XX金融股份有限公司关于XX高压电器研究院股份有限公司2023 年度持续督导工作现场检查报告（2024年）.docx

XX金融股份有限公司关于XX高压电器研究院股份有限公司2023年度持续督导工作现场检查报告上海证券交易所：经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）关于同意XX高压电器研究院股份有限公司首次公开发行股票注册的批复（证监许可（2023）726号）同意注册，并经上海证券交易所同意，XX高压电器研究院股份有限公司（以下简称“XX高压”或“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）股票X万股，并于2023年X月X9日在上海证券交易所上市。XX金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为XX高压的保荐机构，负责对XX高压的持续督导工作。根据证券发行上市保荐业务管理办法上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号持续督导等有关法律、法规的规定，中金公司作为正在履行XX高压持续督导工作的保荐机构,对公司2023年6月X9口至2023年12月31口期间（以下简称“本持续督导期”）的规范运作情况进行了现场检杳，现就现场检查的有关情况报告如下：一、本次现场检查的基本情况<-）保荐机构：XX金融股份有限公司（一）保荐代表人：X（三）现场检查时间：2024年X月X8口（四）现场检杳人员：X（五）现场检查内容：公司治理和内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金往来、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、瓶大对外投资、公司经营状况以及承诺履行情况等。（六）现场检查手段对公司相关部门负责人员进行访谈；查阅公司公告、公司治理文件、重大合同、公司定期报告及重大资金往来凭证等底稿文件；查阅公司募集资金使用凭证、募集资金专户银行对账单等资料；查阅公司本持续督导期内建立或更新的有关内控制度文件：核查公司本持续督导期内发生的关联交易、对外担保与对外投资情况；查看公司主要经营、管理场所。二、针对现场检查事项逐项发表的意见（一）公司治理和内部控制情况检杳人员查阅了公司最新的公司章程、三会议事规则、信息披露制度、对外投资管理制度等文件，收集了股东大会、董事会和监事会的会议通知、决议和记录等资料，对三会运作情况进行了核查，并对部分董事、监事、高级管理人员进行了访谈。经现场核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司章程和公司治理制度完备、合规，相关制度得到有效执行，公司董事、监事和高级管理人员能够按照有关规定的要求履行责任，公司各项内部控制制度得到有效执行。（二）信息披露情况现场检查人员查阅了公司治理文件及相关会议纪要，与指定网站披露的相关信息进行比对。经现场核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司真实、准确、完整地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况现场检查人员实地杳看了公司主要生产经营场所，对公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情况进行了核查。经现场核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司资产完整，人员、机构、业务及财务保持独立，不存在关联方违规占用上市公司资金的情形。（四）募集资金使用情况XX高压首次公开发行募集资金已全部存放至募集资金专户，并分别与专户开立银行及保荐机构签署了募集资金监管协议，现场检杳人员审阅了公司关于募集资金的相关内部控制制度，核查了公司在本持续督导期内的募集资金账户对账单、资金支付凭证及相关的董事会决议、监事会诀议、独立董事意见和使用部分闲置募集资金进行现金管理的凭证。经核爸，保荐机构认为：本持续督导期内，XX高压按照募集资金管理制度对募集资金使用进行管理，公司募集资金均存放于募集资金专户，并已分别与保荐机构以及专户银行签署了募集资金监管协议。公司募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、不存在违规委托理财等情形，也不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途的情形。公司不存在违反上市公司监管指引第2号上市公司募集资金管理和使用的监管要求的情形。（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况现场检查人员查阅了公司本持续督导期内三会关于关联交易、对外担保、重大对外投资的审议和决策文件、关联交易等事项的合同及相关财务资料，对公司高级管理人员进行访谈，核查了公司关联交易、对外担保、重大对外投资等情况。经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资情况。（六）经营状况现场检查人员查看了公司主要生产经营场所，查阅了本持续督导期内公司财务报表等财务资料,，查阅了公司部分重大销售合同，对公司高级管理人员及相关人员进行访谈，从公开信息查阅了同行业上市公司的相关经营情况，了解近期行业及市场变化情况，了解公司董事、高级管理人员及核心技术人员情况。经核杳，保荐机构认为：本持续督导期内，公司经营模式未发生重大变化，公司业务正常运转，公司经营状况良好。（七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项现场检查人员查阅并核对了公司及其董事、监事、高级管理人员所做承诺及履行情况。经核查，保荐机构认为：公司及其董事、监事、高级管理人员严格履行了相关承诺，未发生违反承诺的情形。三、提请上市公司注意的事项及建议1、保荐机构提请公司持续、合理地推进募集资金使用，有序推进募投项目的实施，确保募投项目完成。2、保荐机构提请公司保持对信息披露工作的高度重视，持续做好信息披露工作。四、上市公司是否存在证券发行上市保荐业务管理办法及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项本次现场检查中，未发现公司存在证券发行上市保荐业务管理办法及上海证券交易所相关规则规定的应向中国证监会或上海证券交易所报告的事项。五、上市公司及其他中介机构的配合情况在保荐机构开展2023年度持续督导现场检查工作的过程中，公司积极配合相关工作，为本次现场检查提供了必要的支持。本次现场检查为保荐机构独立进行，未安排其他中介机构配合工作。六、本次现场检查的结论经现场检查，保荐机构认为：公司在公司治理和内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金往来、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资和公司经营状况等方面均符合中国证监会、上海证券交易所的相关要求。特此报告。（本页无正文，为EXX金融股份有限公司关于XX高压电器研究院股份有限公司2023年度持续督导工作现场检查报告之签章页）保荐代表人（签名XXXXXX金融股份有限公司X年X月X日