风险管理实施方案.docx

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1、风险治理实施方案风险治理实施总结一、实施全面风险治理的指导思想和工作原那么实施全面风险治理的指导思想：以科学开展观为指导,健全和完善企业全面风险治理体系，强化内部限制机制建设,有效防范和化解各类风险,培育企业风险文化,进一步增强企业的抗风险水平和市场竞争水平,保证企业持续、健康、稳定地开展.实施全面风险治理的原那么：统一规划,分步实施；突出重点，务求实效；融入治理,形成文化.二、开展全面风险治理的总体思路和工作任务推进和实施全面风险治理的总体思路：为了保证全面风险治理工作的的顺利推进,根据正珠煤业调度室的总体工作部署和安排,兼顾质量和进度、有步骤、分层次、分阶段开展风险治理工作.三、建立风险治

2、理组织小组组长：杜全林副组长：陈瑞鹏杨胜丰成员：程剑黄涛段志强段志鹏傅建华汪志义在全面风险治理工作中,接受风险治理的组织、协调、指导和监督,并履行以下责任：1、执行风险治理根本工作流程.2、研究提出本职能部门重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制.3、研究提出本职能部门的重大决策风险评估报告.4、做好本职能部门建立风险治理信息系统的工作.5、做好培育风险治理文化的有关工作.6、建立健全本职能部门的风险治理内部限制子系统.7、建立本职能部门内部限制治理制度.8、办理风险治理其他有关工作.四、风险治理工作的实施1、风险治理体系建设及运行：在进行风险辨识的根底上,建立风险分类

3、框架、风险事件库；进行风险评估、找出本单位面临的重大风险；制定风险治理策略及重大风险应对方案.与此同时建立全面风险治理组织体系、考核体系、报告体系及流程体系.2、内部限制体系建设及运行：重要业务内部限制评价；制定重要业务的内部限制手册,完善相关内部限制制度；逐步开展风险治理信息化建设,制订全面风险治理信息化建设规划.3、岗位风险限制：开展全面风险的梳理，明确风险治理的关键岗位；制定关键岗位的风险治理手册；开展监控预警指标体系的建设工作,建立监控预警工作制度文件.五、有关要求（一）、风险治理组成员应认真履行责任,做好风险治理工作的组织、协调和监督.风险治理小组应根据风险治理工作实施步躲的要求,按

4、月分解、下达风险治理工作的具体任务,要求要保质、保量、如期完成.（二）、要求小组领导提升熟悉、高度重视.小组领导要把风险治理工作做为当前和今后的一项重点工作来抓,根据正珠煤业的要求认真做好风险治理各个阶段的工作.（三）、增强领导、明确责任、落实人员.调度主任为推进风险治理工作的第一责任者,对本部室风险治理工作负责.调度室在根据公司部署完成规定任务的根底上,应该自觉主动做好本部室业务范围内的风险治理工作，做好风险治理子系统的建设工作.（四）、增强学习和培训I,提升风险治理的素质.积极参加风险治理办公室组织的培训和学习，不断提升风险治理的技能,提升风险自我辨识评估、自我评价改良的水平,保证风险治理

5、体系的正常运行,使风险治理流程不断优化、风险治理水平持续提升.（五）、增强风险治理的宣传报道,大造舆论,提升全员风险意识.山西省工业设备安装公司盐湖海纳乙快工程部2021年12月10日中国时代远望科技全面风险治理实施方案二0一0年十月一、指导思想依据中国航天科技集团公司？关于印发的通知？（天科审【202D422号）要求,中国时代远望科技（以下简称公司）根据“系统谋划,分步实施，突出重点,务求实效的全面风险治理工作的指导思想，以“构建专业投资控股公司、打造九院军转民、进出口平台为宗旨，逐步开展全面风险治理工作.二、全面风险治理目标全面风险治理是由公司及所属单位的最高决策层、治理层直至每位员工实施

6、的,在各个重要治理环节和经营活动中执行风险治理流程,有效识别和防控风险的过程和方法.公司遵照九院“经营合规、风险可控、危机化解、实力提升的全面风险管理目标开展全面风险治理工作.公司及各辖属单位将逐步梳理各项重要经营业务及治理流程,查找风险点，根据风险治理的要求,确定主要限制点,制定应对风险的内控举措，并把这些措施融入到相关制度中去.方案利用3-4年时间,建立一个责权明晰的组织体系，培养一支专兼结合的风险治理队伍,建立一套科学合理的风险治理流程,健全一套标准且行之有效的制度、标准体系,在公司形成一种特色鲜明的全面风险治理文化.三、全面风险治理体系建设内容及实施途径（一）全面风险治理体系建设1、成

7、立由总经理担任组长的全面风险治理领导小组,各业务主管领导为小组成员.全面风险治理领导小组负责推动并落实公司全面风险治理工作，对公司全面风险治理体系建设和工作开展中的重大事项进行治理和决策.2、成立战略投资及研发风险、市场风险、财务风险、运营风险、法律风险、道德与舞弊风险、质量平安生产风险等专业风险治理小组,组长由各业务主管领导担任.专业风险治理小组负责组织、指导本专业全面风险治理相关工作,落实公司全面风险治理领导小组决议,审议本专业全面风险治理重大事项.3、全面风险治理领导小组下设全面风险治理办公室,其成员由各业务部门领导组成,具体办事机构设在财务部.全面风险治理办公室负责组织、落实全面风险治

8、理领导小组决议；对全面风险治理工作开展过程中的问题进行协调；审议、提交年度全面风险治理总结报告等.4、公司本级各业务部门是贯彻实施风险治理工作的专业部门，是责任范围内组织开展风险治理工作的责任主体.5、各辖属单位是公司全面风险治理的责任主体和本单位全面风险治理的管理主体.各辖属单位行政一把手是本单位全面风险治理第一责3任人,负责组建本单位全面风险治理组织机构，明确本单位全面风险治理工作归口治理部门，设立全面风险治理岗位,落实全面风险治理人员.各辖属单位在公司全面风险治理领导小组及办公室的统一指导下,结合本单位特点,筹划、开展本单位全面风险治理工作,落实公司各业务部门相关专业风险治理要求.6、公

9、司财务部作为公司全面风险治理工作的归口治理部门，具体负责公司全面风险治理工作的组织和实施；公司人力资源部负责对公司各业务部门风险治理体系运行及制度、标准执行的有效性进行监督与评价,并提出评价报告；各业务部门按责任范围对各辖属单位开展风险治理工作过程进行指导和监督、检查.（二）培养专兼结合的风险治理人才队伍在公司、辖属单位建立专、兼职全面风险治理人员队伍.对风险治理人员进行系统培养,可以通过理论培训、外出调研、实践锻炼等多种方式培养全面风险治理骨干队伍.（三）建立科学合理的风险治理流程1、目标引领目标引领是指风险治理必须以开展战略、目标为指引，并贯穿风险治理全过程.全面风险治理工作必须围绕企业开

10、展战略展开,公司各业务部门、各辖属单位依据公司综合开展目标、业务开展目4标,筹划全面风险治理的目标,并跟踪开展战略变化,适时做出调整.2、信息收集信息收集是指依据开展战略、目标,对与经营、开展等相关的信息进行连续的采集和整理.各业务部门、各辖属单位应明确信息收集责任和要求,理清信息收集渠道，将信息收集纳入日常业务流程,保证信息收集的及时性和连续性；并对公司过去曾发生的风险事件和风险案例进行梳理、提炼,逐步建立覆盖各类风险的风险案例库,并动态更新.3、风险识别风险识别是指查找经营治理活动或经营事项中的风险,并进行鉴别的过程.各业务部门、各辖属单位对公司各项经营治理活动或经营治理事项中可能影响目标

11、或方案实现的潜在风险进行鉴别，并以准备的文字描述这些风险及其特征.4、风险评估风险评估是指对识别出的风险事项和风险因素进行定性、定量分析、估计，并对风险事项和风险因素进行排序.(1)进行风险评估时,应根据风险发生的可能性、影响程度,通过对各项风险进行比拟,排列出重大风险并初步确定优先治理顺序和策略.5 (2)风险评估根据评估的主要内容和组织程序,分例行风险评估和专项风险评估.(3)在进行例行风险评估时,各业务部门应围绕每年确定的总体工作目标，对责任范围内的风险问题进行自我评估,并分析、判断现有管控举措的有效性.根据责任对所管辖业务可能存在的风险进行分析、判断；对最终识别确认的主要风险,研究确定

12、合理的或可接受的风险限制目标,制定相应的风险限制举措.(4)专项风险评估由业务部门对公司开展较大的经营业务、重大工程，以及相应制度、标准不定期进行评估,发现治理流程中存在的漏洞和缺乏,促进制度、标准的完善和改良.(5)治理层在进行决策时,应充分考虑风险评估的判断结论和治理建议，将其作为重要决策参考依据.针对已确认的风险,结合可以接受的风险水平，明确相应的风险限制举措,并在批准文件中明确风险限制责任及要求.5、风险应对风险应对是指对确定的风险事项和风险因素确定应对策略，并制定或采取相应的应对举措，以期将风险限制在可承受的范围之内.(1)风险应对策略主要包括风险承当、风险躲避、风险转移、风险转换、

13、风险对冲、风险补偿、风险限制等策略.6 (2)各项制度、标准是风险应对的根底和重要工具,应保证各项制度、规范制定的合理性和执行的有效性.(3)相关业务部门、辖属单位应将确定的主要风险逐一与现有限制举措对应，通过执行风险治理流程,建立、健全并实施相关的制度、标准.(4)相关业务部门、辖属单位可根据自身情况,结合已有治理、监督举措，制定本部门、本单位的风险治理应对举措和流程.7 .风险报告风险报告是指对风险识别、风险评估、风险应对和风险监督结果进行定期或不定期汇报的程序和要求.各所属单位按公司要求,提交本单位相应的风险治理报告.(1)风险报告分为例行风险治理报告和专项风险治理报告.例行风险治理报告

14、由全面风险治理办公室每年年底在收集各业务部门和辖属单位风险治理报告的根底上,进行系统整理和全面分析后，组织编制,经全面风险治理领导小组审定后,用于治理决策和向九院报送.专项风险治理报告包括重大待决策事项风险治理报告、重大事项风险治理报告和工程风险治理报告，由各业务部门组织编写，并按业务系统正常治理渠道报送全面风险治理小组,同时抄报九院审计部.专项风险治理报告的主要内容要7纳入例行风险治理报告.各辖属单位按风险治理小组及其他业务部门要求,提交本单位相应风险治理报告.(2)风险报告应从实际出发,紧密围绕当前经济形势和公司开展的实际需要，全面、客观、真实地反映当前生产经营活动中可能存在的问题和应对举

15、措.(3)公司应建立风险应急机制,对于日常风险治理中重大或紧急问题，由业务部门及时发出预警,根据实际情况编制专项报告，并及时报全面风险治理领导小组审议,并提醒相关单位给予关注,对可能出现的风险或损失进行评估,采取切实举措进行整改.(4)风险报告的填写和报送应严格根据公司相关保密工作规定开展,任何参与风险报告填报工作的单位或个人均对报告相关事项有保密义务,不得擅自披露有关信息.7、监督和改良监督和改良是指为保证全面风险治理体系得到有效运行所采取的持续监控，并实施改良的过程.(1)各业务部门应定期对本专业风险治理情况进行自查和监测,及时发现缺陷并改良,逐步完善本专业风险治理报告.(2)全面风险治理办公室可定期对相关各业务部门、辖属单位的风险治理执行情况进行抽查,将有关情况向全面8风险治理领导小组汇报,并做出通报,根据抽查结果或已出现的重大风险治理问题,及时调整风险治理策略,改良和完善风险治理流程.(3)人力资源部根据业务分工对各业务部门和辖属单位开展的全面风险管理工作进行监督与评价,并提出全面风险治理评价报告.(四)健全标准有效的全面风险治理工作制度全面风险治理工作制度是指为保证全面风险治理工作正常开展而形成的一套规章制度.建立、健全全面风险管理制度是保证全面风险治理工作正常、建立长效机制的有效保证.公司和各辖属单位应做好院全面