药业公司挂靠、走票风险控制措施和预防措施评估记录表.docx

药业公司挂靠、走票风险控制措施和预防措施评估记录表序号：4风险分析风险类别经营基本情况风险名称挂靠、走票风险描述4.挂靠、走票的经营行为风险后果4.无法保证药品进销的合法性、真实性，带来财务、质量风险预期风险评估（未发生）风险的影响程度（SEV）评分标准及评分风险发生的可能性（OCC）评分标准及评分风险的可识别性采取控制措施前风险级别及坐标位置严重危害（）高O 中等（） 低O 微小（）SEV评分:5 非常高O口高O 中等O低O 微小OOCC评分：2 不易发现或危害已经爆发后必须专项检查才能发现 内审、排查时才能发现很快能够发现 日常检查就能发现高风险（红色）中等风险（黄色）低风险（绿色）SEVX0CC：10风险控制措施和预防措施严格管理，所有业务均为公司正式入职业务人员负责风险实际发生后的评估（已采取控制）采取控制措施后的严重程度（SEV）评分采取控制措施后的发生几率（OCC）评分风险控制彻底性米取控制措施后风险级别及坐标位置 严重危害（） 高O 中等（）低O 微小（）SEV评分:2 非常高O口高O 中等O 低O微小OOCC评分：1 存有较大隐患，会延续下去 存有一定隐患，会延续下去存有较小隐患，会延续下去 存有较小隐患，无延续性 不再存有任何隐患，无延续性高风险（红色）中等风险（黄色）低风险（绿色）SEVX0CC：2风险审核是否引进新风险预防措施能否杜绝风险控制后风险可否接受评估人员签名质量副总签名是否可能是否可能可以接受不能接受视检查结果而定年月曰年月曰