2024基金从业资格-证券投资基金基础知识真题汇编.docx

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1、基金从业资格证券投资基金基础知识真题汇编一、选择题1.所有种类的债券都面临通胀风险对通胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债券M单选题*A、本金随通胀水平的高低变化，利息不随通胀水平的高低变化B、本金不随通胀水平的高低变化，利息随通胀水平的高低变化C、本金和利息都不随通胀水平的高低变化D、本金和利息都随通胀水平的高低变化V2、某QDn基金委托境外投资顾问进行境外证券投资，该投资顾问同时还受托管理其他境外对冲基金，投资顾问在其投资及运营过程中发生的下列行为符合相关规定的是（）单选题*A、经过内部决策流程，提交了买入股票A.的投资建议B、在尽职调查过程中，披露委托人QDIl基金的详细信息C、在

2、同事处理对冲基金和QDII基金的投资建议时，优先处理QDII基金的投资建议D、经过内部讨论，同意不披露某重大利益冲突事项3、会导致指数复制时出现跟踪误差的因素包括（I现金留存11基金管理费In证券交易产生的佣金IV证券交易产生的印花税单选题*A、I、HI、IVb、I、n、m、vc、n、m、IV4、关于债券的发行主体,以下表述正确的是（I国债是财政部代表中央政府发行的11国债属于商业银行债券In地方政府债由中央政府负责偿还IV特种金融债券的发行必须经中国人民银行批准单选题*a、n、m、ivB、I、m、IVc、I、口、IVD、IxIV5、关于私募股权投资的J曲线以下表述错误的是（单选题*A、J曲线

3、意味着私募股权投资的收益率通常早期较高，之后逐年走低B、私募股权基金在其投资项目的早期阶段，净现金流为负数C、J曲线反映私募股权投资的收益率，随时间变化的轨迹D、J曲线是因为其轨迹与字母J相似而得名6、QDn基金的下列行为符合证监会规定的有（1单选题*A、购买不动产和房地产抵押按揭B、购买实物商品C、借入临时用途现金比例不超过基金净值的5%D、购买贵金属或代表贵金属的凭证7、影响个人投资者资产配置的因素包括（I投资期限的长短II业绩比较标准的选择In流动性的高低IV收益要求单选题*A、n、mb、I、m、vC、I、n、IVd、i、n、m、IV8、按照现行的股息红利差别化个人所得税政策，投资者持有

4、期限在1个月以上至1年（含1年）的股票取得的股息红利，适用的个人所得税税率为（单选题*A、50%B、20%C、30%D、60%9、以下指标中，可以反映股票基金风险的是（1I、标准差n、系数m、持股集中度IV、行业投资集中度单选题*A、I、11B、I、II、Inc、I、n、mxvD、1110、关于被动投资与跟踪误差,以下表述错误的是（1单选题*A、被动投资执行的越差,跟踪误差越小VB、被动投资构建的组合与目标指数相比跟踪误差尽可能小C、被动投资试图复制某一业绩基准即指数的收益和风险D、跟踪误差主要度量一个股票组合相对于基准组合的偏离程度11、关于主动投资和被动投资，以下表述正确的是（单选题*A、

5、被动投资通过市场择时获得超额收益B、主动投资在强有效市场比弱有效市场更有优势C、主动投资和被动投资是完全对立的D、被动投资试图复制某一业绩基准，主动投资试图跑赢市场V12、关于基金润分配，以下说法中正确的是（工单选题*A、对基金份额净值和投资者利益没有实际影响B、会导致基金份额净值和投资者利益的下降C、对基金份额净值没有实际影响，但会导致投资者利益下降D、会导致基金份额净值的下降J取寸投资者利益没有实际影响13、关于完全复制、抽样复制、优化复制三种指数复制方法，以下表述正确的是（单选题*A、完全复制跟踪误差最大B、优化复制所使用的样本股票数目最多C、优化复制跟踪误差最大D、抽样复制所使用的样本

6、股票数目最多14、关于我国的证券交易所，以下描述正确的是（）单选题*A、我国的证券交易所都采用的是公司制B、我国证券交易所的总经理是由国务院证券监督管理机构任免C、我国的证券交易所的设立是由证监会决定D、我国证券交易所的决策机构是董事会15、投资者于2017年2月3日（周五）申购A.货币基金份额，则该投资者从哪天开始享有A基金的分配权益（单选题*A、2017年2月5日（周日）B、2017年2月4日（周六）C、2017年2月3日（周五）D、2017年2月6日（周一）V16、关于含有嵌入条款的债券，下列哪种条款是对债券发行人有利的？（）单选题*A、转换条款B、回售条款C、通货膨胀联结条款D、赎回条

7、款17、假设在某固定时间段内某基金的平均收益率为40%,标准差为0.5。当前一年定期存款利率为5%,则该基金的夏普比率为（单选题*A、0.65B、0.70C、0.60D、0.8018、关于基金的平均收益率,以下表述错误的是（I单选题*A、几何平均收益率考虑了货币的时间价值B、与算术平均收益率相比,几何平均收益率可以反映真实的收益情况C、几何平均收益率克服了算术平均收益率会出现的上偏倾向D、一般来说,几何平均收益率要大于算数平均收益率V19、某2年期债券的面值为1000元,票面利率为6%,每年付息一次,现在市场收益为8%,其市场价格为964.29元厕麦考利久期为（单选题*A、1.94年B、2.0

8、4年C、1.75年D、2年20、形成资本市场预期，建立战略资产配置，是投资组合管理中哪一阶段的主要内容？（）单选题*A、规划阶段B、监控阶段C、执行阶段D、反馈阶段21、关于证券交易的印花税，以下表述错误的是（单选题*A、目前，我国A股印花税为双边征收，税率为O1%B、相关部门可以通过调节印花税税率?口征收方向来调节交易费用C、在我国，印花税由证券交易所代税务机关收取D、印花税是在股票成交后对买卖双方投资者分别收取的税金22、个人投资者从基金分配中获得的下列收入，目前需要征收个人所得税的是（）单选题*A、买卖股票差价收入B、月饼I收入C、定期存款利息收入D、国债利息收入23、关于另类投资的局限

9、，以下表述错误的是（单选题*A、估值难度大B、流动性较好C、杠杆率较高D、信息透明度低24、关于另类投资，以下表述正确的是（1单选题*A、期货、期权为衍生工具，属于典型的另类投资的范畴B、目前我国还没出现境内公募另类投资基金C、艺术品和收藏品的投资价值建立在艺术家声望和销售记录的条件之上，属于另类投资VD、另类投资意味着创新投资，所以房地产、大宗商品投资这类有悠久历史的投资不属于另类投资25、2017年10月24号，投资者小王买入A股票50000元，卖出B股票30000元，当前的证券交易印花税率为l%o,则小王应缴纳的印花税金额是（）元。单选题*A、20B、50C、80D、3026、跟踪误差产

10、生的原因，不包括（单选题*A、复制误差B、指数调整C、各项费用D、现金留存27、关于名义利朝口实际利率，以下表述正确的是（单选题*A、当物价不断下降时，名义利率比实际利率高B、名义利率是扣除通货膨胀补偿以后的利率，实际利率是包含通货膨胀补偿以后的利率C、名义利率是包含通货膨胀补偿以后的利率，实际利率是扣除通货膨胀补偿以后的利率VD、当物价不断上涨时，名义利率比实际利率低28、关于银行间债券市场结算类型，以下表述错误的是（单选题*A、结算机构可以在净额结算中担当中央对手方B、做市商需对全额结算的完成提供担保C、净额结算适用于交易所撮合交易模式和做市商机制发达的场外市场D、全额结算适用于高度自动化

11、系统的单笔交易规模较大的市场29、关于受偿等级不同的债券，下列说法错误的是（单选题*A、次级债务在清偿时仅有少量甚至没有补偿B、专利和品牌也可以作为有保证债券的保证券的保证物C、优先无保证债券在受偿排序上要先于优先次级债务D、有保证债券有时也被称为信用债券V30、关于各类大宗商品投资,以下表述正确的是（）单选题*A、基础原材料类大宗商品是制造业发展的基础,与生产经营活动密切相关VB、大豆、稻谷、小麦的期货被称为三大农产品期货C、目前国际上可交易的贵金属类大宗商品主要包括金、银、铝等D、相比国外商品期货市场，国内商品期货市场在石油、天然气等领域占据着定价权的制高点31、关于常用的VA.R结算方法

12、-历史模拟法，以下表述正确的是（）0单选题*A、历史模拟法通过风险因子的概率分布模型，继而重复模拟风险因子变动的过程B、历史模拟法假设风险因子收益率服从某特定类型的概率分布，依据历史数据计算出风险因子收益率分布C、历史模拟法可以根据历史样本分布求出风险价值，组合收益的数据可以利用组合中投资工具收益的历史VD、历史模拟法事先确定风险因子收益或概率分布，利用历史数据对未来方向进行估算32、基金财产的债务由（）承担，基金份额持有人对基金财产的债务承担（）责任。单选题*A、基金财产本身、无限B、基金财产本身、有限VC、基金管理人、有限D、基金管理人、无限33、在某一时点，看涨期权标的资产的市场价格大于

13、其执行价格，则该期权是一份（单选题*A、虚值期权B、实值期权C、零值期权D、平价期权34、某5年期可转债既有赎回条款也有回售条款，且2年后就可以赎回、回售或转换股票。假设在发行3年后市场利率大幅上涨,此可转债的正股价格也下跌至转股价格之下。最有可能出现的情况是（单选题*A、转换条款行使B、赎回条款行使C、债券价值上涨D、回售条款行使35、某日某基金买入S股票100OO股，成交价5元/股，当日卖出Q股票20000股，成交价10元/股，按1%。税率征收标准，该基金需缴纳的印花税是（单选题*A、200元B、150元C、250元D、50元36、关于全球投资业绩标准（GIPS）,以下表述正确的是（1单选

14、题*A、投资管理机构必须披露3年以上的业绩B、GlPS业绩评价的基础是输入数据的真实、准确C、投资管理机构使用GIPS标准进行披露时，必须同时遵守它提供的两套标准Ds它属于强制执行的业绩标准37、下列选项中，不属于我国现行场内证券交易结算原则的是（）单选题*A、货银对付原则B、见款付券原则，C、分级结算原则D、法人结算原则38、关于被动投资，以下表述错误的是（1单选题*A、通过跟踪指数获得基准指数的回报B、被动投资的目标是获得较小的恒定超额收益C、投资经理不会试图利用技术分析或者数量方法预测市场的总体走势D、投资经理不会尝试利用基本面分析找出被低估或高估的股票39、关于可转债的回售条款，下面说法正确的是（工单选题*A、回售价格根据回售时标的股票市价确定B、回售条款由发行人行使C、回售条款由可转债持有人行使VD、股票下跌时可转债持有人可以行使回售条款40、以下关于估值责任的表述,错误的是（I单选题*A、基金管理人在计算份额净值时,可参考估值工作小组意见的,但不能免除其估值责任B、基金托管人对管理人的估值结果负有复核责任C、基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议时,以基金管理人的意见为准VD、基金估值的责任人是基金管理人41、以下选项不属于债券基金主要的投资风险的是（工单选题*A、债券到期风险