人力资源退出风险全套.docx

人力资源退出风险实施人力资源退出可以保证企业人力资源团队精益化、高效化和活力化。制定明确的管理制度，明晰人力资源退出时的各种规范，可以有效帮助企业避免员工离职可能带来的部分潜在风险。1风险点识别与评级人力资源退出风险点识别与评级相关内容如表3-6所示。表3-6人力资源退出风险点识别与评级风险点风险点描述风风对风险险险业应对评发务策略级生影频响率员工退出企业的员工退出机5中"风险机制不完制不完善，导致企业般规避善在辞退员工时可能面临法律风险关键技术、商业机密的期限约定不健全企业与退出员工对保守关键技术、商业机密的期限约定不健全，导致企业的关键技术或商业机密泄漏3中重要风险规避、风险降低竞业限制条款不完整企业的竞业限制条款不完整，导致企业与离职员工发生纠纷或企业因离职员工违反竞业限制条款而给企业造成损失4中般风险规避离任审计制度不健全企业的离任审计制度不健全，导致企业对被审计人员的工作进行不恰当评价，或没能发现被审计岗位存在的问题5中重要风险规避、风险降低2离职控制：员工离职管理制度以下是员工离职管理制度，供参考。制度名称员工离职管理制度编号受控状态第1章总则第1条为了规范企业员工离职管理工作，维护企业和离职员工的合法权益，特制定本制度。第2条本制度适用于企业员工离职管理的全部相关工作，包括辞职、解雇、试用期不合格、协商解除劳动合同、自动离职、合同到期等离职类别。第2章离职界定第3条合同期满离职。合同期满离职是指员工与企业签订的劳动合同期满，双方不再续签劳动合同而离职。第4条员工自动离职。员工自动离职是指员工因个人原因离开企业，包括不辞而别和申请辞职但未获得企业同意而离职。第5条员工辞职。员工辞职是指合同期未满，员工因个人原因申请辞去工作。第6条企业辞退。企业辞退或解聘是指员工因各种原因不能胜任工作岗位，企业可予以辞退，或者企业因不可抗力等原因，可与员工解除劳动关系，但应提前发布辞退通告。第7条企业开除。企业开除是指员工严重违反企业规章制度、国家相关法律法规而被企业除名。第3章离职申请审批管理第8条辞职申请审批。1 .试用期内，须提前3天申请离职。2 .试用期满并成为正式员工后，须提前30天提交离职申请。第9条辞退申请审批。部门相关负责人填写离职申请（需要详细写明解雇原因、时间），由部门负责人签字确认后提交人力资源部经理审核，审核通过后通知当事人办理离职手续的日期。第10条协商解除劳动合同工作1 .部门负责人提出协商解除劳动合同申请，由人力资源部经理负责审批。2 .人力资源部提前30天以书面的形式通知被解除劳动合同的员工并请其签收。第11条合同到期离职流程。1 .人力资源部提前60天向部门经理提交劳动合同到期人员名单。2 .部门负责人根据各部门人员的工作表现决定续签劳动合同人员和不续签劳动合同人员名单，并在15个工作日内将名单反馈给人力资源部人事专员。3 .若企业不再与员工续签劳动合同，人力资源部须要提前30天向该员工以书面的形式提出劳动合同不续签通知并请其签收。4 .员工个人提出不愿意续订合同的，须提前30天以书面的形式通知人力资源部人事专员。第4章离职手续办理第12条指将本人经办的各项工作、保管的各类工作性资料移交至直接上级所指定的人员，并要求交接人在工作交接单上签字确认。（注意：工作移交过程要仔细，避免敷衍了事，为工作的连续开展埋下隐患）第13条物品移交。1 .员工就职期间所有领用物品的移交，须交接双方签字确认。2 .领用办公用品移交。3 .企业配置的通信工具移交。4 .考勤卡、钥匙（办公室、办公桌）移交。5 .借阅资料移交。6 .各类工具（如维修用品、移动存储、保管工具等）移交。第14条款项移交。1 .将经手各类项目、业务、个人借款等款项事宜移交至企业财务部。2 .经手办理的业务合同（协议）移交至企业财务部。3 .以上各项交接均应由交接人、接管人签字确认，并经办公室审核、备案后方可认为交接完成第15条辞职员工结算款项。1 .结算工资。2 .已得到但尚未使用的年休假时间。3 .应付未付的奖金、佣金。4 .辞职补偿金，按国家相关规定执行。5 .企业拖欠员工的其他款项。6 .与辞职员工结算款项时，须扣除以下项目：（1）员工拖欠未付的集团借款、罚金；（2）员工对集团未交接手续的赔偿金。（注意：结算款项后要让辞职员工及时清算并确认无误，避免因款项结算不清而产生纠纷）第16条关系转移。1 .转移前提。（1）交接工作全部完成，以交接双方签字确认为准。（2）违约金、赔偿金等结算完成，以结算双方签字确认为准。2 .转移内容主要包括档案关系、社保关系等。第5章附则第0条本制度由人力资源部负责编制、解释与修订。第18条本方案自XXXX年XX月XX日起生效。编修部门/日审核部门/日执行部11/日期期期3合同控制：竞业限制合同以下是竞业限制合同，供参考。合同编号：竞业限制合同甲方：地址：法定代表人：乙方：住址：身份证号码:鉴于乙方已经（可能）知悉甲方重要商业秘密或对甲方的竞争优势具有重要影响，为保护公司的合法权益和促进公司的发展，同时也为保护员工的合法权益。甲乙双方根据国家有关法律法规，本着平等、自愿、公平、诚信的原则，经充分协商一致后，共同订立本合同。甲乙双方须共同确认已经仔细审阅过合同的内容,并完全了解合同各条款的法律含义。一、双方的权利和义务1 .未经甲方同意，乙方在任职期间，不得在与公司生产、研发、销售同类产品或提供同类服务的其他企业担任任何职务。2 .乙方不论因何原因从甲方离职，在乙方离职后一年内（自劳动关系解除之日起计算，到劳动关系解除一年后的次日止）都不得到与甲方有竞争关系的单位就职。这些单位包括但不限于同行业与本公司有竞争关系且本公司认为已经成为或可能成为竞争对手的企业。3 .乙方不论因何原因从甲方离职，在乙方离职后三年内（自劳动关系解除之日起计算，到劳动关系解除年后的次日止）都不得自办与甲方有竞争关系的企业或从事与甲方商业秘密有关的产品的生产。4 .从乙方离职后开始计算竞业限制时起，甲方应当按照竞业限制期限向乙方支付定数额的竞业限制补偿费。补偿费支付方式如下：二、违约责任1 .若乙方的违约行为侵犯了甲方的合法权益，则甲方可以选择根据本合同要求乙方承担违约责任，或者依照有关法律法规要求乙方承担侵权责任。2 .若因甲方拒绝支付乙方的竞业限制补偿费而给乙方造成的其他方面的直接损失，则乙方有权要求获得赔偿。因拒绝支付乙方的竞业限制补偿费而导致的直接损失，以延迟或未支付的价款加上延迟支付期间按同期银行贷款利息来计Mo三、合同的终止甲乙双方商定，出现下列情况之一时本合同自行终止。1 .乙方所掌握的甲方的重要商业秘密已经公开，乙方对甲方的竞争优势已无重要影响。2 .其他法律法规规定的情形。四、争议解决1 .因履行本合同所发生的劳动争议，甲乙双方应协商解决，若协商不成，任何一方可向当地仲裁机构申请仲裁或向人民法院提起诉讼。2 .任何一方不服仲裁的，可向甲方所在地的人民法院提起诉讼。五、其他1 .本合同如与甲乙双方的口头约定或书面合同有抵触，以本合同为准。本合同的修订必须征得甲乙双方的书面同意。2 .本合同未尽事宜，按照国家法律或政府主管部门的有关规章、制度执行。3 .本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。本合同自甲乙双方签字或盖章之日起生效。甲方（盖章）：乙方（盖章）：代表人签名：签名：日期：20_年_月一日日期:20_年月旧二维码7:员工保密合同4审计控制：离任审计报告以下是离任审计报告，供参考。XXX企业关于XXX的离任审计报告（以生产部经理为例）××X企业领导：根据X×X企业领导的批示，我审计公司于XXXX年XX月××日至X××X年XX月X×日对X×X企业生产部门的××X进行了离任审计工作，并编制如下审计报告。一、员工概况XXX于XXXX年XX月XX日到XXXX年XX月XX日，担彳壬本企业的XXX职位,于X×XX年XX月XX日离任。二、经营业绩审计结果审计人员按要求对XXX离任时的经营业绩状况及相关的遗留问题和发展问题进行了调查审计，现将审计结果总结如下。1.XXX在任期内，负责的生产计划基本顺利完成，本年度的生产计划正在进行中，经审查确认，并未发现延误现象及其他异常状况。2XXX在任期内，着手开展实施了生产部门关于效率提升的改进计划。此计划在实施前获得了有关领导的审批，且已取得部分成效，但XXX离任时，改进计划并未全部完成，3.经调查核实，XX在任期间,生产部门一直秩序井然，未曾出现重大问题，其离职后也未曾发现相关遗留问题。三、客户关系审计结果审计人员按要求对XXX的客户关系状况进行了调蛰审计,现将审计结果总结如下。1 .调查数据显示，客户对于XXX的信任度与好评度较高。2 .××X在任期间的客户投诉事件较少，基本与XXX的指挥领导无直接责任关系，且投诉事件都得到了妥善处理，并未因此而影响到客户对企业的信任感。3 .××X企业是X×X通过人脉关系发展的长期客户，与企业有重要利益合作关系，且该企业领导与XXX交情匪浅。四、员工关系审计结果审计人员按要求对XXX的员工关系状况进行了调查审计,现将审计结果总结如下。1 .经审查确认，××X任职期间，生产部门的员工流失率极低，每次考核该项指标都能取得满分的优异成绩。2 .调查数据显示，×XX的员工满意度较高，通过随机抽查的数名员工对X×X的评价可以看出，××X任职期间，与员工关系密切，其能力和品质都备受认可。3 .生产部门的部分管理人员反映，XXX任职期间乐于助人，经常帮助部门员工解决困难。五、个人自律审计结果审计人员按要求对XXX的个人自律状况进行了调查审计,现将审计结果总结如下。1 .经核查确认，××X在任职期间，其个人基本无违纪行为，曾于XXXX年被企业评为“年度优秀模范管理人员"。2 .经核查确认，xXX任职期间,生产部门关于招待费用、差旅费用、交通费用、通讯费用、车辆费用等管理费用均具备完整与合格的原始票据，审批程序也都符合企业的规章制度要求。在向财务部报销管理费用时，不仅提供了充足的报销凭证，相关事项也有明确说明。3 .通过审查相关账目，XXX在任职期间仅有2次借款行为，且理由正当充分，借款流程符合企业相关的审批规范,并在规定时限内还清。六、审计建议根据XXX的离任审计结果，我审计公司现向企业高层领导提出如下建议。1 XXX任职期间的相关责任已基本完成，生产部门并无重大遗留问题和特殊情况。2 XXX品行优良，能力出众，是难得的管理人才，他的离职是企业的重大损失，企业最好能够将其追回，避免其成为竞争对手。3 .新任生产部门经理，应着手进行如下事项，以做好衔接工作。(1)熟悉企业的组织结构、规章制度以及生产部门的业务能力和人员配置等基础情况，并准确掌握当下年度生产计划的目标和要求。(2)检查年度生产计划的进展情况，确定目前的进度，分析是否存在异常问题，并给予正确的指导和管理。如果年度生产计划无法按期完成，应由新任经理承担责任。(3)关于生产部门的效率改进计划，新任经理应接