2024年台湾省基金从业资格：期权合约概念考试试题.docx

2024年台湾省基金从业资格：期权合约概念考试试题本卷共分为1大也50小遮,作答时间为180分钟.总分I(X)分.60分及格.一、单项选择题(共50题，每题2分,每题的备选项中，只有一个最符合题意)1.某投资人投资1万元认购基金，认购资金在外集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为15%,基金份颤面值为1元/份.则其认物份额为kA. 9852.14B. 9852.22C. 9857.14D. 9857.222 .下列各项中.属于基金面临的外部风险的是A.经昔风险B.管理水平风险C.职业道伤风险D.合规风险3 .基金销伤机构在基金相惇活动中的禁止行为不包括一.A.以排挤竞争对手为目的，压低鹤金的收黄水平B.申购期间对申购费用供应实惠政策C.实行抽奖、I可扣或苕送实物、保险、基金份额等方式销售基金D.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准4 .股票的济豫价值是公司清算时每假份所代表的一。A.资产价值B.滕面价值C,清算资佥D.实际价值5 .足额向_支付基金收益.A.基金自律组织B.基金监管部门C,基金托管人D.基金份额持有人6 .基金份额净值等于一除以基金当前的总份额.A.她金资产总值B.基会资产净值C,她金公允价值D.法金资产估侑7 .依据证券投资基金信息披睇管理方法h基金管理人应当在在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告.A.基金募集申请经中国证监会核准当H8 .法金募集巾请经中国证监会核准次11C.基金合同生效的当日D.基金合同生效的次日8.下列机构可以参与证券投资的有一.A.证券经营机构B.商业银行C.保险公Ti1.D.证券投资基金9 .深证券交易所公布的收费标准.封闭式基金交易佣金起点为5元,且不得高于成交金额的一A. 0.1%B. 0.2%C. 0.3%D. 0.5%10 .下列关于暴佥锚传流程的说法，不正确的是A.基金樗售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、供应投资询问建议.受理基金业务申请和供附售后跟踪服务B.基金能但机构须要在投资者认股超过其风嗓承受实力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C.域金销件机构在介绍基金产晶时应尽量运用专业术语以保证权威性和精确性D基金销伴的伟后服务包括供应账户及交易查泡、供应市场资讯和了解资产状况并询整投资建议11 .债券和其他证券三大类，是依据_来分类的。A.证券发行主体的不同B.是否在证券交易所挂牌上市交易C.募集方式的不同D.证券所代表权利性质的不同12 .缺铁性贫血早期最牢推的依据是OoA.血清秩削减B.血清铁蛋白降低C.血清总铁结合力增高D,运铁蛋白饱和度降低E.红细胞内原口卜咻烟高13.段票基金持股集中度是指A.前十大重仓股的投资总市侑占祭金投资股票总市值的比虫B.前I大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C.前五大行业投资市值占基金投资股票总市假的比重D.前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重14.赎回主要原则包括A. “确定价”原则B. “未知价”交易原则C. “金板申购、份涵赎回”原则0.“份额申购、金额回”原则15.某股票基金期初价额净值为1.2000元，期末份额净值为1.1000元,期间分红0.3000元/份.则该基金这一期间不考虑分纣再投资的净值增长率为一.A. 8.33%B. 9.09%C. 16.67%D. 18.18%16.我国股票价格指数不包括一.A.沪深300指数B.杏港忸生指数C.日经指数D金融时报指数17 .证券投资法金运作管理方法规定，开放式基金发生巨颔脓回时，求金管理人行”办理的赎何价额不得低于班金总份额的A.10%.30%C.50%D.60%18 .下列_属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为.A.对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月B.为基金、博金管理人评奖的评奖期间少于12个月C.对域金、基金管理人的一指标排名的排名期间少于3个月D.对基金（货币市场基金除外）.基金管理人评级的评级期间少于36个月19 .基金的销但过程中，客户追踪的详细做法有一.A.刚好更新原有的客户记录B.定期向客户供应有用的信息服务C.对客户的财务状况、投资状况进行跟踪D针对市场改变刚好供应新的服务和产品20 .份额冷伯保持在1元人民币不变的是A.股票基金B.债券基金C混合基金0.货币市场祭金21. ©如基金然集期限后湎而募集结果不满意募集要求的，基金不能成立.此时基金管理人要在基金募集期限届满后一H内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息.A. 5B. 15C. 30D. 4S22 .金融衍生工具的特征有一.A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.高风险性23 .提货单表明白持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种A.金融证券B.货币证券C.商品证券D.资本证券24 .对基金营镣反应弱的客户更加重视A.基金产品的招来收益B,新产品、新服务C,销售机构的营销和服务D.基金产品的外在表现形式25 .某股票基金期初份额净值为1.2000元,期末份额净值为1.1000元，期间分红0.3000元/份,则该基金这期间不考虑分红再投资的净值增长率为一.A. 8.33%B. 9.09%C. 16.67%D. 18.18%26 .T列佥融产品中，信息披正程度最而的是_A.银行理财产品B.钺行储蓄存款C基金0.券商集合安排27 .某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具.则该基金属干A.股票基金B.债券地金C.货币市场基金D.混合基金28.通过强制性信息披的,可以消退-等同咫帚来的低效无序状况.A.道徐风险B.逆向选择C.基金投资风险D.基金价格波动性29.堤佥管理公司的股东均应具备的条件有A.具有良好的社会信誉,G近3年在税务、工商等行政机关以及金融器管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B.注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C持续羟首3个以上完整的会计年度,公司治理健全，内部监限制度完善D.最近3年没有因Ifi法违规行为受到行政惩罚或者刑事惩罚30.申明费的某开放式基金收到某投资人赎回100份基金份额的申请.假设装回日基金份颔净（ft为1.1000元，域叵1费率为050%,则该基金应当向赎回申请人交付赎何金颔约为一兀。A. 9095B. 99S0C. 1094SD. 1099531 .上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定.应不低于公告招股意向再前_个交易H公M股票均价或前一个交易日均价.A. 10B. 15C. 20D. 3032 .开放式基金的基金合同生效要求其所募集份颔不少于一份,A. 5000/B. 1亿C. 2亿D. 5亿33 .“马伊诸塞投资信托茶佥”是世界上第一个A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金0.契约里塞金34 .股票具有的特征有A.收益性B,流淌性C.永久性D.参与性35 .依据证券投资基金法规定,对于封闭式基金的整朱申请中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起一个月之内作出核准或不予核准的确定.A. 3B. 6C. 9D. 1236 .通过报备制度，由基佥销售机肉向姑佥监管部定期或不定期报送各种书面报告，蛆金监管部通过批阅并分析这些报告,刚好发觉并处理有关违规事务，保证法规的有效执行，这是基金俯仰监管中的）.A.市场准入监管B.I常持续监管C.现场检变D.非现场检直37 .备兑权证通常由一发行.A.证券交易所B.投资银行C.上市公司D.中国证监会38 .从货携佥销售的人员参与由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销科人员从业考试,考试科目为_，通过者获得基金锚作从业许可.A.证券市场基础学问B.证券投资基金为C,4证券发行与承销?0.证券投资基金销售基础学问39 .证券交易所通过连城_方式形成证券交易价格.A.拍卖B.协商C.公开招标D.公升竞价40 .一是基金管埋公司最基本的一项业务.A.法金的募集与销售B.投资管理业务C.基金运苕D.投资询问服务41 .1.金托管人和地佥份额持有人权利义务关系的JR要法律文件是_A.基金合同B.基金代倘协议C.基金托管协议D基金招募说明书42 .在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有一。A.期权交易B,网购交易C-现券买卖D.信用交易43 .依据权证行权所买卖的标的股票来源不同,权证可分为A,认股权证和备兑权证B.认购权证和认沽权证C.美式权证和欧式权证D.股权类权证和债权类权证44 .封闭式基金要上市交易须要满意的条件包括一.A.基佥的募集符合证券投资及金法3的规定B.域金合同期限不超过5年C.基金募集金额不低于2亿元人民币D.基金份额持有人不少于WOO人45 .以下属于我国证券投资茶金交易W的是_。A.印花税B.开户费C.过户费0.经手费46 .货币市场第金的份额净值A.固定在1元人民币B.随市场利率的上升而削减C.随市场利率的上升而增加D.防平均剩余期限的增加而增加47 .下列关于基金促销手段的说法,正确的是A.基金促销就超通过人员推箱、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到精华施佥的目的，并不须要与目标市场沟通B.一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的首俏效果C.基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广0.公共关系所关注的是法佥管理人、权金托管人与监管机构之间的关系48.某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股.则其首次发行的一般股数量不得少于OZ1.A. 1800B. 2000C. 3000D. 4049 .基金销售机构应A.不在同一时间代销多只基金B.关注投资人的风险承受实力和基金产品风险收益特征的见配性C.为投资人办理基金销售业务手续时.识别客户有效身份D.在投资人开立基金交易账户时,向投资人供应£投资人权益须知50 .下列典于我国推佥交易费用的有A.印花税B.开户费C.过户费0.经手决