一项，扣1分根据风险级别制定相应的削减或控制措施10制定了风险的控制措施，具有相应记录无控制措施和相应记录，不得分；措施记录内容每一项不符合，扣0.5分根据风险识别与评价的结果，对试油（气）、修井、测试、侧钻、压裂（酸化）、稠油试采、海上作业平台等关键装置或要害部位确定领导干部联系点。领导干部定期到联系点检查，并保存记录3建立试油（气）、修井、测试、侧钻、压裂（酸化）、稠油试采、海上作业平台等关键装置或要害部位登记表没有登记表，不得分；每少一项，扣0.5分2对试油（气）、修井、测试、侧钻、压裂（酸化）、稠油试采、海上作业平台等关键装置或要害部位，建立领导干部安全联系制度未建立联系制度，不得分；每少一处未确定，扣0.5分3对应的关键装置和要害部位有确定的安全联系人未确定联系人，不得分；每少一处未确定，扣0.5分2安全联系人的定期联系记录无记录，不得分；每少一项，扣0.5分应按照国家相关规定的要求，每年至少组织1次全面的安全生产事故隐患排查活动，或根据风险评价确定的不可接受风险，对构成事故隐患的，进行登记、建立隐患信息档案5建立隐患整改制度，明确隐患管理部门，每年至少组织一次全面的安全生产事故隐患排查活动未建立制度，不得分；未明确部门，不得分；未开展活动，不得分5制定隐患治理方案；建立隐患信息档案未制定隐患治理方案，不得分；未建立隐患信息档案，不得分；内容每一项不符合，扣05分一级要素二级要素标准要求分值符合性判断扣分标准应按重大危险源安全管理制度对危险设施或场所进行重大危险源辨识与安全评估，制定重大危险源安全管理技术措施，对确认的重大危险源及时登记建档，并按规定备案5进行重大危险源辨识和安全评估，制定重大危险源安全管理技术措施未进行辨识评估，不得分；无管理技术措施，不得分；每少一项，扣1分5对确认的重大危险源及时登记建档，并按规定备案未建档，不得分；未进行备案，不得分；每少一项扣1分法律法规和其他要求（30分）应对现行的HSE法律法规、标准规范进行识别，列出所采用的法律法规、标准规范目录，并定期更新与公布10明确管理部门负责HSE法律法规识别、跟踪和管理工作部门未明确，不得分10所采用的法律法规、标准规范目录清单涵盖了生产经营活动相关的业务领域无规范目录清单，不得分：每一项不符合，扣1分10每年更新并公布没有进行更新、公布，不得分；每一项不符合，扣1分目标和指标（20分）应根据本单位安全生产的实际，明确井喷、硫化氢事故（中毒）、人身伤亡、火灾爆炸、海上溢油、海难等HSE目标10明确井喷、硫化氢事故（中毒）、人身伤亡、火灾爆炸、海上溢油、海难等HSE目标没有建立明确目标，不得分；一项不明确，扣1分应制定年度HSE指标，层层签订HSE责任书10制定年度HSE指标，层层签订HSE责任书未制定指标，不得分；未签订HSE责任书，扣2分，下级HSE指标不明确，每项扣1分计划与方案（30分）应根据HSE目标指标，制定年度HSE工作计划或工作要点5年度HSE工作计划或工作要点，目标分解，指标量化无年度HSE工作计划或工作要点，不得分；目标未分解扣1分，指标未量化，扣1分5确定风险辨识、隐患治理、教育培训、交通管理、自然灾害防控等年度重点工作未确定年度重点工作，不得分；每少一项，扣0.5分5制定了重点工作的组织保隙和技术保障措施未制定措施，不得分；每少一项，扣1分应对排查出的事故隐患编制隐患治理计划，制定隐患治理方案或监控措施，10编制隐患治理计划，制定隐患治理方案或监控措施未制定计划、方案或监控措施，不得分；每少一项，扣1分一级要素二级要素标准要求分值符合性判断扣分标准并予以实施。做到隐患整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”5落实隐患整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”未落实，不得分；每少一项，扣1分组织机构、资源和文件（200分）组织机构和职责（20分）应成立HSE委员会5成立HSE委员会并形成文件未成立HSE委员会，不得分；未及时调整，扣2分应设置HSE管理部门，基层单位设置HSE管理小组或HSE管理岗5单位设置HSE主管部门，基层单位设HSE管理小组或专（兼）职HSE岗位部门未设置，不得分；小组未设置，扣1分；每缺少一个岗位，扣0.5分应制定HSE责任制，明确各级领导、职能部门和基层队以及各岗位的HSE职责10制定HSE责任制并明确职责未制定HSE责任制，不得分；责任制每一项不符合，扣0.5分HSE管理者代表（10分）主要负责人应在管理层中任命一名成员作为HSE管理者代表，分管安全生产工作4任命HSE管理者代表并以文件形式明确未明确管理者代表，不得分；无任命文件，扣2分USE管理者代表应取得安全资格证书3管理者代表取得安全资格证书未取得安全资格证书，不得分HSE管理者代表全面负责本单位HSE管理体系的运行与实施工作，及时向HSE委员会报告HSE管