绩效监测与合规性评价管理程序.docx

绩效监测与合规性评价管理程序版本更改类型生效日期更改内容会签单位：质量：工程：采购：业务：研发：DCC：生产：PMC：行政：财务：制作：审核：批准：对环境和职业健康安全绩效进行监视和测量，以确保符合相关的法律法规、目标、指标、管理方案和各项制度的要求，同时对用于环保和安全的设备、仪器、计量器具、工具等进行控制，确保过程的有效性。2适用范围适用于对环境绩效、安全状况、目标指标和管理方案的管理、法律法规的符合性等进行有效的监控。3术语/定义无4职责4.1综合管理部是环境和职业健康安全的归口管理部门，负责对公司环境及职业健康安全绩效、目标指标管理方案的实现程度进行监视和测量；4.2综合管理部负责对法律法规的符合性进行监视和测量；4.3各部门负责本部门的污染物控制、员工健康、现场安全控制等的检查；4.4综合管理部负责对员工健康的监控。4. 5综合管理部负责对绩效监控结果进行监督检查。4. 6总经理负责全面管理、评审工作。5工作程序5. 1公司系统化监控示意图系统化监控管理监控员工监控目标监控合规监控品质监控原材料检验产品检验管理评审职能检查员工考核员工健康环境绩效安全绩效法规符合性顾客满意度注：品质监控和顾客满意度的监控按照质量管理体系的要求在全过程的各个关键环节进行监控。5. 2三级监控机制5.1.1 环境、职业健康安全监测检查：公司通过自检、交接检、互检、上级检、外检等方式对管理体系进行检测，确保职能部门、各区域的各个岗位的管理符合职业健康、安全和环保要求。同时对法律法规的符合性、目标指标完成情况，员工的环境、职业健康安全职责履行情况等进行检查。5. 2.2管理体系审核：公司通过内部审核、第二方审核、第三方审核对自身管理体系的符合性和有效性进行审核。内部审核活动由质量部部长主持，执行内部审核管理程序。5.2.3管理评审：公司通过管理评审，评价环境职业健康安全阶段性绩效，以及管理体系的有效性、适宜性、充分性和持续性，包括各项目标、指标、方案的完成情况，资源的合理化状况，随着公司发展作出的调整，存在的隐患治理结果，下阶段发展方向等。管理评审由总经理主持，执行管理评审程序。5. 3环境、职业健康安全监测检查5. 3.1环境、职业健康安全检查的基本要求1）根据法规的要求，对违规现状进行检查2）根据各类因素的识别，对危险点源进行检查3）根据岗位要求，对员工意识和培训管理进行检查4）根据设备设施要求，对设备管理状况进行检查5）根据目标、指标、方案的要求，对完成情况进行检查6）根据各项安全制度，对现场操作进行检查7）根据相关方的基本要求，对相关方的管理情况进行检查5.3.2对重要隐患、应急预案、关键设备等应重点检查。5.3.3要求使用环境职业健康安全检查记录。5.3.5对现场发现的不符合项，按纠正预防措施管理程序的规定进行整改。5.4员工绩效考核员工绩效考评，由综合管理部按人力资源管理程序执行5.5目标、指标、管理方案实施情况考核综合管理部负责对各部门的环境和职业健康安全等方面的绩效进行统计，填写目标、指标、方案完成情况一览表，判断完成趋势，发现问题，及时调整措施以促进各项绩效的提高，实现公司的目标和指标。发现的不符合和潜在隐患，按纠正预防措施管理程序进行改进。5.6合规性评价5.6.1为持续保持对法律法规及其他耍求的符合性，公司定期开展合规性评价。原则上每年至少对本公司活动、产品和服务中适用的法律法规和其他要求进行一次合规性评审；特殊情况下要补充评审，如:a）法律法规发生重大变化；b）产品的重大变化；c）工艺、设备设施发生重大变化；d）新、改、扩建项目可能产生重要环境因素和危险源；e）出现了重大事故；f）员工及相关方有重大抱怨。5.6.2合规性评价可以采取以下方法：a）集中式评价：可利用会议的形式进行，由综合管理部组织有关部门以会议形式集中评价，对以往运行控制记录的查阅及面谈的方式，形成合规性评价报告；b）二级评价：各部门各自评价后，由综合管理部组织汇总、确认，形成合规性评价报告；c）结合监督检查，如体系审核、日常巡回检查、季节性检查、专业或专项检查等；d）结合文件或记录评审。5.6.3合规性评价输入进行合规性评价前注意收集如下资料：a）公司应执行的法律法规和其他要求清单及相应条款；b）监测结果，如废弃物、职业健康体检等有关监测数据；c）管理体系内外部审核结果；d）危险化学品的采购、运输、贮存与保管情况、相关方的资质证明等；e）信息反馈：包括顾客、周边社区的投诉、政府机构的评价等；f）改进、预防和纠正措施的状况，包括合理化建议，对内部审核和日常检查发现的不符合项所采取的纠正和预防措施的实施及其有效性的监控结果；g）可能影响管理体系的变更，包括内外部环境的变化，法律法规的变化，新材料、新技术、新工艺、新设备、新产品的开发等；h）重大事故的处理或改进的建议等。5. 6.4合规性评价的实施a）综合管理部作为法律法规和其他要求的归口管理部门，合规性评价可以通过会议的方式进行,应做好会议记录；b）法律、法规及其他要求的确认：在实施评价前，综合管理部应对需遵循的法律、法规及其他要求进行一次全面的检查和确认，及时发现已识别法规中的重大遗漏（检查法律法规和其他要求的变化，）;c）若公司职能部门已对应遵循的法规和其他要求进行过初评的，综合管理部可对初评结果进行复查，抽查符合的和不符合的，分别与实际实施结果对照，对评价的有效性进行确认；d）重点关注重要因素应遵循的法律法规及其他要求是否得到评价。5.6.5合规性评价的输出由综合管理部编写合规性评价报告，并将其作为管理评审的输入。5.6.6纠正与预防措施在评价中出现偏离法规或存在的隐患时，按纠正预防措施管理程序实施纠正；对不符合法律法规及其他要求的情况，要将结果报告至最高管理者，必要时提出新的目标、指标、管理方案、削减措施、应急准备等予以解决。6相关文件6.1 内部审核管理程序6.2 管理评审程序6.3 纠正预防措施管理程序6.4 法律法规和其他要求管理程序6.5 人力资源管理程序7相关记录7.1 环境和职业健康安全检查记录7.2 合规性评价报告7.3 目标、指标、方案完成情况一览表7.4 法律法规和其他要求清单8附录无