(5篇)2023年度风险管理工作计划.docx

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1、2023年度风险管理工作计划（5篇）2023年度风险管理工作计划（1）根据员工教育计划和上级部门对安全培训教育的要求，结合公司实际情况，制定风险教育培训计划。一、指导思想围绕公司20xx年企业生产经营目标，开展以员工岗位培训、技术等级培训以及安全教育培类培训。全面提高员工对风险的认识和防范风险的能力。同时提高员工的素质和专业促进公司经济发展服务。二、工作目标20xx年公司员工风险管理培训教育率达到Io0%。通过风险管理的培训教育，进一步使全体员工切实提高安全生产意识，牢固树立“安全第一”的理念，熟悉了解风险评价的方法和风险辨识的知识。使大家运用到实际中去，杜绝各类安全事故的发生。三、主要措施与

2、要求1.进一步提高员工培训的针对性和适用性，结合公司深化人事分配制度改革，建立健全促进员工学习知识和技能的激励机制。2、加强培训资料登记、保存、整理、分析，做好职工教育培训资料基础工作。3、积极主动地抓好员工培训教育工作，充分调动员工钻研学习的积极性，不断提高素质。四、培训内容1、国家安监总局关于危险品从业单位安全生产标准化评审标准的通知及相关文件2、工作危险、有害因素分析（JHA）、安全检查表法（SCL）五、培训教育的方法面授、实地实习六、实施措施1、各单位认真抓好此项工作，并结合个单位实际情况，紧密地与公司实际情况相结合2、建立培训、考核与实际使用想结合的制度，对未按要求培训的员工与考核不

3、合格的员工重新培训、重新考核。2023年度风险管理工作计划（2）为了公司的风险管理，建立规范、有效的风险控制体系,提高风险防范能力，保证公司安全、稳健运行，提高经营管理水平，在与公司企业文化、经营理念和企业价值观匹配的前提下，在东方商务管理五年战略发展规划的指导下，根据本部门的职责和岗位职责，制定本会计年度内和下半年工作计划，具体内容如下：一、风险控制管理体系和流程，目标是初步建立风险管理体系，防范和降低公司风险。8月，起草风控管理制度，上报审议；规范投资管理的操作流程和风险控制流程，对投资风险、操作风险、财务风险、法律风险和政策风险中的控制流程进行系统总结和书写，征求意见并修改；建立健全内部

4、控制标准和重大风险预警系统。二是认真学习法律知识，特别是与公司项目相关的新的法律、法规，及时更新自己的知识。可以通过网络或书本的途径，也可以在领导的带领下，每个月有一两次部门的学习、交流会议。开展学习经验的研讨会，学习优秀企业在风险管理方面的经验，提高工作能力和综合素质。三是落实部门岗位职能，明确专人负责的可能风险范围；收集风险管理的初始信息，每月清理查找存在风险的事项，并进行风险评估；监督各部门按流程规定执行，加强日常的风险监督；制定风险管理策略，提出和实施风险管理解决方案。第四，做好与公司其他部门的沟通协调。各部门进行项目讨论时，通知风控部门参与，积极参与，从公司利益出发提出建议，实现公司

5、利益最大化。每月对接一次各部门的项目，对可能涉及的风险提出一些意见，做一个总结。五是对合同的审核要做到事前准备，规避合同风险，对招商部门丹尼斯的项目在合同签订前要对相关项目做些调查，并从网上学习同类项目涉及公司利益的重要条款，对一些风险点做到心中有数，并把意见与招商部沟通，做好应对措施，以免陷入被动。并且按照规定流程办理相关法律事务。六是部门工作人员工作认真负责，明确岗位职责，提高工作效率，提高工作积极性、自觉性和执行力。培养对公司忠诚的品格和职业道德。希望下半年新成立的风控部门在公司领导的指挥下，认清形势，明确部门职能，创新工作方法，以规避公司经营风险为目标，努力完成部门的各项工作计划，为公

6、司发展再上新台阶而奋斗。2023年度风险管理工作计划（3）20xx年全省税收数据管理和风险管理工作的总体要求是：围绕组织收入目标，以数据管理为基本保障，以提高风险监控能力为重点，以大企业税收管理为引领，加强涉税举报业务与风险管理的融合，进一步提高管理质效。一、优化涉税数据管理（1）改进数据质量管理方法。建立数据质量服务提醒机制，重点对财务报表、企业所得税汇算清缴申报、土地增值税项目清算申报等涉税数据质量进行核查和提醒；梳理、整合、完善大集中系统前端逻辑检查规则，制定前端逻辑检查审计清单并及时发布。（二）优化第三方数据采集。大力推动政府和相关部门构建涉税信息交换机制，充分发挥主观能动性，以风险管

7、理需求为导向，遵循必要、有效的原则，积极获取“为我所用”的第三方数据；努力探索基于互联网等网络平台采集涉税数据，充分满足税收风险管理的需要；全面应用第三方数据管理平台，修订和完善第三方数据采集目录和相关标准，规范数据采集和处理。（3）完善风险管理的数据支持。依托集中数据仓库和省级第三方数据管理平台，完善税收风险管理主题数据库，规范风险指标数据来源，提高识别效率；根据风险管理的需要，有针对性地收集一些涉税数据，为提高风险识别能力提供数据支持。二、提升税收风险监控能力（四）完善风险管理相关制度。在认真研究论证的基础上，进一步完善和细化税收风险识别、等级排序及推送管理机制，规范风险任务管理。（五）加

8、强风险计划管理。加强部门间沟通协作，充分发挥各业务处室的专业特长，从各处室职能角度，结合政策落实和年度工作重点，利用归集加工的内外部数据，科学分析全省税收风险分布的重点地区、行业、税种、事项等，提高风险管理计划与组织税收收入的契合度。（六）优化风险识别模型和风险指标。依托各业务处室开展对税收政策的梳理分析，逐步形成分行业、分税种和分特定事项的风险特征库；配合各业务处室对全省风险识别指标体系的应用情况开展周期性的评估、清理、优化和补充，做好指标分类分级管理与反馈结果分析，形成风险指标动态管理；组织开展全省重点模型和指标建设，扩充第三方数据风险指标，为风险管理工作提供支撑。（七）突出人机结合的风险

9、分析。加强对系统自动风险识别的人工分析和验证，努力提高风险识别的准确性；研究制定税源信息反馈管理规范，将基层分支机构掌握的税源信息有效转化为税务风险点信息。（八）强化税收风险任务管理。依据省局出台的税收风险等级划分标准，兼顾纳税人税法遵从状况，合理推送应对任务，满足基层税源管理和组织收入的需要；完善风险应对策略，做好风险点和应对策略的解释与辅导；加强对风险应对效能的分析，及时发现数据质量和风险指标上存在的问题,并认真加以改进。三、深化大企业税收管理与服务（九）完善大企业税收风险管理运行机制。全面落实江苏省地方税务局关于总局和省局定点联系企业税收风险管理工作的实施意见，推进大企业税收风险管理工作

10、规范、有序、高效开展。（十）深化大企业分集团和分事项税收风险管理。做好总局20xx年相关企业集团的风险管理专项工作，同时对股权转让、跨境投资、关联交易等重大事项进行风险监控；继续完成总局20xx年8户企业集团的风险应对和总结反馈阶段工作，督促企业做好整改，适时将8户企业集团的风险管理工作成果推广到行业的其他企业集团；做好20xx年省局2户定点联系企业风险管理后续工作。（十一）建立健全大企业税务风险内控机制。研究建立定点联系企业税务风险内控机制，制定分行业、分集团的大企业税务风险指引；研究建立大企业税务风险内控测试指标体系，引导帮助大企业健全内控机制，防范税务风险。（12）妥善处理大企业涉税诉求

11、。收集了解大企业涉税诉求，做好与相关部门和主管税务机关的沟通协调工作，做到规范受理、认真处理、及时回复；对于纳税人普遍反映的涉税问题，要统筹协调，努力实现税法适用的确定性和执行的统一性。（十三）加快大型企业税收管理平台建设。根据大型企业特点，建立大型企业财务账册等信息采集机制，完善大型企业涉税数据报送管理，加强大型企业第三方数据和涉税信息采集，形成完整、规范、统一的集团一账式基础信息库；完善现有系统和软件功能，满足集团名册管理、个性化服务、合规评价、业务合作等管理需求。四、进一步做好涉税举报管理工作（十四）加强涉税举报日常管理。按照江苏省地方税务局关于税收违法行为检举管理工作有关问题的通知要求

12、，加强对检举信息的研究、分析与运用，推进涉税举报业务与风险管理的融合，规范税收违法行为检举受理、处理、告知等各环节管理。（十五）提高纳税申报的信息化管理水平。编制涉税举报信息管理要求，开发税收违法行为管理平台，实现不同部门、不同层级涉税举报的传递、交办、督办流程，推进涉税举报电子档案管理，提高管理效率。2023年度风险管理工作计划（4）为进一步贯彻落实国务院国资委中央企业全面风险管理指引，根据中国外运长航集团（以下简称集团公司）关于加强企业全面风险管理的有关要求和集团健康稳步发展的需要，集团总公司决定推进全面风险管理工作，作出如下工作安排。一、工作原则1、整体规划、分步实施的原则。长航集团全面

13、风险管理工作按照集团公司总体规划，结合实际，分层面、分阶段实施。选择先在集团总公司开展发展战略、投资决策、财务管理、合同管理、安全管理等几项重点业务的风险管理工作,建立内部控制子系统。积累经验后，逐步推进到其他业务,直至建立健全全面风险管理体系。2.将主要机构集团的覆盖范围与各子公司的具体特点相结合的原则。集团总公司制定控制整个集团的主要内控制度，子公司根据自身特点制定实施办法，实现母子公司风险管理的对接和优化。3.先总公司后子公司的原则。自上而下，由集团总公司牵头，积累经验后，指导和推动二级公司全面开展风险管理。4、抓住重点的原则。从实际出发，以对重大风险、重大决策、重大事件的管理和重要流程

14、的内部控制为重点，开展全面风险管理工作。二、总体目标力争通过2至3年的努力，基本形成比较健全的长航集团全面风险管理体系。三、主要工作步骤根据国务院国资委中央企业全面风险管理指引要求,长航集团全面风险管理按以下六个步骤推进（具体进度计划见附表）。（一）建立健全全面风险管理组织体系1、集团总公司成立风险管理领导小组集团风险管理领导小组由集团公司的所有领导组成。组长：，姚，副组长：。风险管理领导小组负责领导集团的全面风险管理。主要职责是研究、审议和批准全面风险管理的重大事项，包括确定企业风险管理的总体目标，批准风险管理战略和重大风险管理解决方案；审查企业年度工作报告、监督评价审计报告和重大决策风险评

15、估报告；批准建立风险管理组织及其职责计划；监督和培养企业风险管理文化。2、风险管理领导小组下设全面风险管理办公室集团全面风险管理办公室由各部门负责人组成，办公室主任由经济监督部负责人担任。经济监督部同时挂全面风险管理办公室的牌子，经济监督部设专人负责这项工作。全面风险管理办公室主要职责是负责集团全面风险管理体系建设，对二级子公司风险管理工作的推进和指导。包括组织协调全面风险管理日常工作；指导、监督有关职能部门和子公司开展全面风险管理工作；研究提出全面风险管理工作报告和跨部门的重大决策风险评估报告以及重大风险管理解决方案的提出、组织实施、日常监控；负责对全面风险管理有效性评估，研究提出全面风险管

16、理的改进方案并督促实施。3、各部门要将风险管理列为重点工作，至少配备一名风险管理联络员各职能部门和业务单位是风险管理的第一道防线，要把风险管理的各项要求融入到业务管理和业务流程中。各部门风险管理职责主要包括建立健全本部门的风险管理内部控制子系统，执行风险管理基本流程；研究提出本部门重大风险评估报告；做好本部门风险管理信息收集、汇总、分析、传递、报告等工作。部门风险管理联络员在部门长的领导下负责部门的风险管理日常工作以及与集团全面风险管理办公室的联络等工作。4.各子公司应在集团全面风险管理总体框架的指导下，根据自身特点建立健全有效的风险管理组织体系，由总经理（首席执行官）负责明确开展风险管理的责任部门和人员。（二）收集风险管理初始信息初始信息的收集是风险管理最基础的工作。各部门应根据集团总部的职责分工，