内部审核控制程序.docx

内部审核控制程序文件编号陀本号O1.修改次数0编制/日期生效日期审核/日期页码第I页，共5页批准/日期受控状态更改历史版本号文件更改号更改篇要修改人批准人01首发行发放范围1 .目的：通过定期进行的内部质量审核，以验证公司质量体系涉及部门所开展的质量活动及其结果是否符合规定的要求，确保质量体系持续有效进行，并为质量体系的持续改进提供依据。2 .适用范围：适用于公司内部质殳体系审核的策划、实施、与工作.3 .职责:3管理代表：负责内部顽址审核的策划，向总经理报告质址体系的运行情况：3.2内审小组：负责内部质址审核的现场实施.审核证据的收集：3 .3各部门：参与配合内审工作，并对审核中发现的不符合项及时采取纠正措施.4 .定义:内部质量审核：为确定旗量活动及其有关结果是否符合计划安排，以及这些安排是否有效贯彻并适合于达到目的的、系统的、独立的审查。5 .程序：5.I审核的策划：5.1.1根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度,及以往审核的结果，管理代表负选策划各部门全年审核方案，编制年度内审计划，确定审核的范围、频次和方法：年度内审计划须经总经理批准，5.1.2内审每年至进行一次，并要求蜀羌公司质量管理体系的所有要求，另外在以卜情况时，可由管理者代表及时组织进行内部质量审核：a）组织机构、管理体系发生重大变化：b）出现重大质量事故，或用户对某一环节连续投诉；C）法律、法规及其它处部要求的变更；d）在接受第二'第三方审核之前：e）在版量认证证书到期换证前。5.1.3内部质量审核计划的制定和内容：布核组及根据年度内审计划制定具体的£内部质量审核计划机内审计划应全面涵盖所有的要素、部门和班次，其内容为：a）审核目的和范围;b）审核依据的标准和文件：c）被审核部门及详细的时间安排；d）审核组成员名单及分组情况；注:公司内审人员由接受过ITAF1.6949:2016内审员培训合格的人员组成，在制定内审计划时,注意审核人员的安排，做到内审员不审核自己的工作。5.2内部质量审核准备：5.2.1审核组长的准备工作:a）根据审核计划向审核员明确审核目的、范用及所依据的标准和文件：b）将要审核的要索或部门分配到审核处，保证审核仍与被审区域或部门无直接责任关系：C）下达6内部质量审核通知单明确具体检查日期、时间、地点，分发给受审部门：d）准备审核用表格，包括£内部侦/审核检杳表、£内审不合格报告讥5.2.2审核员的准备工作：a）收集并熟悉要审核的质量活动所依据的标准和文件；b）查阅前次审核的审核报告和相关材料；C）熟悉掌握6内部质及审核检查表中的检查要点.5. 2.3受审核部门的准备工作：a）部门主管按审核H程表的安排，将审核的目的、范围、依据的标准和文件及审核日期、时间、地点，传达到受审核的质量活动的管理和执行人员，明确接待人：b）接待人在审核前应收集、整理好与审核有关的证实记录和资料，5.3 审核实施：1. 3.1根据审核计划的安排，审核组长组织召开由公司领导及市核房、被审核部门负贵人及代表参加的内审首次会议：2. 3.2首次公议结束后，审核组按审核日程表的安排，准时到达受审核的部门或区域，向受审部门简要说明审核的目的、依据和方法，以及需要配合的事项：5. 3.3检皆应按照制定的审核计划及£内部质量审核检者表，收集客观证据：6. 3.1审核采用提问、观察工作现场和查阅有关的侦量记录的方进行，审核过程须覆盖全部班次和要素7. 3.5审核员在检查时取得的观察结果，应填写在£内部质量审核检查表中,并依据审核标准,作出符合或不符合的评价，对发现的不符合项，填写内审不符金项报告：注：不符介项按该项活动偏离审核所依据的标准和文件的程度，以及偏离时质量体系或相关质量活动所涉及产品的标池和文件的的程度,分为严重不符合、一般不符合和观察项,8. 3.6审核检查完毕后，审核组召开内审员碰头会，交流内审检查情况，并按审核计划安排召开审核末次会议，主要内容有：a）向受审核方的主要负货人说明内审检查结果；b）对审核不符合项进行说明，并提出制定纠正措施的时间要求；C）提出内审组的建议和结论。5.4 审核报告编写及有关事项：5.4 .1审核结束后,由审核组长编制本次审核的内部审核总结报告，审核报告应如实地反映审核内容和实际情况：并经管理代表审核，总经理批准：5.5 .2审核报告中阐述审核实施情况、审核日期及审核组成员及受审核部门人员名填、内审不合格项的数量、严重程度及分布情况：5.4. 3审核报告中应有版量体系有效性、符合性的结论：5.4.4审核报告发放范围：总经理、管代、各受审核部门：5.5纠正措施的实施和效果验证。5.5. 1受审核部门接到£内审不符合项报告后，现在二周内完成不合格原因分析及制订纠正措施：原因分析及纠正措施须经审核组长批准通过，若不通过时，由受审核部门或新进行合理的原因分析和纠正措施制定;5.6. 2受审核部门组织实施所制定的纠正措施，纠正措施实施过程中需协调的内容，由各部门负贡人进行协调，必要时可书面报告公司管理层协调：5.5.3纠正措施完成后，由受审核部门通知审核组对纠正措施的实施效果进行验证，验证情况填写在内审不符合项报告的“效果骑证”栏内：5.5.4若验证不通过时，由受审核部门维续采取纠正措施，苴至不符合项得到有效整改后方可关利：5.5.5Wx负成内部质量审核记录的然理及保存,具体按质量记录控制程序作执行。5.6内部审核员资格：5.6. 1体系部已编制内审垃资责要求）对内审处的要求进行控制.5.6.2内部审核员能力要求如下：a）了解并运用汽车行业过程方法审核：b）会运用核心工具如FMEA、MSA、SPC和其他参考手册；C）了解有关内部/外部顾客要求：d）知道任何不G格产品和过程给顾客带来的后果；C）评估内部审核结果：f）了解产品和过程控制.5 .6.3体系部将定期举行内部审核处培训，包括最新的审核方法、技巧和相关的要求，以确保内审员的能力能持续满足公司要求。6 .相关文件：6.14航量记录控制程序7 .质量记录：7.14年度内部审核计划：7.24内部质量审核计划:7.3内部质址审核检核表：7.4内审不符合项报告;7.54内部审核总结报告；8 .流程图：8.1 内部审核流程图（见下页）