项目论证与评估第1章.ppt

1 项目论证与评估项目论证与评估l 笔记：课件30%，教材60%，笔记10%l 考试：笔试成绩70%，平时作业20%，考勤10%l 时间安排：1-14次课讲授、15次课复习作业点评、16次课闭卷考试l 主要参考文献：戚安邦戚安邦.现代项目管理现代项目管理.北京：对外经贸大学出版社，北京：对外经贸大学出版社，20012001戚安邦戚安邦.工程项目全面造价管理工程项目全面造价管理.天津大学出版社，天津大学出版社，20002000刘伊生刘伊生.建设项目后评估建设项目后评估.北京：北方交通大学出版社，北京：北方交通大学出版社，200120012教材内容1.概论概论2.项目全生命周期与项目评项目全生命周期与项目评估程序估程序3.项目运行环境评估项目运行环境评估4.项目技术评估项目技术评估5.项目财务评估项目财务评估6.项目国民经济评估项目国民经济评估7.项目环境影响评估项目环境影响评估8.项目社会影响评估项目社会影响评估39.项目不确定性分析与项目不确定性分析与风险评估风险评估10.项目综合评估项目综合评估11.项目后评估项目后评估12.不同行业的项目论证不同行业的项目论证与评估与评估13.不同类型的项目论证不同类型的项目论证与评估与评估14.项目论证与评估的国项目论证与评估的国际惯例际惯例课程作业l本课程包含项目论证与评估的多个方面，本课程包含项目论证与评估的多个方面，试试选择其中一个方面选择其中一个方面，通过查阅资料，用，通过查阅资料，用实例来说明实例来说明某一某一项目项目该方面该方面的具体论证与的具体论证与评估情况。评估情况。时间：时间：1212月初月初方式：自由组合，至多方式：自由组合，至多3 3名同学为一组名同学为一组格式：文档，幻灯片，均可格式：文档，幻灯片，均可交流：课程结束时展示、讲解、交流作业交流：课程结束时展示、讲解、交流作业l 图书馆电子资源，图书馆电子资源，cnki4第一章第一章概概 论论5前言l项目项目：一个组织为实现自己的既定目标，：一个组织为实现自己的既定目标，在一定的时间、人员和资源约束条件下，在一定的时间、人员和资源约束条件下，所开展的一种具有一定独特性和不确定性所开展的一种具有一定独特性和不确定性的一次性工作。的一次性工作。l每个项目每个项目生成特定的产品或服务。生成特定的产品或服务。l论证评估论证评估确保项目决策的科学性和项确保项目决策的科学性和项目实施的可行性与有效性项目管理方目实施的可行性与有效性项目管理方面的领域与学科。面的领域与学科。6l项目论证与评估及其技术与方法项目论证与评估及其技术与方法：专门为人们在进行各种项目或事情的论证与评专门为人们在进行各种项目或事情的论证与评估中所使用的估中所使用的原理、程序、方法和工具原理、程序、方法和工具的总称。的总称。自古至今早有一定的模式和习惯作法自古至今早有一定的模式和习惯作法20世纪世纪70年代末伴随项目可行性研究方法等引年代末伴随项目可行性研究方法等引进我国进我国名称多样：名称多样：l项目评估（项目评估（Project Assessment）l项目评价（项目评价（Project Evaluation）l项目评审（项目评审（Project Appraisal）l项目审查（项目审查（Project Review）l项目可行性研究（项目可行性研究（Project Feasibility Study）7l项目论证与评估原理和方法项目论证与评估原理和方法核心和实质：对于不同项目的一整套科学的核心和实质：对于不同项目的一整套科学的论论证、评审和分析与评价证、评审和分析与评价的方法。的方法。在我国，还有专门的相关国家要求和规范在我国，还有专门的相关国家要求和规范8第一节第一节 项目论证与评估概述项目论证与评估概述 一、项目和项目论证与评估的概念一、项目和项目论证与评估的概念 项目论证与评估是近年来发展起来的一个项目管理学科的新领域。项目论证与评估正在成为现代社会的项目开发中主要领域。9重复进行的生产活动项目开发和实施活动项目论证评估项项 目目l 有人认为有人认为：项目是一个组织为实现自己既定的目：项目是一个组织为实现自己既定的目标，在一定的时间、人员和资源约束条件下，所标，在一定的时间、人员和资源约束条件下，所开展的一种具有一定独特性的一次性工作。开展的一种具有一定独特性的一次性工作。l 有人认为有人认为：项目是人类社会特有的一种为创造特：项目是人类社会特有的一种为创造特定的产品和服务而开展的一次性努力。定的产品和服务而开展的一次性努力。l 特性特性：目的性、独特性、一次性、不确定性、制约性目的性、独特性、一次性、不确定性、制约性其他特性（风险性、后果不可挽回性、实施的渐进性、其他特性（风险性、后果不可挽回性、实施的渐进性、可能出现损失的风险性）可能出现损失的风险性）10 狭义：对一个项目的经济特性的评价和审定，即按照给定的项目目标去权衡项目的经济得失并给出相应结论的一种工作。广义：在项目决策与实施活动过程中所开展的一系列分析与评价活动。（本课程内容）11项目论证评估的概念 项目论证与评估包括：项目论证与评估包括：项目决策阶段：项目决策阶段：项目的必要性项目的必要性 技术可行性技术可行性 经济合理性经济合理性 环境可行性环境可行性 运作条件可行性运作条件可行性 项目实施阶段：项目实施阶段：项目实施情况项目实施情况 未来发展所进行的跟踪评估。未来发展所进行的跟踪评估。项目完成阶段：项目完成阶段：项目进行事后评估，项目进行事后评估，检验项目前期决策检验项目前期决策 调整未来项目决策标准和政策。调整未来项目决策标准和政策。12全面系统的分析与论证全面系统的分析与论证项目论证与评估的基本特性项目论证与评估的基本特性1.决策支持特性决策支持特性2.比较分析特性比较分析特性 备选方案、择优3.假设前提特性假设前提特性n数据数据4.其他特性：其他特性：时效性、主观与客观的集成性、目的性13职业要求职业要求14项目经理项目经理工程师工程师高级管高级管理人员理人员公务员公务员研究生研究生 公路建设项目l公路建设项目经公路建设项目经济评价方法济评价方法书书公路工程项目总论；公路工程项目总论；公路工程项目可行性分析；公路工程项目可行性分析；公路工程项目融资与投资；公路工程项目融资与投资；公路工程概、预算管理；公路工程概、预算管理；公路工程项目经济评价；公路工程项目经济评价；公路工程项目可行性研究与公路工程项目可行性研究与经济评价案例；经济评价案例；公路工程项目可行性研究与公路工程项目可行性研究与经济评价法律法规。经济评价法律法规。15衡水高速支线项目l2004年肃临线年肃临线(沧州肃沧州肃宁宁山东临清山东临清)衡水北段衡水北段进行的工程可行性研究进行的工程可行性研究交通量需求预测交通量需求预测技术方案研究技术方案研究经济研究经济研究 16房地产项目17房地产项目可行性研究房地产项目可行性研究一报告摘要一报告摘要二、项目概况与背景二、项目概况与背景三、项目投资环境及市场分析三、项目投资环境及市场分析四、项目区域房地产市场分析四、项目区域房地产市场分析五、项目发展定位五、项目发展定位六项目开发建设及经营的组六项目开发建设及经营的组织实施计划织实施计划七项目总投资估算、资金筹七项目总投资估算、资金筹措计划措计划八项目经济效益分析八项目经济效益分析九、项目盈亏平衡分析和敏感九、项目盈亏平衡分析和敏感性分析性分析SWOT分析SWOT分析分析：优势、弱点、机会、威胁：优势、弱点、机会、威胁lStrengthslWeaknesseslOpportunitieslThreatsSTEEP因素因素：社会、技术、经济、生态和政治：社会、技术、经济、生态和政治l Social,Technological,Economic,Ecological and Political.18水电站项目水电站项目19 三峡工程从最初的设想、勘察、规划、论证到正式开工，经历了75年。在这漫长的梦想、企盼、争论、等待相互交织的岁月里，三峡工程载浮载沉，几起几落。在中国综合国力不断增强的20世纪90年代，经过中华人民共和国的最高权力机关全国人民代表大会的庄严表决，三峡工程建设正式付诸实施。风力发电项目风力发电项目20风力发电场项目可行性研究风力发电场项目可行性研究报告报告节选节选 l 张家口坝上在华北平原和内蒙古高原之间，突兀隆起的张家口坝上在华北平原和内蒙古高原之间，突兀隆起的地形使得大陆性季风在这里抬升加速，形成强劲的气流，地形使得大陆性季风在这里抬升加速，形成强劲的气流，这昔日让人头疼的大风今日却成为张北的优势资源。这昔日让人头疼的大风今日却成为张北的优势资源。l 经测定，张北县坝头平均风速在经测定，张北县坝头平均风速在4.7-6.6米米/秒，全年有效秒，全年有效风速天数达风速天数达300天以上，且风向稳定，没有破坏性天气，天以上，且风向稳定，没有破坏性天气，是优质风能资源区域。是优质风能资源区域。l 据考察，张北县境内风电场建设装机容量可达据考察，张北县境内风电场建设装机容量可达400-500万万千瓦。千瓦。21二、项目和项目论证与评估的发展历程二、项目和项目论证与评估的发展历程 项目论证与评估发展的三个阶段：（起源于西方发达国家）（1）初创阶段1930s项目评价（2）形成阶段1960s项目论证与评估 1968年牛津大学著名福利经济学家Little.I和经济数学教授Mirrlees.J.联合为经济合作和发展组(OECD)编写的发展中国家工业项目分析手册发展中国家工业项目分析手册;1972年联合国工业发展组织(UNIDO)出版的项目项目评价准则评价准则（3）推广阶段1980s之后，尤其是在发展中国家22项目论证与评估在我国的发展l1950s引进阶段苏联体系。l1970s初期推广阶段我国与世界银行的合作与联系的加深，为我国项目论证与评估奠定了理论基础。l1980s改进和提高阶段经济评估文件的完善，提供必要方法和依据。（学校专业建立和研究机构）l2001今：项目论证与评估原理和方法的进一步成熟和完善阶段。23戚安邦教授简介戚安邦教授简介l 南开大学教授、博士生导师、南开大学MBA中心副主任l 社会兼职:天津市技术经济和管天津市技术经济和管理现代化研究会副会理现代化研究会副会长长中国项目管理研究会中国项目管理研究会常务委员常务委员中国系统工程学会信中国系统工程学会信息系统研究会常务理息系统研究会常务理事事24学科简介l 传统项目管理学发展到现代项目管理l随着WTO的加入，国际经济一体化进程的加快及西部大开发进程的深入，外资及国际化项目进入中国，进而引起了对国际型项目管理人才的迫切需求。l中国项目管理课程主要讲授实施过程和技术l中国的项目管理学科独立出课程项目论证与评估。25第一节第一节 项目论证与评估概述项目论证与评估概述三、项目论证与评估的作用三、项目论证与评估的作用 根本作用是为项目决策和实施提供决策支持的依据。具体体现：具体体现：（1 1）项目）项目决策决策的前提和保证。的前提和保证。（2 2）获得项目）获得项目融资融资的凭证和依据。的凭证和依据。（3 3）促进和提高项目）促进和提高项目管理管理的手段和方法。的手段和方法。（4 4）政府机构开展）政府机构开展宏观经济管理宏观经济管理的手段的手段国民经济评价、社会影响评价、环境影响评价26第二节第二节 项目生命周期与项目项目生命周期与项目论证与评估论证与评估一、项目生命周期的定义一、项目生命周期的定义 项目作为一种创造独特产品与服务的一次性活动是有始有终的，项目从始到终的整个过程构成了一个项目的生命周期。美国项目管理协会的定义：“项目是分阶段完成的一项独特性的任务，一个组织在完成一个项目时会将项目划分成一系列的项目阶段，以便更好地管理和控制项目，更好地将组织的日常运作与项目管理结合在一起。项目的各个阶段放在一起就构成了一个项目的生命周期”。27开始开始成长成长成熟成熟结束结束生命周期与本课程的关系生命周期与本课程的关系28需求目标选择项目计划项目实现项目控