创新管理 知识产权管理指南.docx

ICS03.1(X).40:03.140:03.100.01A(X)OB中华人民共和家标准GBTXXXXXX-2O2x创新管理知识产权管理指南InnovationmanagementGuidanceforinte1.1.ectua1.propertymanagement（本稿完成H期：2020年12月）(ISO56005:2020,IDT)XXXX-XX-XX发布XXXX-XX-XX实施国家市场监督管理总局中国国家标准化管理委员会ni1.宫in引aIV0总则IV0.2原则V0.3标准架构V1.1 .范用82 .现葩性引用文件83 .术语和定义84 .知识产权管理架构84理解组织及其环境84.2 建立系统化知识产权管理94.3 知识产权管理职责94.4 文化104.5 人力资源I1.4.6 财务考量I1.4.7 法律考«：125 知识产权战略125.2 知识产权战略目标135.3 制定知眇权战略135.4 实施知识产权族路156 创新过程中的知识产权管理156.2 总则156.3 “识别机会”过程中的知识产权管理166.4 “创建概念”过程中的知识产权管理176.5 “验证慨念”过程中的知识产权管理186.6 “开发方案''过程中的知识产权管理196.6,部署方案”过程中的知识产权管理20附录A（资料性附录发明记录和披露的工具和方法22附录B（资料性附录）知识产权的产生、获得与维妒的工具和方法26附录C（资料性附录）知识产权检索的工具和方法30附录D（资料性附录知识产权权利评估的工具和方法32附录E（资料性冏录知识产权风险管理的工具和方法34附录F（资料性附录）知识产权开发利用的工具和方法37参考文献39-KX-It-刖&本文件按照GB,T1.1-2020标准化工作导则第I部分：标准化文件的结构和起电规则3给出的规则起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别S利的毋fE。本文件使用融部法等同采用ISO56005:2020创新管理知识产权管挥工具和方法指南（英文板.本文件由全国知识管理标准化技术委员会（SACTC554）提出并归口。本文件起草单位：。本文件主要起草人：.0.1总则知识产权与创新密不可分，饵个参与创新活动的组税都会涉及不同形式的知识产权，知识产权（IP）是产生于人的智慈、创造力和发明能力的独特的、增俶的人类智力活动的产物.知识产权是一种财产，知识产权权利（IPR）是由不同形式的知识产权产生的权利.知识产权Ife对新知识和创懑.表达授予类似财产的权利.例如，知识产权涉及科技产品或工艺、软件、数据、技术诀窍、文学之术作品、谀计、标志和名称等.不同类型的知识产权保护不同的创新成果.知识经济时代，知识产权在全球范围内日趋更要.因能让所有组织受益于创新,知识产权不再仅对大型组织重要，对规模较小的组织同样重要.组织为确保能好充分利用创新成果,也需考虑第三方知识产权。组织间和组织内的知识产权管理活动非常重要.例如,知识产权能促进创意的共同开发、交换和交易.组织能够利用知识产权达成实现业务目标及实施创新行动等多种目的，包括：一战略定位：寻找创新路径：-保护创新成果：一吸引和保障投资：增加竟争优势：-明嘶知识产权及其权利归版；-获取经营自由：-创造创新价值：-促进怖作.知识产权战略应成为组织更宽泛的业务和创新战略的组成部分。组统应意识到，仅从防御角段考虑知识产权会掩盖知识产权能够实现的支掾创新和业务目标的颤外糕处.因为有效的知识产权管理使纲织能鲂优化其知识产权资产以实现更广泛的纲织H标，知识产权管理能最大化创新相关的利益，同时管理不确定性并最小化相关风险和成本,知识产权管理能够促进现织与合作伙伴、竞争时手和客户的协作，从而产出更多的创新成果.知识产权管理能垓使组织通过协作方式（例如开放创新、联合开发、生态系统和网络效附）创造集体价值,并形成赧外收入来就（例如,通过许可产生的现金流.有效的创新管理应包括实施与业分战略相一致的知识产权战略,以下是与知识产权战略相关的若干活动（如图1中的外网所示）,以及实施这些活动的积极成果（如图I中的内圈所示）.g三sM辽<=>a.s4.知识产权商业化3.知识产权组合图I-助力创新管理的知识产权管理活动知识产权战略应根据现织业务和创新战略的需要班身定制，因而不行在普涧适用的知识产权战略。知识产权战略因趾织环境而弁，如外部和内部同SS,包括组织创新管埋的成熟度等.因此，知识产权故略应足就灵活以随时间适应和改变。换言之，知识产权战略的深度与广度应适应随时间变化的组织环境.0.2原则源于创新管理体系的以下原则为知识产权管理提供基础：a）价伯实现知识产权管理应为所有相关方创造价值.包括长期和短期价值、显性和隐性价值、财务和非财务价值。b）着眼未来的领导者在创新行动之初,组织的领导者应激发及调动员工和其他相关方的枳极性，以产生、保护和利用知识产权,为组织创造长期价ft.c）战略方向组织应确保知识产权管理的总体战略方向与其业务和创新战珞保持一致。d）文化组织应在整个组织内培育和维持产生、保护和利用知识产权.为组织创造长期价值的共同价值观、信念和行为。e）开发洞见组织应接触各种内、外部知识产权知识来源,系统地开发趾织的知识产权专长并支持其创新it划和战略.f）不确定性管理组织应从知识产权的角度评估和管理创新的不确定性与风险，包括内部知识产权管理和外部知识产权的认知，g）适应性组织应及时采用相关系统化的知识产权管理过程以应对组织环境的变化.并确保与其期望目标及核心能力持续地保持一段。h）系统化方法组织应基于系统化方法（非特定范础）管理知识产权，以M少殂织风险并增强祖织的价值创造潜力.0.3标准架构知识产权管理对于有效的创新管理十分必要.它为组织获取和维护动态核心能力以及将创新成果转化为有价伯的知识产权资产提供手段。加税应考虑下列因素：知识产权管埋框架.旨在实施知识产权管理活动（第4章）：知识产权战珞作为组织业务和创新战略密不可分的如成部分（第5改）：为创新过程后身定制的知识产权管理活动，特别考虑不同创新阶段变化的环境（第6章,与ISo56002:2019第8章相关）,用干支持知见产权管理活动的知识产权工具（附录A至附录F.图2描述了参考标准条款的知识产权管理结构，程少6.巾外BW1.Kwi%-=Iie介修做Oi1.Rq券亳”*田1.CaidtttfvaiieM,泉*仅*iiHiSWt*Rft.atMtR.h<fc>.441>ww.f*tfM*szwff1.ifwwwr<w<1.:厂,tM1Cra«IONhAkWK.MS.MMAaziWIOtvm*.,1fftNau*MMft»w.文新七岁M收产ItUMMf1.1.会陀相K"8创斯过程中的知识产权管理图2参考标准条款的知识产权管理结构本文件涉及由TC279创建的1S056000系列标准：a) ISO56000:2020M创新管理体系基础和术语,为理解和实施本文件提供必要背兔。b) ISO56002:20194创新省理体系指南.为开发、实施和保持创新管理体系提供指导，体系中的所有后续标准作为补充。c) ISO56003:2019£创新管理创新伙伴关系指南，提供了选择外部伙伴关系的指导和工具以强化成功创新，d) 1S0/TR56004:2019创新管理评估指南,提供了组织计划、实他和照进创新管埋评估的指导。创新管理一知识产权管理指南1 .范围有效的知识产权管埋是支持创新过程的关键，是组织成长和保妒必不可少要素，也是其竞争力的引擎.本文件提出了支撑知识产权在创新管理中的作用的指南，标准旨在战略和实施层面处理以下知识产权管理相关问题：- 创建知识产权战略以支持如织创新；- 在创新过程中建立系统化知识产权管埋：- 应用相符的知识产权工具和方法以支持高效的知识产权管理.本文件可用于各类型创新活动和行动得2 .规范性引用文件本文件无现范性引用文件.3 .术语和定义为本文件的目的，ISO56000：2020界定的术语和定义适用于本文件。ISo和IEC在以下地址维护标准化术语数据座：ISO在线浏览平台：可在：httpswvw.iso.org/obp'IECE1.ectropedia:UJ在：http:JTVAVW.etectropedia.org，4 .知识产权管理架构41理解组织及其环境殂税应确定与组织目标及影响既定知识产权横略目标实现的能力相关的外部和内部问题与因素。组织应：a）审视和分析外部环境，考虑以下相关何烟：a）领域，如市场、文化、技术、法律、监管和政治等方面：b）地域,国际、国家或地区：c）时间,短期、中期或长期：d）潜在机会和成胁，如来自合作者的机会或来自竞争者的成胁等：b）从业务和创新战略以及组织的知识产权资产类型分析其内部环境.考虑以下相关问遨：a）业务和创新愿景、战略方向、现有管理的实践：b业务和创新目标及实现目标的计划；c）组织拥有或对外许可城从其他方获得的现有知识产权；d）影响实现既定知识产权目标的过程及资源的优势和劣势：e）文化方面,如组织各级的价值观、道值信仰、历史、观察行为、态度和承诺等；c）识别创新中知识产权管理的相关方（内部和外部,当前和未来）,确定其相关需求、期望及适用要求。4.2 建立系统化知识产权管理知识产权管埋应考虑所需的活动、过程和支持，它们之间的相互作用，以及如何根据本文件实现持续改进.在知识产权管理的环境中，组织应决定是否不受限公开创新成果，或对其进行保妒.若决定保护创新,则应考虑不同形式的知识产权保护（如著作权、商业秘密、商标，见附录B）.知识产权管理还应考虑知识产权权利可以向权利人提供“正向”权利（使用受保护的权利）和“反向”权利（排除第三方使用受保妒的权利）.这可能取决于所涉及的知识产权的类型.组织还应提供措施以管理知识产权及知识产权权利中潜在的正向和反向方面.4.3 知识产权管理职责-I.3.1领导作用和承诺最高管理者应确保相关两位的职员和权力在组织内得到分配和沟通.最育管理者应通过以下方式表明其在知识产权管理方面的领导作用和承诺：a）确保建立知识产权方针和目标：b）建立并实施与创新战略相一致（及支持创新战略的知识产权族略；C）确保建立的知识产权方针和目标与组织战略方向一致且共同发展：d）确保将知识产权管理活动融入组织的创新过程；e）确保知识产权管理所需的资源和能力：0俎织内沟通有效知识产权管理的重要性：K）确保知识产权管理取得预期成果；h）指导和支持人员如知识产权相关的持续培训和救闫），以对有效知识产权管理有所贡献；i）推动知识产权管理的持续改进.4.3.2组织岗位和职费与创新相关的知识产权管理职责应包括：a）建立知识产权笆理相适宜的活动和相关支持：b）确定物些创新成果应不受限公开或受到其他保护，以及何时、何种方式（例如专利、著作权、½iN商标或商业秘密）以及何地进行：c）建立和维护现织的知识产权资产台账，确保组织工作必要时内部和外部人员对台账的