风险管理内容要点.docx

风险管理内容要点（参考）-'范围本文件适用于山东省化工和危险化学品企业分级分类监管工作方案中规定的大中型重点监管类企业。其他危险化学品企业参照执行。二'规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件：不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。AQ/T3034化工过程安全管理导则GB36894危险化学品生产装置和储存设施风险基准GB/T37243危险化学品生产装置和储存设施外部安全防护距离确定方法GB/T35320危险与可操作性分析（HAZOP分析）应用指南GB/T32857保护层分析（LOPA）应用指南DB37/T2971-2017化工企业安全生产风险分级管控体系细则关于印发化工园区安全风险排查治理导则（试行）和危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则的通知应急201978号三、术语和定义（一）风险发生特定危险事件的可能性与后果严重性的结合。（二）初始风险不考虑已有风险削减措施前进行评估得出的风险值。（三）残余风险考虑已有风险削减措施后进行评估得出的风险值。（四）高后果风险可能导致的事故后果严重程度达到较高级别的风险。（五）高风险场景风险等级达到双重预防机制要求的重大风险（红色）或较大风险（橙色）等级的风险场景。（六）缩略语SIS：安全仪表系统PHA：过程危害分析HAZOP：危险与可操作性LOPA:保护层分析SIL：安全完整性等级SIF：安全仪表功能QRA：定量风险评估SCL：安全检查表Bow-Tie：蝴蝶结分析法2FMEA：失效模式与影响分析SRS：安全要求规格书What-If：故障假设分析法JSA/JHA：作业安全分析/工作危害分析FTA：事故树分析ETA：事件树分析四'管理要求（一）企业应建立符合国家法规标准及企业实际情况的风险标准。企业应基于国家有关法律法规、标准规范等要求，并结合企业实际情况，制定本企业风险标准。风险标准（示例见附件4-1）应按照满足风险评估要求进行制定，可考虑包括定性风险评价采用的风险矩阵及半定量风险评价采用的风险可接受频率值等。（二）企业应明确装置全生命周期各个环节及专业风险管理工作内容及职责。企业应明确装置在工艺开发、规划设计、首次开车、生产运行、检维修、变更、废弃等全生命周期各个阶段及工艺、设备等各个专业的风险管理的职能部门或岗位，确定各个环节及专业风险辨识和评估的方法，确定开展风险管理的要求和范围，全生命周期各阶段危害识别及风险评估方法见附件4-2o1 .对于设计阶段:企业应开展全面深入的风险分析,采用QRA分析项目个人风险与社会风险，指导选址及总平面布置；开展建筑物抗爆评估，确定厂内建构筑物布局及抗爆设计；充分考虑装置风险控制和可操作性问题，开展HAZoP和LOPA分析，确定关键设备选型及设计条件，提升装置可操作性；开展SIL评估，确定SlF的安全要求，指导SlS设计，保证装置或设施在设计阶段满足标准规范和风险控制的要求。涉及精细化工反应的工艺应按照要求开展反应安全风险评估。2 .对于开车前：企业应进行开车前安全审查，确保所有风险控制措施均已落实并处于良好运行状态。3 .对于运行阶段企业应开展的风险管理活动包括：运行阶段的主要风险包括工艺、设备、作业、操作、变更等类型的风险，企业在生产运行阶段应基于危险化学品双重预防机制建设指导手册开展安全生产风险分级工作。1）周期性开展工艺风险分析。对涉及重点监管危险化学品、重点监管危险化工工艺和危险化学品重大危险源的生产储存装置，应采用HAZOP方法，至少每3年进行一次工艺风险分析；对其他生产储存装置的风险辨识分析，可每5年进行一次。2）制定设备设施完好性管理内容之前，可采用检查表法或FMEA对设备风险进行辨识和评估，指导设备设施完好性管理工作。3）需要执行作业许可的作业，作业前需要开展风险分析，可采用JSA/JHA分析方法，作业时落实各步骤风险控制措施，具体要求按作业许可管理要点参考执行。4）检维修工作应严格执行检维修相关管理制度和程序要求,作业前应开展JSA/JHA分析，作业时落实各步骤风险控制措施。涉及作业许可的检维修作业具体要求按作业许可管理要点参考执行。5）操作规程的编制应基于HAZOP分析及JSA/JHA分析，并通过安全检查表进行现场作业实施关键性操作和开停车操作程序的落实，具体要求按安全操作管理要点参考执行。6）针对变更类型选择合适方法开展变更前的风险分析，控制变更带来的风险,具体要求按变更管理安全控制要点（试行）执行。7）化学品反应风险、化学品与材质相容性风险可采用危险化学品反应风险矩阵方法进行评估，具体要求按安全生产信息管理要点参考执行。8）事故事件调查时可通过FTA、Bow-Tie等方法指导事故调查分析根本原因。4 .在设备停用前选择适用方法如What-If.HAZOP分析等方法分析停用危害及控制措施，设备停用后采用安全检查表等检查落实停用风险的控制措施。（三）企业应选用合适的风险评估方法对所辨识出的危害实施风险评估，确定残余风险满足标准要求。企业在开展工艺风险分析等工作时，应开展HAZOP分析与LOPA分析，可利用风险矩阵法评估初始风险，对于初始风险较高或后果较严重的场景，采用LOPA分析，评估残余风险是否可接受，若残余风险不可接受，应采取有效的风险降低措施，直至措施后的风险降低至可接受的状态。（四）建立各项风险辨识评估方法的评估要求及标准。企业应建立各项风险辨识评估方法的评估要求及标准，规定各项风险辨识及评估工作的具体要求，如LOPA分析中初始事件、独立保护层失效等取值原则等，并明确各项风险辨识及评估方法的标准，便于不同人员、第三方等根据企业要求开展工作，满足企业风险辨识评估要求。（五）企业应将风险分级管控与隐患排查治理有机结合，实施一体化管理工作。1 .企业应通过风险辨识评估，确定各装置高后果安全风险事件，并通过双重预防机制数字化平台进行风险监控。2 .企业应建立隐患排查管理要求，结合风险辨识评估分级结果，对安全风险管控措施制定排查任务并分解下发，通过隐患排查工作有效落实安全风险管控措施。3 .隐患排查任务应与日常巡检等计划性内容相融合，并充分结合危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则的要求，根据企业生产实际，制定综合性、专业性、季节性、重点时段及节假日前等形式的专项排查任务。4 .针对排查出的隐患问题，企业应明确整改责任人、整改期限等，并持续跟踪整改情况，实现闭环管理。5 .企业应通过隐患排查工作及时、全面辨识新的危害并纳入风险管理程序。（六）企业应对风险管理工作进行正确记录，确保形成的危害识别及风险评估档案记录有效并进行运用。1 .在风险辨识和评价工作中，企业应依据风险评估的结果建立风险管控措施清单，包括可接受风险的管控措施清单和不可接受风险的管控措施清单（示例见附件4-3）。2 .企业应依据可接受风险管控措施清单，明确各项风险管控措施的责任人、检查频次、检查具体内容和发现问题后的处置要求等，将已有风险管控措施的检查和验证纳入日常检查内容，确保风险控制措施的有效性。3 .对于残余风险不可接受的场景，应根据管控措施清单，明确相应的管控要求和削减措施，并明确责任部门、责任人和完成时间，跟踪落实情况，确保风险削减措施按要求落实。4 .企业应建立高后果风险清单，随时关注外部环境和国家法规及标准规范的变化情况，及时对高后果风险的残余风险进行评估，确保其风险可接受。5 .企业应每年针对不同类型的风险，编制风险管理报告或建立管理档案，并归档保存。风险管理报告或档案内容至少应包括风险分析的分析依据、分析范围、分析时间、参加人员、分析方法、分析内容、分析结论、不可接受风险削减措施的落实和跟踪情况等。（七）量化评估及改进。企业应建立风险管理要素过程性指标（示例见附件4-4）,统计量化风险管理绩效，分析对比各装置专业管理的差距。风险管理归口管理部门应至少每半年开展一次管理要素审核，可依据风险管理量化评估表（见附件4-5）进行评估。五'实施保障（一）企业应对所有员工开展风险标准和风险管理理念的培训，建立风险管理团队，对从事风险辨识、风险评估的员工开展相关专业技能培训，确保风险辨识和评估的人员具有足够的能力开展相关工作，保证危害识别及风险评估结果的全面有效。（二）待上述工作完成、制度程序相对完善、现场执行效果良好时，引入风险管理要素的过程性指标，通过绩效指标来量化风险的管理提升。（三）企业需建立风险管理提升工作相关的奖惩要求，鼓励员工开展风险辨识与评估工作，并对表现突出的个人或团队进行激励和奖励，对执行欠佳的员工行为进行考核，奖惩分明，确保提升工作有效落地。说明：附件示例均为企业参照执行，非强制执行。附件4-1可参考的风险标准示例可参考的风险矩阵安全风险矩阵可能性等级12345678类似类似的事件发生过或者可能在多个相似设备设施的使用寿命中发生在设在设类似的事的事类似的事件在集团公司内部曾经发生过在设备备设备设件没有在件没类似事设施的施的施中石油石化有在件在石使用寿使用经常后果等级行业发生石油油石化命内可寿命发生过，且发石化行业发能发生内可（至事生的可能行业生过1或2能发少每故性极低发生次生多年发严过次生）重性SlO-6/年IO-6-10。年10-5/0-4/_年_10'4-10'3/_年_10'3-10'2/_年_10'2-10'_1/年_10-1-l年1/年等A级BCDEFG风险场景的后果需要考虑健康与安全影响、财产损失影响、社会影响三类，按严重性从轻微到特别重大分为7个等级，依次A、B、C、D、E、F和Go后果严重性分级表后果等级健康和安全影响（人员损害）社会影响财产损失影响A轻微影响的健康/安全事故：L急救处理或医疗处理，但不需住院，不会因事故伤害损失工作日；2.短时间暴露超标，引起身体不适，但不会造成长期健康影能够引起周围社区少数居民短期内不满、抱怨或投诉（如抱怨设施噪声超标）。事故直接经济损失在10万元以下。后果等级健康和安全影响（人员损害）社会影响财产损失影响响。B中等影响的健康/安全事故：L因事故伤害损失工作日；2.12人轻伤。1 .当地媒体的短期报道；2 .对当地公共设施的日常运行造成干扰（如导致某道路在24小时内无法正常通行）。直接经济损失10万元以上，50万元以下；局部停车。C较大影响的健康/安全事故：1.3人以上轻伤，12人重伤（包括急性工业中毒，下同）；2.暴露超标，带来长期健康影响或造成职业相关的严重疾病。1 .存在合规性问题，不会造成严重的安全后果或不会导致地方政府相关监管部门采取强制性措施；2 .当地媒体的长期报道