内审员培训课件.pptx

内审员培训课件内审员培训课件 先决条件先决条件在参加本课程在参加本课程之前之前，学员应对，学员应对ISO9001: 2000、TS16949或或QS-9000或或VDA6.1以及五大以及五大手册手册有一个基本的认识有一个基本的认识! 什么叫系统的过程什么叫系统的过程所谓所谓“系统的系统的”是指审核是一项正是指审核是一项正式、有序的活动。式、有序的活动。“正式正式”是指外是指外部审核按合同进行，内部审核需部审核按合同进行，内部审核需经授权；有序是指有组织、有计经授权；有序是指有组织、有计划按规定程序进行。划按规定程序进行。 什么叫独立的过程什么叫独立的过程 所谓所谓“独立的独立的”是指审核的一项客观、公是指审核的一项客观、公正的活动。正的活动。“客观客观”是指以审核准则为依是指以审核准则为依据进行审核，尊重事实和证据；据进行审核，尊重事实和证据；“公正公正”是指不屈服于任何压力，不迁就任何不是指不屈服于任何压力，不迁就任何不合理的要求；合理的要求；“客观、公正客观、公正”还表现在审还表现在审核人员不应审核自己的工作，在第三方核人员不应审核自己的工作，在第三方审核的情况下不应对受审核方既提供咨审核的情况下不应对受审核方既提供咨询又进行审核等方面询又进行审核等方面 什么叫形成文件的过程什么叫形成文件的过程 所谓所谓“形成文件的形成文件的”是指审核过程是指审核过程是一项形成文件的活动，包括审是一项形成文件的活动，包括审核计划、检查表、审核记录、不核计划、检查表、审核记录、不合格（不符合）报告、审核报告合格（不符合）报告、审核报告等等 什么叫质量管理体系审核什么叫质量管理体系审核质量管理体系审核是审核的一种类型质量管理体系审核是审核的一种类型，是对质量管理体系进行评价的一种，是对质量管理体系进行评价的一种方式。在方式。在ISO9000ISO9000：20002000质量管理体质量管理体系系 基础和术语中未对质量管理体系基础和术语中未对质量管理体系审核作出明确的定义，但我们可以根审核作出明确的定义，但我们可以根据据“审核审核”的定义来对的定义来对“质量管理体系审质量管理体系审核核”的含义作如下阐述：的含义作如下阐述： 为获得质量管理体系审核证据并为获得质量管理体系审核证据并对其进行客观的评价，以确定满对其进行客观的评价，以确定满足质量管理体系审核准则的程度足质量管理体系审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成所进行的系统的、独立的并形成文件的过程文件的过程 质量管理体系审核的特点质量管理体系审核的特点 被审核的质量管理体系必须是被审核的质量管理体系必须是 正规的过程正规的过程 质量管理体系审核是一个系统质量管理体系审核是一个系统的、独立的、并形成文件的过程的、独立的、并形成文件的过程 质量管理体系审核是一个抽样质量管理体系审核是一个抽样过过 程程 确定审核范围确定审核范围 ：产品范围及删除：产品范围及删除 确定审核范围确定审核范围适用于适用于汽车行业供应链汽车行业供应链当某一要求不适用时，可以考当某一要求不适用时，可以考 虑进行虑进行删减删减，但，但仅限于条款第仅限于条款第 7.3章节中的要求章节中的要求 (例如：例如：“产品产品 设计设计”)在质量手册中在质量手册中予以予以明确明确并表述并表述审核目的审核目的 ISO/TS16949:2002 内部审核内部审核组织应组织应按策划的时间间隔按策划的时间间隔进行内部审核，以进行内部审核，以确定质量管理体系确定质量管理体系是否：是否：a) 策划的安排（见策划的安排（见7.1）、本标准的要）、本标准的要求以及组织所确定的质量管理体系的要求求以及组织所确定的质量管理体系的要求b) 得到得到实施和保持。实施和保持。ISO/TS16949:2002 条款条款 8.2.2IATFIATF文审要求文审要求谁是顾客？他们的需求和期望是什么谁是顾客？他们的需求和期望是什么？为了使顾客满意，相应的质量方针和为了使顾客满意，相应的质量方针和目目 标是什么？标是什么？符合上述质量目标的主要过程是什么符合上述质量目标的主要过程是什么？ 其效果如何？其效果如何？ 针对每个针对每个COP，需定义的五个方面的需定义的五个方面的 内容是什么？内容是什么？审核员事先已经了解审核员事先已经了解审核员事先并不了解审核员事先并不了解*符合性符合性 (1)*符合性符合性 (2)*识别出识别出COP/SOP/MOP，是审核员的工作，是审核员的工作 针对每个针对每个COPCOP什么是过程什么是过程 (process)?通过使用资源和管理，将输入转化为输出的活动可视通过使用资源和管理，将输入转化为输出的活动可视为过程。为过程。过程过程输入输入输出输出输输出出输输入入步步骤骤1 1步步骤骤2 2步步骤骤3 3步步骤骤4 4步步骤骤5 5步步骤骤N N组织的内部过程组织的内部过程输入输入输出输出各种过程各种过程过程过程过程导向质量管理体系模式过程导向质量管理体系模式 输入输入 输出输出 质量管理体系持续改进质量管理体系持续改进 资源管理资源管理测量、分析测量、分析、改进、改进管理职责管理职责 产产 品品（和（和/或服务）或服务） 实实 现现质量管理体系质量管理体系产品产品/服务服务顾顾客客要要求求顾顾客客满满意意插图说明：插图说明： 增值活动；增值活动； 信息流信息流 过程方法过程方法组织内诸过程的系统的应用，连同这些过程的识别和相组织内诸过程的系统的应用，连同这些过程的识别和相互作用及其管理，可称之为互作用及其管理，可称之为“过程方法过程方法” 组织组织顾客顾客满意满意顾客顾客要求要求产品产品服务服务过程的分类过程的分类 COP过程的识别过程的识别不是组织的每一个过程都被定义不是组织的每一个过程都被定义为为COPCOP，实际上，只有少数的过程实际上，只有少数的过程可以定义为可以定义为COPCOP。因为因为COPCOP指的是指的是那些通过输入和输出直接和外部那些通过输入和输出直接和外部顾客联系的过程，所以顾客联系的过程，所以COPCOP的数量的数量很少很少3 3、订单、订单/ /需求需求4 4、产品设计、产品设计 5 5、产品确认、产品确认 6 6、产品生产、产品生产 7 7、产品交付、产品交付 8 8、付款、付款9 9、售后服务、售后服务 1010、顾客回馈、顾客回馈 IATF公布的章鱼图公布的章鱼图 IATF发布的发布的COPS“章鱼图章鱼图” 产品生产顾客回馈询价/投标产品设计产品确认生产的执行和优化服务需求被接受的服务需求绩效报告纠正措施、预防措施、持续改进销售和市场调查和生产线有关的信息顾客的报价需求报价方案附有规范的报价已接受的订单样件的需求交付样件产品分析和更改的需求完成样件已被确定的产品规范订单/需求市场分析服务功能分析范例：超级市场功能分析范例：超级市场 史密斯先生正在休假，今天下雨，他决史密斯先生正在休假，今天下雨，他决定用大部分时间购物，现在他正在寻找超定用大部分时间购物，现在他正在寻找超级市场。史密斯先生从指路牌上看到一家级市场。史密斯先生从指路牌上看到一家名叫名叫“不可思议的好吃不可思议的好吃”的超级市场就在的超级市场就在街街道的拐角处，就决定去那里。道的拐角处，就决定去那里。 到达超级市场后，史密斯先生找到一个到达超级市场后，史密斯先生找到一个室内车库，这样可使他的车不被雨淋湿。室内车库，这样可使他的车不被雨淋湿。 然后史密斯先生开始寻找购物车，并在然后史密斯先生开始寻找购物车，并在他的汽车附近找到一辆。他的汽车附近找到一辆。 史密斯先生进入超级市场，开始寻找妻史密斯先生进入超级市场，开始寻找妻子要求他采购的物品。他很容易就找到了子要求他采购的物品。他很容易就找到了它们，因为所有商品已经按类别划分，并它们，因为所有商品已经按类别划分，并有指示标志导向。有指示标志导向。 现在史密斯先生准备付款并开始排队。现在史密斯先生准备付款并开始排队。没有拥挤，他很快付了款。在停车场指示没有拥挤，他很快付了款。在停车场指示牌的帮助下，他很快找到了自己的车。把牌的帮助下，他很快找到了自己的车。把物品放入后备箱内，然后交还了购物车。物品放入后备箱内，然后交还了购物车。 在下一页我们将看到如何对这个情景使在下一页我们将看到如何对这个情景使用顾客导向的过程的分析的方法用顾客导向的过程的分析的方法 IATF过程方法图示例过程方法图示例已经找到产品的已经找到产品的顾客（顾客（O）想找到产品的顾客想找到产品的顾客（I）想要付款的顾客想要付款的顾客（I）已经找到车的顾客已经找到车的顾客（O）想运送采购物品想运送采购物品的顾客（的顾客（I）已经停好车的顾客已经停好车的顾客（O）知道知道“不可思议的不可思议的好吃好吃”超级市场的超级市场的顾客。（顾客。（O）不知道不知道“不可思议的好吃不可思议的好吃”超级市场存在的顾客。超级市场存在的顾客。（I）想找到自己的车的顾想找到自己的车的顾客（客（I）已经付款的顾客已经付款的顾客（O）456123拿到购物车的顾拿到购物车的顾客（客（O）想要停车的顾客想要停车的顾客（I）过程的关系过程的关系组织组织12342支持支持过程过程OIDCBA支持过程的子过程OI2支持支持过程过程1顾客导向顾客导向过程过程组织组织过程的关系过程的关系支持支持过程过程支持支持过程过程支持支持过程过程支持支持过程过程支持支持过程过程支持支持过程过程支持支持过程过程支持支持过程过程支持支持过程过程OIOIO3管理过程管理过程组织组织供方供方 IATF的过程分析的过程分析“乌龟图乌龟图”使用什么方式使用什么方式?(材料材料/设备设备)3 谁进行谁进行（能力（能力/技能技能/培训）培训） 4617如何作如何作?(方法方法/程序程序/技术技术)2关键准则是什么关键准则是什么?(测量测量/评估评估)5输入输入(我们将收到什么我们将收到什么?)过程名称过程名称(COP/SP/MP)输出输出(我们将交付什么我们将交付什么?) “乌龟图乌龟图”分析示例分析示例会议会议/电话电话/传阅评传阅评审审3总经理总经理/执行副总执行副总/各部门经理各部门经理/ 业务单业务单位位4617合同评审程序书合同评审程序书/产品产品质量先期策划程序书质量先期策划程序书2客户抱怨客户抱怨/交期达成率交期达成率/交货不良率交货不良率/客户满意客户满意度度5待确认的的报价待确认的的报价/合同合同/订单订单报价报价/合同合同/订单订单确认过程确认过程客户同意的报价客户同意的报价/已签的合同已签的合同/ 已确已确认的订单认的订单 审核方式审核方式顺向追踪顺向追踪 逆向追溯逆向追溯 按过程审核按过程审核 按部门审核按部门审核 顺向追踪顺向追踪 按质量管理体系过程的运行顺序进行审核。按质量管理体系过程的运行顺序进行审核。 这种方式可以系统地了解质量管理体系实施这种方式可以系统地了解质量管理体系实施 的整个过程，查证其过程间的接口及其协调的整个过程，查证其过程间的接口及其协调 性，但耗时较长。性，但耗时较长。例如：对例如：对“文件控制文件控制”过程进行审核时，可过程进行审核时，可在在 总目录或清单中选择若干样本，到使用部门总目录或清单中选择若干样本，到使用部门 去核查在使用现场是否有有效版本，作废版去核查在使用现场是否有有效版本，作废版 本是否已从现场撤走，文件中的修改是否符本是否已从现场撤走，文件中的修改是否符 合程序文件的规定等等。合程序文件的规定等等。 逆向追溯逆向追溯 按照质量管理体系过程运行的反方向审核。按照质量管理体系过程运行的反方向审核。 这种方式有较强的针对性，切实具体，但在这种方式有较强的针对性，切实具体，但在 问题复杂且审核时间有限时，不易达到预期问题复杂且审核时间有限时，不易达到预期 的审核目的。的审核目的。 例如：对例如：对“监视和测量装置的控制监视和测量装置的控制”进行审进行审核核 时，审核员可以先在各车间或使用监视和测时，审核员可以先在各车间或使用监视和测 量装置的其他现场调查，选择一批监视和测量装置的其他现场调查，选择一批监视和测 量装置作为