bfcyare2-010年5月期货从业资格考试《期货法律法规》全真试题-.docx

A.自身利益优先B.公司利益优先C.投资者利益优先D.确保投资者的利益得到公允的对待45.编造弁旦传指影响期货交易的虚假侑息,扰乱期货交易市场,造成严峻后果的，（）.A.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金B.处三年以卜有期徒刑死者拘役，并处或者单处一万元以上卜万元以下罚金C.处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上五万元以下罚金D.处：.年以下有期徒刑或者拘役,并处或拧单处一万元以上五万元以下罚金46 .国彳i期货公司委派到非国有期货公司从犷公务的人员，索取他人财物，为他人谟取利益,个人受贿数懒在五万元以上不满卜万元的，t（年以上有期徒刑，可以并处没收财产。A. 3B. 5C. 7D. 1047 .期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分支机构因超出经营范围开展经营活动而产生的民事贡任的案件中，在确定客户的民事责任时，应当遵循<>原则.A.过错员任B.无过错责任C.过错推定D.严格由任48 .甲期货公司与客户乙链订了一份期货经纪合同。某R,乙向甲下达了一份交易指令，该交易指令数量和买卖方向明确，但.没有成交价格，则甲<）.A.应当视为按市价交易B.可以视为按市价交易C因指令不明，无法执行该指令D.可以拒绝执行49 .期货交易所负有按交易烷则规定的期限、方式,将交易的结算结果通知期货公F的义务.般如期货交易所怠于履行该义务造成期货公司损失的，应当（）.A.由证监会对期货交易所进行惩罚B.由期货交易所担当好偿责任C.由期货交易所依据过婚程度担当聘偿责任D.由期货交易所和期货公司共同担当该损失50 .在进行透支交易中杳时，保证金比例标准应当依照（确定。A.朋贤交易所规定的标准氏中国证监会现定的标准C.国务院规定的标准D.期货业协会规定的标准51 .某期货交易所与期货公司达成悔议，允许该期费公司进行透支交易，并共享利益、共拒风险,后该期货公司因透支交易造成损失,对该损失的担当说法正确的是（）.A由期货公司自行担当B.由期货交易所担当全部的赔偿而任C.由期货交易所担当次要的赔偿责任C. 15D. 2060.首弗风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之Il起两年内，期货公司仍可聃用该人员担当）A董事B.一般员工C.监少D.高级管理人员二、多项选鼻题本J共60个小题，每题0.5分，共30分.在每题给出的4个逸项中，至少育2项符合目要求，请将符合目要求选项的代码填入括号内）1.E期货交易管理条例的适用范围包括（。A.商品期货合约氏金曲期货合的C,期权合约D.国际货物买卖合约2.下列属于期货交易管理条例规定的交易主体的是（）。A.甲为个体工商户B.乙为某家庭联产承包户C.丙为某上市公司D.丁为某国有公司3 .从事期货交易活动,应当遵循）的原则”A.公开B.公允C.公正D.诚恩信用4 .期货交易所应当依据国家有关规定建立、健全的风险管理制度包括）.A.保证金制度B.结算担保金制度C.当日无负债结算制度D.持仓限额和大户持仓报告制度5,下列不得从事期货交易的单位和个人包括（）.A.国家机关和事业单位B.证券、期货市场禁止进入者C,未能供应开户证明材料的单位和个人D.国务院期货监悌管理机构、期货交易所、期货保证金平安存管监控机构和期优业办会的工作人员6 .依据规定,下列主体中（应当依据国务院期货赛督管理机构、财政部门的规定提取、管理和运用风险打算金,不得挪用.A.期货公司B.期宽交易所C.非期货公句结算会员D.中国期货业协会7 .申谢设立期货公司，应当具法的条件有（）,A.注册资本最低限额为人民币3000万元氏规范期货从业人员的执业行为C.维护社会期货管理秩序D.推动社会主义市场经济的稳定发展16.具有从业资格考试合格证明的人员符合卜列（）条件时,其所在机构应当为其办珅从业资格申请.A.A被本机构聘用,且品樽璃正,具有良好的职业道德B.最近2年内未受过刑M惩罚或者中国证监会等金融监管机构的行政惩罚C.未被中国证监会等金融监管机构实行市场禁入措施,或者禁入期己经届满D.最近2年内未因违法通规行为被掾销证券、期货从业资格17 .下列选项中属于期货从业人员管埋方法？所指的从事期货任营业务的机构的是（）.A.期货公司B,期货交易所的非期货公司结算会员C.期货投资询问机构D,为期货公司供应中问介绍业芬的机构18 .甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就起先从W期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以实行下列（）措施.A.责令改正B.蜴予警告C.单处或者并处3万元以下罚款D.三年内禁止从事期货业务19 .依据期货公M釐事、监事和高级管理人员任职资格管理方法的规定，高级管理人员包括（）.A.总珞理、副总经理B.财务货货人C.首席风四甘D.营业部负击人20 .申请维那长和监W会主席的任职资格，应当具备的条件有（）.A.具有而校本科以上学历或者取得学士以上学位B.通过中国证监会认可的资质测试C,具有从事法律、会计业务2年以上阅历D.具有从小期货业务3年以上阅历，或者其他金融业务4年以上阅历21 .申请甘业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证雅会派出机构提出申请.并提交（>等申请材料.A.申请书B.任职资格申请表C.身份、学历、学位证明D.期货从业人员资格证书22 .中国证监会或者其派出机构通过（）等方式,对拟任人的实力、M（和资格进行审杳。A.审核材料B.考察谈话C,询问相关人D.调查从业经验23 .期货公司独立董事应当重点关注和裳护（）的利益，发表客观、公正的独立看法，A.侵权行为实地地人民法院B.原告居处地人民法院C.被告居处地人民法院D.侵权结果发生地人民法院48 .ATllB区的甲是FIt)C区的天啸期货公司的客户.某日.甲被临时委派出国.便托付天蚓公司的从业人员笑天将其10月份的合约在下株10%时卖出，并和笑天签仃了书面托付协议。卬出国后，行情起先下跣.笑天推断行情不久将强势反舛，因此在合约下跣10%时井没有实出。行情接着卜跣，至合约卜跣50%时仍没有反弹的透象，笑天只好将合约忍痛奥出止损.但此时已亏损了15万元.甲回国知道此事后特别生气,欲通过司法途径维护百己的合法权益，则下列说法正确的是()A.若甲以违约为由，则可以向F市中级人民法院起诉B.若甲以违约为由，则Br以向A市中级人民法院起诉C.若甲以侵权为由,则可以向卜.市中级人民法院起诉D.若甲以侵权为由,则可以向A市中徼人民法院起诉49 .某而校佥融系教授甲接受某期货公司乙的托付，作为居间人为乙供应订立期货合约的机会，但最终没有促成合同的成立.则()。A.甲可以要求乙支付约定的酬劳B甲不能要求乙支付约定的附劳C甲可以要求乙支付从任居间活动支出的必要费用D.甲无权要求乙支付从事居间活动支出的必要由用50 .以下期货经纪合同无效的是().A.15周岁的中学生李某利用次假从事期货经纪业务时所签订的期货经纪合同B.合校生王某利用什假从W期货交易时与江某签订了期货经纪合同：经杳，王某不具备从事期货交易的主体资格C.滚滚红尘期货公司从业人员侯某签订的期货经纪合同D.违反才期货交易管理条例T禁止性规定的期货经纪合同51 .对于因期货经纪合同无效而造成存户经济损失的，在确定奏任的担当时，应当遵循()原则.A因果联系原则B.过错责任原则C.货任自负原则D.公允货仔原则52 .期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的.期货公司进行期货交易造成损失，除下列(状况外，期货公司应当贿偿客户的损失.A.期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的B.期货公司已经全力以赴去帮助客户避开损失，但仍IH没能避开C.客户已经对该交易行为予以追认D.期货公司已尽遂慎勤勉义分53 .对于约定不明确的交易指令，应当依据下列()规则来确定指令的内容。A.没有有效期限的，应当视为当日有效B.没有有效期跟的.应当视为次日有效C,没有成交价格的，应当视为按市价交易D.没有开仓方向的，应当视为开仓交易54 .天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同,但双方未在合同中约定交易结算结别制度,不得混合操作.()3 .总线理因故柩时不能胆行职权的，由理事会指定副总经理代其履行职权.()4 .£期货公司管理方法？适用于在中华人民共和国境内外设立的期货公司。()5 .巾谛设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，并且持有3%以上股权的股东近3年内未因违法建规经营受到行政惩罚或者刑事惩罚.<>6 .期货公司应当向股东做出最低收益、分红的承诺.()7 .期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和苜业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站杳询其从业人员资格公示信息。<)8 .期货从业人员的资格考成由中国证监会组织“<)9 .期货公司该事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员撤职。()IO.中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金敞期货结算业务实行行政管理。()I1.取褥期货交易所交易结口会员费格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务，()12 .非结蚱公员下达的交明指令应当经全面结".会员期货公司审交或者脸证后进入期货交易所.()13 .全面结算会员期货公司认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示.()14 .期货公司对应收项目进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当米纳两个比例的平均值进行风险调整。()15 .期货公司法定代表人对风险监管报表内容持仃异议的应当书面说明看法和理由,向公司居处地中国证监会派出机构报送也可以实行1头形式干脆向中国证赛会派出机构反映状况。<>16 .期货从业人员对投资者服务结束或片离开所在期货经苜机构后，仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的隐私.()17 .期货纠纷案件只能由中级人民法院管描.<>18 .期货交易所未代期货公司履行期次合约的，客户可干脆起诉期货交易所，期货公司作为第三人参与诉讼.()19 .期货投资者保障基金是一种补偿投资者投资收益低干保证收益部分的专项基金.()20 .期货公司蓑事可以干脆向首席风险官下达指令，无须通过求事会.<)四、嫁令禺(共15小题，每小题2分，共50分.其中，10道一向试题，每问2分；5道两问试题，每问1分.每自备选答案中至少有一项符合题目11求，多逸、少逸、不选、得逸均不得分)I.甲期货公司共有IO家营业部，现有净资产*X)0万元，资产附整值为100万元，负债调整伯为200万元，有两家客户须要追加保证金，但经催告后仍旧未足额追加，未足额追加的保证金数麟达到100o万元，该期货公司客户权益总额为IO亿元。依据以上数据,回答下列问即：(I)甲期货公司的存资本是().A. 4100万元B. 5000万元C. 3900万元D. 4000万元(2)甲期货公司的状况符合下列()风险监管指标.A.净资本双低限额答案与解析一、单事选界（本共60个小,每JR0.5分.共30分.在每题给出的4个选项中，只有I项符