中国大唐集团新能源股份有限公司投资风险审查会议管理规定(20(精).docx

中国大唐集团新能源股份有限公司投资风险审查会议管理规定（试行）第一章总则第一条为提中学国大唐集团新能源股份有限公司（简称新能源公司）投资风险审查会议的工作效率，规范投资风险审查会议的管理工作，依据新能源公司风险管理方法（试行）、新能源公司风险管理委员会议事规则（试行）制定本规定。其次条本规定中的投资风险审查会议，是指对新能源公司经营管理活动中各类投资的管理环节中重要事项，由风险管理委员会办公室组织有关成员、有关专家进行投资风险审查的会议。会议分为定期会议和不定期会议，定期会议为年度投资支配、年度投产支配风险审查会；不定期会议依据投资管理决策须要，以统筹支配、满足决策须要为原则适时召开。第三条投资风险会议审查范围：（一）大中型基本建设项目投资风险审查1 .项目前期立项风险审查；2 .项目可行性探讨报告风险审查；3 项目投资支配（年度投资支配、项目开工）风险审查；4 .项目建设投资管理（年度投产支配）风险审查。（二）公司设立（全资、控股、参股）、收购、兼并等方式获得的股权投资风险审查1 .项目立项风险审查；2 .项目投资实施方案风险审查；(三)上述未涉及但须要进行投资风险审查的其他各类事项。第四条风险管理委员会办公室负责会议议题的确认、会议提案的初审、会议方案的制订、会议通知的拟定、会议资料的整理及分发、会议的召开、会议记录的整理、会议审查看法的汇总以及会议审查看法的落实监督工作。支配营销部负责帮助风险管理委员会办公室组织召开会议。第五条投资风险审查会提案部门负责向风险管理委员会办公室上报投资风险审查议题和提案。第六条风险管理委员会办公室成员及拟邀请的专家负责对风险管理提案出具风险审查看法。第七条本规定适用于新能源公司本部。其次章会议准备与召开第八条会议议题上报及确认：风险审查会提案部门向风险管理委员会办公室提交风险审查议题，经风险管理委员会办公室主任确认后列入风险审查会会议议题支配。第九条提案编制：风险审查会提案部门组织编写列入风险审查会会议议题支配议案，原则上应于会议前5天上报风险管理委员会办公室。第十条风险审查会议方案制定：风险管理委员会办公室对投资风险审查提案进行初审后，在召开投资风险审查会议前，制定风险审查会会议方案。方案内容包括：(一)会议时间和地点；(二)会议主持人；（）会议风险审查议题及议程；（四）会议参加风险管理委员会办公室成员及拟邀请的专家；（五）会务支配。第十一条风险管理委员会办公室主任审批审查会议方案后，原则上应于会议前3天将会议通知及风险审查提案印发给与会人员。第十二条会议发言和审查程序应按会议通知的议程进行，特殊状况可由主持人在会议起先时明确。会议程序应包括以下内容：（-主持人明确会议目的和要求；（-提案部门详细汇报风险审提案的基本内容，提出风险及对策分析以及须要研讨解决的风险问题等；（三与会审查人员对风险审查提案提出风险审查看法、建议及措施；（四风险提案部门应详细解答与会人员提出的问题；（五与会审查人员集体探讨并依据各自的分析和推断，独立签署本人审查看法；（六）主持人应对将要形成会议审查看法进行复述，对未能形成一样看法的议事内容提出复议要求，达成基本统一后作会议总结，风险管理委员会办公室形成综合审查看法。第十三条会议对审查提案应充分探讨，力求取得一样，当有较大看法分歧，且短暂不能统一时，则由提案部门会后对材料作进一步深化和修改，提交下一次投资风险审查会议重新探讨。原则上，风险管理委员会办公室审查会推翻的项目原则上只能复议一次，对申请其次次复议的项目，须经风险管理委员会办公室主任批准。第十四条风险管理委员会办公室负责整理睬议记录、汇总会议审查专家看法、撰写风险管理委员会风险综合审查看法。相关文件要求全面、客观、精确，看法包括是否同意该项、同意条件、实施要求、风险防控看法和建议，并经风险管理委员会办公司主任审定和签发。第十五条风险管理委员会办公室及提案部门应依据会议综合审查看法要求，切实做好各项落实工作，将风险综合审查看法及落实状况形成风险审查报风告险管理委员会备案并报公司党组会。第十六条凡是须要保密的投资风险审查提案，会议结束后由风险管理委员会办公室负责收回；与会人员要严格遵守保密纪律，不得泄露或传播不宜公开的会议内容。第十七条会议相关文件由风险管理委员会办公室负责归档保存。第十八条在不能刚好召集风险管理委员会办公室投资审查会议的状况下，对个别事务要求紧迫的事项，可以实行“会签”方式决策。"会签''方式决策事项除会议形式外，其它过程均与风险管理委员会投资审查会审查过程相同。第三章提案第十九条提案主体及条件：投资风险审查议题由该投资事项专业审查归口管理部门负责提案；提案部门依据统筹的原则，在已牵头完成相关部门对归口管理投资事项专业审查后且在公司形成决策前，向风险管理委员会办公室报送列入风险审查会会议支配提案，详细要求如下：投资类别投资风险审查内容提案主体提案条件大中型基本建设项目投资风险审查项目前期立项管理风险审查发展与规划部1 .核准制或备案制项U须取得政府相关部门开展前期工作的批复：2 .发展规划部已组织新能源设计研究所等相关部门及相关专家,根据各部门主管业务,对项目立项报告中的资源、接网、投资估算、资金筹措情况及经济评价的参数和结论等方面进行专业审查,各业务主管部门给出专业审查意见并指导、督促项目单位进行整改完毕：3 .规划发展部牵头组织完成风险申在提案。项目可行性研究发展与规L获得中国大唐集团立项批复:li三iESl««»#1发m幔如7LI召比前Etn蒲Hel火仪CWKV,I11.“HS”w5三rftff.ftM.an*-«*福/情向方tr"ie办豳通打。妹掌o*Inn4atmv.'明1内抬*M或弋仅取取Rt<g中代JC”4llft*ltM»«VfciiW½S1.ita汽他“己燃新虹公桁大修niHSUfltlitlilMtX“只力征，<du氏K0Ktt电介双上iii*rA.!.CH*H*?.MliWh<l>HM<*<94Hi.R*K*HC比*.bAH4P>JIU*MKM11KrfWWHMWX11a如<2>柏年统计CM电.1«.L如侵司M>3初at.wt11fboxe>Chm*田,*c,*与小n忙透孑式做攵t包，(»01，央人公mek土九金多1：，4«idM<trmcmf*a:.nnjfa.I力付外国士婚儿。士僧MMNillk*HH1Wft*JliftilrtiX.KMr*情反、1"心侑MM.fl<!ttiV.AIil.11f*f1tf<trnmw1lgV*C方“%|"把门匕士即自念北"m'，.WA：H学的图HJ8%甲IIH,VUTK心.，八JJlOitSftWKttMfr,ran*41l.'UMitfr,1.：17芾取二己(帆公ZMXimM4年MWr；1V，工Ifn三<Amutt*ftR*H5HUW½.riitttB)KXMhiA1.a«»4A«*#i1SW.(W意.6本垢为。产XttWetMid，MW方)tw«<4t<xft11n÷».N政令公Y)it*e*H4lift-fc<，*"优”0，收於淄4*cftftA;«*,聆lLaHwt¾.43%昨、”Att勘»WS>J>W,4hWft.*各，骨愈CGmWaii不摘，内在发H,'1.1M<tmx*'上IqLUlgSr>*投资类别投资风险审查内容提案主体提案条件资本运转与产权管理部收购、兼H等力式获得的股权投资风冷市fh1.满足工K条件：2"I由部、发版U规划部、计划营劭都、人力资源部、财务】，根据各部UI管业务,对该收购、废并事项在顶报告（必要性、可行性、初步交昼方案等）进'.各业务部门给出市意见Ji指号.督促项；Hrtt由完毕：3.资本运营LJ产权汾理部牵头纸织完成相大的风险审查提窠.项“投资实皤方案风险审唐资本运背。产气甘1 .收购、雅并立项报告已获利中国大唐集团公司批拈2 .资本运营与产权竹理那已组织总经理L作部.发展。规划部、人力资源部、Vl部、审计部等相兀，11,根据各部门1：管”村该收购、兼并案项并购方窠进行申归各业务j'币号.督促项H单位进3 .资木运代。产权背理部牵头纸织完成相大的讽险审杳提案.山他1:述各类未涉及恤项投资风险市交封口管理部门L归口管理部门已组织相关部门.根据各部门1.管业务对用进行专业审品各业务1：管部门给出审台意见月指导、传促项目堆位进行整改完毕:2.归口管理都门部牵头组织完成风修审查提案.其次十条提案内容：（一）概述项目简介、项目完成的工作以及即将开展工作、投资决策专业审查结论看法（含相关部门审查看法落实状况）。（二）投资审查事项风险与对策分析合规性风险分析，例如本事项是否依据中国大唐集团公司、公司相关制度要求（含决策程序、文件编制要求）开展工作；政策风险分析;可行性风险分析；法律风险分析等。（三）风险提案支撑文件第四章附则其次十一条本规定由公司风险管理委员会办公室负责制定、修订和说明。其次十二条本规定自印发之日起施行。附件：L风险管理委员会议案征集表2.风险审查会专家审查看法单3.投资风险审查会工作流程图风险管理委员会议案征集表议ffi火文的”提交“期K支内容MCjCc见部”位做人I年日日（签字）风险花理委员交办公室苗嵬3管理委员会办公空年月11（»7>风险审查会专家审查看法单会议时间会议地点上辩人4WR经理.管理委员会办公空主任、。家W直班如氏Lxm申育人OBMrftfi%<P月HftA:（矮字）附件3：投资风险审查会议工作流程图工作流程责任人或部门“I会议召开3天前发出会议通知及有关会议会议召开3天前发出会议通知及有关会议资料、筹备会务匚作新能源公司本部专业归口管理部门支配营销部风险管理委员会办公室主任I会议召开3天前发出会议通知及有关会议”,公司本部专业归口管理部门、项目筹建处或项目发起部门I会议召开3天前发出会议通知及有关会议支配营销部支配营销部、风险管理委员会办公室、公司相关部门提案汇报人风险管理委员会办公室相关成员、相关专家、,风险管理委员会办公室主任,支配营销部、专业归口提案部门,风险管理委员会办公室