JR_T 0307-2024 金融机构企业标准体系建设指南.docx

ICSCCSA11中华人民共和国金融行业标准JR/T03072024金融机构企业标准体系建设指南Guide1.inesfortheconstructionofenterprisestandardsysteminfinancia1.institution2024-07-29发布2024-07-29实施中国人民银行发布.JR/T030720241范围2规范性引用文件3术语和定义4企业标准体系构建策略45企业标准体系的构成55.1 总体框架55.2 企业标准体系的构建76企业标准体系融入企业治理和管理的方法126.1 通则126.2 领导和承诺136.46.56.6计施怙i#设实评i参考文献本文件按照GBjT1.1-20204标准化工作导则第I部分：标准化文件的结构和起草规Wn的规定起草.谙注意本文件的某线内容可能涉及专利，本文件的发布机构不承也识别专利的货仔，本文件由中国农业银行股份有限公司提出.本文件H1.全国金眩标准化技术委员会(SCTC180)归口.本文件起草单位：中国农业银行股份有限公司、中国人民限行宁更回族自治区分行、中国眼行业协会、中国标准化研究院.中国人民银行重庆市分行、湖南省分行、北京市分行、河北省分行,中国人民银行清算总中心、中国金融电子化集团有限公司、中国期货市场监控中心有限责任公司、中国银联股份有限公司、农信银资佥清算中心有限贡任公司、中国工商银行股份有限公司、中国Jt大银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、重庆富民银行股份有限公司.本文件主要起草人：刘刚、高峰、李宽、马骏、王鹏、林松、侯太利、郭说、金泽芬、孙兆洋、李振、王济涌、同夕崇.刘启滨、秦遑、西旺、黄登玺、赵成刚、潘学芳、杜俊、辛海明、葛洪然、宋利军、仲政锋、邪税、黄璐、景芸、灵娟、皴伟、李沽、刘涌、易叔贤、刘人杰、王丽、唐文怡、王卫、余冰、杨莹莹.金融机构企业标准体系建设指南19本文件提供了金IttM1.掏企业标准体系构建策略和企业标准体系构成建议，给出了金融机构企业标准体系融入企业治理和管理的方法.本文件适用于金融机构建立和持续改进本机构企业标准体系.注：标准体系可健腌多个企业构成的集团、整个企业、企业内的某个蛭几个部门,也可能仅次胡某T书定*域.在标准体系未躅St整个企业时,明确标掂体系内部的规范性文件如何与同治理框架下但未在标准体系内的规范性文件进行衔接和协调，是标准体系皑Mi效运彳瓶i1.要影响因素。2物&性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款.其中,注H期的引用文件.仅该11期对应的版本适用于本文件；不注1期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件.GB/T1.1-2020标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则GBrr97042012党政机关公文格式GB/T13016-2018标准体系构建原则和要求GB/T13017-2018企业标准体系去编制指南GBZT15496-2017企业标准体系要求GBzT154972017企业标准体系产品实现GBjT15498-2017企业标准体系基础保障GB/T19273-2017企业标准化工作评价与曲进GB/T20000（所有部分）GByT20001（所有部分）GBrr20（X）2（所有部分）GB.T2（）0（）3（所有部分）标准化工作指南标准煽写规则标准中特定内容的起草标准制定的特殊程序GB.T24421.2-2023服务业组织标准化J1.作指南第2部分：标准体系构建GB"357782017企业标准化工作指南JR/T0116银行业标准化工作指南3术语和嵬义GB,T20000（所有部分）界定的以及下列术语和定义适用于本文件，利按相关方stakeho1.ders可以影响、被影响或自认为会被某一决策或活动影响的个人或组织.注：1.在5?®机构内，马所有标掂化领班向所有标掂化对象存在着n接或间½关系的个人、内设单元、分支机构等均是利益相关方.与金融#1构存在关系的个人幽擦，包括客户用潸理吊也是利益相关方.»2企业标活体痴I入企业治用MM第6.2«#«!*«6.2.1 管理图的传导方式并通过如卜方式作用、发展目标坡商管理层和腐伴检查部门宣将企业标准体系中的文件列为各种活动的依据之一,传导管理意图.a在决议、工作规划、规章制度和相关规范性文件中，明确企业标准体系地位、和管理方法。b）为企业标准化工作分配必要的资源，c）建立完成企业标准化工作的岗位贲任制.6.2.2 企业标准体系W的例R目标通过6.2.I的传导方式，将有助于金融机构实现如下预期目标.a）使企业标准化管理与企业目标、微略和文化保持,致，b）使优质高效完成企业标准化工作成为岗位职费和岗位考核的一部分.O明确企业标准体系不适用的情况,并通过杓效的方式明确记载.醐：写入现触度、然纪要、工作意陋哎彼审蟠帧的为盯效In方式.d）对企业标准化工作状况进行检变监督，6.2.3 标准体系的”监督检查部门负近对企业标准体系建设实现目标情况进行如下监督a）确保建立了有效的企业标准体系且按6.7进行持续改进，b）确保按照企业标准体系框架制定和引入了相关标准。O确保纳入企业标准体系的标准得到了彳i效实施。&3拿成6.4.2.3标准化管理承诺宜在金融机构内适当地与利益相关方进行沟通.示佛在年虹作会议上和专区I：作会议上.除导讲源h对企业标准化提出总体要求或标徙化工作与相关业务工作的要求,是一种行效的标准化府理承诺的沟通/式I643分配超期角色并明确责权利瓜岛管理层和监督机构宜明确金融机构的各个级别标准化管理角色，明确贡、权、利并传达到相关人员。1.1.4 分配贵M1.1.4.1 最高管理层和监督机构立为企业标准化管理分配适当的资源,包括如下方面.a）人员、技能、经验和能力.b）金融机构用于管理企业标准体系的流程、方法和工具.C）文件化的过程和程序.d）信息和知识管理系统.1.1.4.2 佥融机构宜考虑现有资源的以大能力和约束，1.1.5 建立有效沟通机制6.4.5 .1金的机构宜建立一种符合企业标准体系建设需要的有效沟通机制.以支持标准体系框架并促进企业标准化管理发挥效力.遹过该机制.他项畅交流与目标受众共享的信息,并收集参与者提供的反馈以有助于改进工作.交流和办商的方法和内容能反映利益相关方的期望.6.4.6 .2交流和协商宜及时,并确保适当地收集、整理、综合和共享相关信息，提供反馈并进行改进.6.5 实*6.5.1 金融机构宜通过以下方式实施企业标准体系.a）制定适当的计划，包括时间和资源，b）确定金融机构在何时、何地、如何以及由旌做出不同类型的袂策。c）必要时强改决策过程.d）确保清整地了解和实践企业标准化管理部署，6. 5.2成功地实族企业标准体系需要利益相关方的主动参与，使金融机构能够对工作中涉及的工作对象、工作对象的特征以及工作对象之间的关联建立完整觇图“设计和实施的企业标准体系将确保企业标准化管理过程是整个金融机构中所有活动（包括决策）的一部分.且内部环境和外部环境的变化都将得到充分体现。6.6 Oi为了评估企业标准体系的有效性,金融机构宜实施如下活动.a）定期根据金融机构目的、实施计划、指标和预期行为来评估企业标准体系的绩效。b）评估企业标准体系对金融机构目标的有效性.6.7 改进6.7.1金融机构宜不断改进企业标准体系的适宜性、充分性和有效性，以及企业标准体系集成到企业治理和管理的方式.6.7.2当发现相关缺陷或改进机会时.金融机构宜制定改进计划和任务.并将改进任务分配给负贲执行的人宜采用过程方法来建立、实施、监控、评审、保持或持续改进企业标准体系。