法律与风险管理部分.docx

中国水利水电第八工程局有限公司Q/ZSD08201-17-2015总部管理规定（法律与风险管理部分）2015-12-31发布2016-01-01实施中国水利水电第八工程局有限公司发布法律风IiHra办法2外WW1.MTe办法26法律风险管理办法批准人：朱国强审核人：闫英才编写人：孙人涛尹玲俐文件会签表於首管理郃纪检监察（审计）部总经理办公室工程管理部市场售销管理部设裕物资管理部林华何培章黄启斌曾楚良蹇尚友吴继明人力资源部财务部资金管现部投资事业部基础设武事业部白延庆唐明高昱成新文朱枫主管部门：法律与风险管理部.XS本管理规定适用于公司、公司各职能部门、事业部及所属各单位。2 .术语和定义1. 1法律风险管理机构在公司范围内，根据实际需要设置的具有法律风险管理职能的机构（部门或业务科室）2. 2法律风险管理人分在公司范围内，专职或赧职从事法律风险管理工作的职员。3. 3公司法律风险基于法律规定或者合同约定.由于公司外部环境及其变化.或者公司及其利益相关者的作为或者不作为导致的不确定性，对公司实现目标的影晌。4. 4法律风险管理在实现公司战略目标的过程中.通过综合、系统的管理手段,以事前预防为主、事中控制和事后救济为辅，合理、有效避免、降低或控制公司面临法律风险的全过程“5. 5利益相关者与公司发生往来，存在利益关系的自然人与法人，包括业主方、监理方、设计方、勘测方、合作方、分包商、供应商、社区、政府机关等.6. 6经营行为公司及所届单位在生产经营过程中形成更要经营决策、制定规章:制度、签发重要经营性文件、对外签署法律性文件等活动“7. 7法律审核公司及所属单位法律与风险管理机构（人员）根据国家法律法规和相关政策，针时公司及所属单位经营行为的合法合规性、潜在法律风险等进行左项审查、评估并提出专业判断意见的过程。8. 8法律意见书法律审核人仍就法律审核事项出具的综合性节面文件,其内容包括合法性论证,识别、分析法律风险,提供法律依据，提出专业判断意见或解决问题的方案。9. 9法律纠纷案件各类诉讼、仲裁案件和可能引发诉讼、仲裁的各类事件。10. 10保有法律纠纷案件在统计期间以前各年度发生但未结案和统计期间内新发法律纠纷案件的总和。3 Wt3.1 公司总法律顾问< 1）全面负货公司法律与风险管理体系的建设和完善；< 2）全面负货公司法律与风险管理工作，统一协调处理公司决策、经营和管理中的法律事务；< 3）参与公司重大经营决策，保证决策的合法性，并对相关法律风险提出防范意见：< 4）参与公司重要规章制度的制定和实施.建立健全公司法律与风隐管理机构:< 5）对公司及所属单位违反法律、法规的行为提出纠正意见，监督或者协助有关部门予以整改：< 6）指导公司所属单位法律与风险管理工作，对所属单位法律与风险管理负贡人的任免提出建议：< 7）负货公司的法制宣传教育和培训工作,组织建立公司法律与风险管理人员的业务培训制度：< 8）其他应当由总法律须问履行的职贡.3. 2法律与风险管理部（1）负责公司法律与风险管理体系建设和完善的具体工作：< 2）正确执行国家的法律、法规，对公司重大事项和重大经营决策提出法律审核意见；< 3）起草或者参与起草、审核公司的田要规章制度：< 4）负责公司各类合同的法律审核工作，参加重大合同的谈判和起草工作；< 5）参与公司的分立、合并、破产、解散、投融资、担保、租赁、产权转让、招投标及改制、金组、公司上市等重大经济活动，处理有关法律事务：< 6）负责公司经营行为法律风险的分析研究和防控工作：< 7）负货公司诉讼、仲裁、行政爱议、听证等专业事项和法律纠纷案件的处理：（8）负资公司法制宣传教育、法律培训、法律咨泡服务工作；< 9）负货公司外聘律师机构的选择、联络、监督和评价等管理工作：< 10）指导公司、公司各职能部门、事业部及所属各单位开展法律风险管理工作：< 11）公司领导及总法律顾问交办的其他法律事务，3. 3其他职能部门、密业部、公司所属单位和项目< 1）配介公司法律与风险管理部各项工作：< 2）采取措施防控法律风险并积极应对已发生的法律风险：< 3）按照法律与风险管理部的施:见和建议,对管理中存在的问题实施整改，予以纠正；< 4）协助搜集、整理可能引发或发生的法律纠纷的相关信息和证据材料,并及时向公司法律与风险管理部报告；< 5）负贡承担因处理本单位法律纠纷案件而产生的各项费用。4.法律风险现的内容及流程4I法律审核管理规定公司及所属单位的下列经营行为事项必须进行法律审核及论证：< 1）赧要经营决策：< 2）制定规章制度：< 3）签发重要经营性文件；< 4）对外签订法律性文件：< 5）需要法律审核的其他事项.应当审核而未经审核及合法性论证的重要经营决策，不得实际执行；应当审核而未经审核的规政制度与经营性文件,不得提交相关会议审议或发布实施:应当审核而未经审核的法律性文件，不得对外签订。1、盘要经营决策对公司生存发展具有重大影响经营事项的决策，包括但不限于：< 1）公司经营战略的选择与方针、管理目标的确定：< 2）公司内部改革决策和目标：< 3）公司管理体制和组织机构的重大调整：< 4）公司分立、合并、破产、解散、增减资本以及重组、改制：< 5）重大投融资；< 6）重大资产处置；< 7）产权（股权）交易：< 8）对外担保、招投标；< 9）知识产权开发与保护：< 10）其他重要经营决策事项。2、规章制度公司和所属单位在经营管理过程中制定的能膨重更适用的管理内容、程序与方法，包括但不限于：< 1）公司章程：<2）公司规划:（3）管理标准：（4）规定、办法、细则：<5）规程、守则、须知、公约：<6）其他规章制度.3、重要经营性文件按照!&要经营决策所作出的正式文件。4、法律性文件以公司及所属单位幺义对外签署的设定权利义务关系的文件,包括但不限于：（1）生产经营合同：< 2）投资合同：< 3）建设独资合同：< 4）担保合同及保函：< 5）劳动合同及劳务合同；< 6）其他创可:< 7）法定代表人授权委托书：< 8）涉及经营性权利义务关系的往来函件、表单、通知等：< 9）其他法律文件。4.1.2法律审核的方式< 1）对需审核的事项原则上进行书面审核，出具统一格式的法律意见书。< 2）公司总法律顾问参加或列席公司党政联席会议、总经理办公会及各类经营决策会议，对重大经营决策提出法律意见和建议，并在相应会议记录中载明。（3）特殊情况卜以会签的方式进行法律审核。< 4）需要外聘专业服务机构提供专项法律审核的，由公司法律与风险管理部协调外聘机构出具法律审核意见。4.1.3法律审核的审级1、所属单位的审核所属单位的法律与风险管理机构（人员）负责本单位的法律审核工作，按照公司规定出具统一格式的法律意见V，对法律审核意见负货，并进行台账登记与备案管理。2、公司法律与风险管理部的审核（1）公司法律与风险管理部负责公司的法律审核工作，按照公司规定出具统一格式的法律意见书，对法律审核意见负贵，并进行台账登记与备案管理。（2）下列事项，所属单位出具初步审核意见后报公司法律与风险管理部复审：一一金额在800万元以上的各类合同：BT.BOTxBOO、BOOT、TOT等建设融资合同:一一担保合同及各类保函；一一存在重大法律风险的法律性文件：一一涉及重大权利义务变更的法律性文件：一一可能违法违规的法律性文件：一一可能对公司声誉、权益造成不利影响的事项。3、总法律顾问的审核<1）下列事项.由公司法律与风险管理部审核后报公司总法律顾问终审：一一金额在2000万元以上的各类合同：一一BT,BOT、BOO,BOOT,TOT等建设眼资合同：一一应当由总法律顾问审核的其他重大事项。（2）公司总法律顾问认为应当由公司领导决定的事项，报公司领导审批。4.1.4法律审核的提起公司法律与风险管理部法律审核工作的提起.包括：< 1）公司总经理指派或批示：< 2）公司其他装导就分管工作指派或批示；< 3）公司各职能部门、各事业部商请法律与风险管理部确定；< 4）公司各所属单位商请法律与风险管理部确定的：< 5）法律与风险管理部依管理职权确定的.公司所属单位法律审核工作的提起，包括：< 1）所属单位负成人指派或批示：< 2）所属单位共他领导就分管工作指派或批示：< 3）所属单位各部门、各项目商请本单位法律与风险管理机构确定；< 4）所属单位法律与凶险管理机构依管理职权确定的。4.1.5法律审核的期限< 1）主办单位（部门）应为法律与风险管理机构预留足够的审核工作时间。< 2）除法律与风险管理机构直接参与经营活动并需当场发表法律意见的以外,法律审核时限为法律与风险管理机构接到审核事项所有资料起5个工作日.< 3）法律与风险管理机构因特殊情况需延长法律审核工作时间的，应向主办单位（部门）或承办人说明理由；主办单位（部门）对审核时限有特殊要求的，应当说明理由，法律与风险管理机构即时办理.4.1.6法律审核的耍求1、对主办单位（部门）的要求< 1）提起法律审核时，主办单位（部门）应将待审核事项的全部基础资料充分提供给法律与风险管理机构，填写待审事项信息登氾表，对待审核事项的业务背景、存在的问题或争议焦点等进行交底说明,并对其所提供资料和情况说明的真实性与完整性负贡。< 2）因审核资料不齐全需要补充基础资料时，主办单位（部门）应按照法律与风险管理机构的要求及时提供,经补充后仍不齐全，致使无法全面J'解审核事项而不能准确评估法律风险的，法律与风险管理机构应在法律意见书中载明。<3）主办单位（部门）应当尊重并重视法律与风险管理机构出具的法律审核意见与建议，根据实际情况予以采纳，并及时采取疗效措施防范和规避法律风险：主办单位（部门）须填写法律意见书采纳情况反馈表上对法律审核意见采纳情况向法律与风险管理机构反馈,2、对法律与风险管理机构（人员）的要求< 1）法律与风险管理机构（人员）应当独立进行法律审核，准确评估审核事项的法律风险，在会签意见或法律意见竹中予以明示，提出修改完善建议或具体应对策略的选择及应对措施的实施.包括：一一规避风险的策略与措施：一一降低风险的策略与措施：一一转移风险的策略与措施：一一接受风险的策略与措施：一一其他策略及措施等.< 2）法律审核意见提出的应对策略及措施应当考虑以下几方面的因素：一一公司的战略目标、核心价值观和社会货任：一公司对法律风险管理的目标、价值观、资源、偏好和承受度等：一一应对策略的实施成本与假期收益：利益相关者的诉求和价值观、对法律风险的认知和承受度以及对某些法律风险应对策略的偏好；一一业务主办部门（单位）的实际需求;一一公司其他职能部门的建议与意见.<3）法律审核意见的出具人对审核意见的合法性负贡。<4）法律与风险管理机构（人员）对法律审核中发现的公司、所属单位经营管理中存在的突出问题，1权向公司及所属单位提出完浜经营管理和风脸防范的建议。4.1.7法律审核的特别规定（1）下列事项,法律与风险管理机构（人员原则上不进行法律审核：一一采用招标单位要求的标准合同文本；一一采用股份公司或公司的标准合同文本：一一采用公司的标准合同条款。（2）下列事项，法律与风