能源管理体系内部审核资料 实际案例.docx

能源管理体系内部审核资料实际案例内部审核资料目录1 .能源管理体系内审年度计划2 .内部审核实施计划3 .内审检查记录表4 .IS050001-2018能源管理体系查检表5 .内审不合格报告单6 .内部审核报告7 .纠正与预防措施实施表8 .能源管理体系运行情况报告能源管理体系内审年度计划一目的：验证能源管理体系是否符合标准要求，是否得到有效地保持、实施和改进。二、审核范围：三.内审依据：3.1 ISO50001:2018标准3.2 手册、程序文件3.3 作业文件、技术标准3.4 国家的法律法规四、内审的方式集中审核方式五.内审时间安排（预计）六、内审组长：XXXX组员：XXXXXXXXXXXXXXXXXXX七.现场审核计划计划于内审前10天发至各被审核单位起草：XXXX时间:20-2-18审核：XXXX时间:20-2-18批准：XXXXX时间:20-2-18内部审核实施计划版号：A/01.目的验证能源管理体系是否符合标准要求，是否得到有效地保持、实施和改进。2、内审范围3、内审依据3.1 ISo5000-2018标准3.2 手册，程序文件3.3 技术标准，工艺操作规程，管理规定3.4 国家法律法规4、审核组长：XXXXX组员：XXXXX5、审核时间：2020年2月20日-22日6、具体审核安排审受涉及过程代号备核审日核注期部门20管En20理4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/6.1/6.2/6.3/6.4/6.5/6.6/7.1/7.年层2/7.3/7.4/7.5/8.1/8.2/8.3/9.1/9.1.2/9.2/9.3/10.1/10.22综月合20部日品-2管2部日生产部技术工程部计划：XXXXX日期：2020年2月18日批准：XXXXX日期：2020年2月18日ISO50001:2018能源管理体系查检表序号标准检查内容查检记录部门稽核结果14.1理是否对组织及对公司外部和内部因素管符解组织其内外部环境分析，内外部因素有原理合及其环进行识别和评材料价格、法律法规变层境价；更、薪资、水电油价格等4.2理是否对员工相相关方有政府机构、供解员工关方的期望进应商、员工和其它服务和其他行识别和评提供商，有相关方的能相关方价；源文件化信息；提供的期2019年法律法规清单识望；别清单，共82项4.3确是否确认了能能源管理体系明确了管定能源源管理体系的理范围，具体详见管理体范围；ZC-En-2019En管理手册系范围描述。4.4能是否建立并实见文件清单源管理施了能源管理体系体系；5.1领最高管理者承领导作用与承诺：具体导作用诺提供能源管详见ZC-En-2019En管理和承诺理体系建立、实施、保持和不断改进所需手册描述。的资源？5.2 能是否是否确立源方针能源方针，并实践和保持能源方针，确定目标、指标？5.3 组是否任命管理织的岗者代表和批准位、职组建能源管理责和权团队，明确职限责权限？6.1 应是否根据公司对风险内外部环境和和机遇相关方的需求的措施和期望识别结果，识别出相应的能源风险和机遇，并制定相关措施；6.2 环是否制定了相境目标应的能源目及其实标，并策划了现的策对应的实施方划案7.1资是否提供了相源应的人力、基础设施、资金能源方针：安全、健康、绿色、守法、创新；公司制定了能源管理体系方针，并通过场所公示及培训、传递等方式进行内部和外部沟通。查欧初群对此清楚掌握公司任命了任枫锋为管理者代表，建立了能源管理团队，明确了职责,具体详见ZC-En-2019En管理手册描述。通过月度及年度会议对公司的风险和机遇进行识别，并制定了相关措施。总经理主持，管理者代表组织，按要求策划和实施了能源管理体系。公司确定了组织结构，各职能部门的职能分配表，并规定了各级各岗支持？位人员职责、权限和相互关系，并在公司内对各级员工进行了必要的传达，同时制定了岗位说明书等。注：具体详见ZC-En-2019En管理手册描述。9.3管是否定期主持见2020年管理评审计理评审管理评审，明划，改进见能源管理评确体系改进方向并实施？审报告。5.2能是否建立适合能源方针：安全、健康、综符源方针的能源方针，绿色、守法、创新；合合并满足标准规定的八项要求？部能源方针是否定期评审和更新？有进行评审是否形成文件，并在组织内部各个层面进行沟通传达？见文件收发文清单5.3组管理者代表是查公司制定了岗位说综符织的岗否满足行政和明书，有对管理者代合合位、职技术要求？是表进行规定，查培训考部责和权否明确能源管核合格；制定了组织架限理团队，指定构，规定了对应的权责及流程。见每月能源目标分解及完成情况统计汇报、能源评审报告及管理评审报告相关人员，并由相应的管理层授权，共同开展能源管理活动？是否向最高管理者报告能源绩效和管理体系绩效？是否策划有效的能源管理活动，制定相关工作要求，确保能源方针的落实、能源管理活动及体系开展的有效性？6.2目是否建立能源标，能目标、指标体源指标系，并全面覆及其实盖，与方针保现的策持一致并满足划法律法规和其他要求？是否建立能源ZCEnP-03能源运行控制程序规定了能源管理目管理内容及要求；ZC-EnP-Ol-能源评审管理程序对能源评审内容及要求进行了规定。通过从上到下方针宣贯及管理文件、技术文件的学习、培训确保各项能源管理方针落实、能源管理活动及体系开展的有效性。通过对体系运行期间能源使用情况进行评审，确定了下个运行期间的能源基准、绩效参数及目标指标要求，具体内容见能源评审报告。根据公司目标，将目标对各部门进行了分解，实现了全覆盖，各项目标管理实施方案，并管理职责、方法、时间进度明确，确定验证方法？7.2能力是否识别主要能源使用与体系运行控制的培训需求和培训计划？是否按计划组织开展相关培训并保持记录？指标与方针保持一致，并满足法规等要求。通过每月的能源各项指标完成情况进行统计分析，具体见每月能源目标分解及完成情况统计表，从中可以看出2019年8月至2020年1月各项目标均完成。见培训计划;见培训记录；查2020年3月份一位新进员工未进行能源相关培训7.3意识是否通过培训提高人员能力意识？见培训评价;7.4沟通是否建立关于能源绩效、能源管理体系运行的内部沟通程序文件和机制？内部沟通程序机制运行是否提供Ze-QEP-03信息交流控制程序，对公司内外部沟通进行了规定，沟通方式包括电话、会议、邮件、座谈交流、微信平台等畅通，员工提出的改进建议是否能够得到评估以及采纳实施？查设备采购合同中体现了体现能效要求，设备验收也做了要求；电器配件同样要求；提供有原料采购合同及验收记录，提供合格供方名录及评价表。与外界的交流，是否形成方法并实施？78.3采采购决策中是购否考虑对能源绩效的评价要求？采购能源服务、产品和设备时，对供应商评价过程是否考虑能源绩效的要求？在能源采购中，应制定各类能源产品的采购规范，确立能源采购方式、渠道和流程，准确计量能源数量和检验能源质量，并形成记录？89.1.2是否建立获得查EP-01-R04-合规性评综符法律法规要求节能法律法规的渠道？价报告，能源法律法规清单，共识别82合部合和其他项要求的节能法律、法合规性规等识别是否评价全面？是否确定准则和方法，以确保将法律法规及其他要求应用于能源管理活动中？是否定期评审和更新适用的法律法规及其他要求？9.1能源绩效和能源管理体系的监视、测量、分析和评价是否按GB17167标准要求对能源使用配备能源计量器具？计量器具是否定期校验，且具有相关记录？对能源利用过程的运行参数进行日常性的监测？查正驰能源计量器具清单，共配备28pcs;查现场电表有做校验；每月对产品质量合格率、能源目标分解及完成情况改最新、每月水电气能源月报进行了统计106.4能源绩效参数116.5能源基准采用规范的表格，建立能源统计报表，保证数据的可追溯性？定期对重点用能设备进行监测，并提供监测报告？是否识别能源绩效参数，能够监视测量能源绩效？绩效参数设立、更新的方法是否形成记录并进行定期的评审？是否定期评审，保持能源绩效参数对能源绩效的有效性，并记录？确立了三级能源基准，并记录？是否定期或适时调整能源基提供2019年7月30日生符及2020年2月25日编产合制的两份能源评审报部告，确定了2019年8月以后及2020年年度能源绩效参数，确定参数能够满足标准要求，具体内容见能源评审报告；提供2019年7月30日生符及2020年2月25日编产合制的两份能源评审报部告，确定了2019年8月以后及2020年年度三级能源基准（公司级、准，使其与企业现行的状态相适应？部门级、岗位级），查看2020年度能源评审报告中对能源基准的调整为：电单耗0.64,产品单耗0.079；确定参数能够满足标准要求，具体内容见能源评审报告128.1运行的策划和控制138.2设计建立主要能源使用的有效运行和维护准则？是否根据运行准则运行和维护设备、设施、系统和过程？准则是否传达至相关组织及工作人员？是否考虑能源绩效改进的机会及运行控制的需要？是否按规定进行节能评估和审查？能源绩效评价的结果是否纳入项目设计规范和采购活动？7.5文是否建立能源见文件清单、收发文登品不件化信管理手册？程记；现场查文件8份，管符息序文件？作业其中1份行车操作指引部合指导书？未加盖受控章；文件的发布、评审、更新、处置、借阅（打印）等有痕迹、有授权？文件的状态管理：现行文件处于有效状态、更改及作废文件易于辨识？有效文件发放至相关使用部门？9.2能是否定期进行见2020年能源内审计品源管理内部审核？内划、计划明确规定了审管体系的部审核范围是核范围，日期，小组职部内部审否明确、编制能等。