XXX公司容错机制.docx

XXX公司容错机制第一章总则第一条为促进XXX公司（以下简称“XX集团”或“公司”）健全容错机制，在创新发展过程中，宽容改革创新者在探索性实践中出现的错误和偏差，控制风险的进一步传播，及时纠正错误和偏差，保证公司的健康发展，并结合XX集团实际情况制定xx公司容错机制（以下简称“本机制”）O第二条本机制是指对公司和个人在推动发展、改革创新、维护稳定过程中，未能实现预期目标或出现偏差失误，但不违反法律规定和政策规定，勤勉尽责、未谋取私利的，不作负面评价，及时纠错改正，免除相关责任或从轻减轻处理。第三条本机制适用于公司的领导班子成员或者各部门负责人，其他人员的容错机制参照本办法执行。第四条容错工作应遵循以下原则：（一）坚持挺纪在前，依纪依法，坚守底线；（二）坚持实事求是，区别对待，宽严相济；（三）鼓励改革创新，允许试错，宽容失误；（四）注重抓早抓小，着眼预防，及时纠错；（五）支持干事创业，勇于担当，激发活力。第二章管理机构第五条经理办公会负责本机制的批准和变更。合规与风险管理部负责核实及审批。第六条合规与风险管理部受理后，报董事长批准，即按照有关规定组织相关部门开展调查核实，并在核实完毕后备案并通告全公司。第三章容错适用范围第七条有下列情形之一的，可以申请容错：（一）对于机制体制等方面有较大突破和创新事项，由于缺乏成熟经验或政策、市场因素变化等难以预见的客观因素影响，使项目未达到预期或造成一定资产损失的；（二）在企业投资管理、资本运营等工作中，企业领导人员和其他有关人员已履行勤勉尽责义务，严格执行有关决策程序，但因不可抗力或政策调整、市场因素变化等难以预见客观因素影响，在积极采取有效应对措施后，仍未达到预期目标或造成一定资产损失；（三）其他符合容错情形的。第八条容错必须具备以下条件：（-）法律法规和纪律没有明令禁止，或法律法规虽没有明确规定但符合中央和省、市决策部署精神的；（二）经过民主决策程序；（三）遵守廉政规定，没有为自己、他人或其他组织谋取不当利益的；（四）没有与其他组织或个人恶意串通，损害公共利益和他人正当利益的；（五）主动纠错，及时挽回损失或消除不良影响的；（六）未直接造成特大安全责任事故和严重环境污染、生态破坏责任事故，或引发严重群体性事件的。第四章实施方法及应用第九条容错认定按照下列程序进行：（一）提出申请。部门或当事人认定符合本机制容错情形之一的,按照管理权限向经理办公会提出申请。（二）调查核实。对符合容错情形的，合规与风险管理部应当会同有关部门，组成联合调查组，调查核实是否符合容错情形及容错必备条件。（三）认定反馈。核实结束后，经理办公会应当作出容错与否的认定结论，并反馈给申请部门或本人。属于免责的，应当在公司内公开。第十条经理办公会作出容错认定后，及时将认定结果送合规与风险管理部，按下列方式处理；（一）单位年度目标责任考核及党风廉政建设责任制考核不受影响；（二）干部提拔任用、职级职称晋升及工资、绩效、奖金不受影响；（三）个人评优评先不受影响；（四）非个人原因造成的项目亏损，在公司风险资金池当中予以弥补。公司按经审计后的年度净利润10%提取风险准备金，用于弥补因非个人原因造成的项目亏损。合计金额达到3000万元时，可不再提取。如若当年亏损超过3000万元，超出部分在下年度公司净利润中扣除。第五章附则第十一条本机制未尽事宜，公司经理办公会会根据本机制的精神和原则具体落实。第十二条本机制自公司经理办公会审议通过后生效。