销售行业质量、环境、健康与安全（QES）程序文件汇编.docx

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1、程序文件清单序号文件名称文件编号版本/状态分发日期1所处环境和相关方要求理解、应对控制程序QES-POlAO2022-3-12管理评审控制程序QES-P02AO2022-3-13内部审核控制程序QES-P03AO2022-3-14方针目标控制程序QES-P04AO2022-3-15适用法律法规和其他要求控制程序QES-P05AO2022-3-16应急准备和相应控制程序QES-P06AO2022-3-17环境&职业健康安全监测程序QES-P07AO2022-3-18环境因素&危险源辨识、评价和控制程序QES-P08AO2022-3-19事件调查、不符合和纠正措施控制程序QES-P09AO2022

2、-3-110持续改进控制程序QES-PlOAO2022-3-111产品和标识和可追溯性程序QES-PllAO2022-3-112相关方控制程序QES-P12AO2022-3-113合规性评价程序QES-P13AO2022-3-114顾客满意度控制程序QES-P14AO2022-3-115监视和测量控制程序QES-P15AO2022-3-116检验和试验控制程序程序QES-P16AO2022-3-117合规性评价控制程序QES-P17AO2022-3-118合同评审控制程序QES-P18AO2022-3-119供方控制程序QES-P19AO2022-3-120人力资源控制程序QES-P20AO2

3、022-3-121记录控制程序QES-P21AO2022-3-122文件和资料控制程序QES-P22AO2022-3-123运行控制程序QES-P23AO2022-3-124沟通控制程序QES-P24AO2022-3-125销售服务过程控制程序QES-P25AO2022-3-126272829303132单位名称广州XX有限公司文件编号QES-P01文件类别程序文件版次AO文件名称所处环境和相关方要求理解、应对控制程序页次Page1of51 .目的：确保能有效地确定、监视和评审与公司目标和战略方向相关并能影响公司实现预期结果的各种内外部因素和相关方的要求，并确定需要应对的风险和机遇及管控措施。

4、2 .适用范围：适用于公司确定、监视和评审所处环境和相关方要求并管控其风险和机遇。3 .定义：3.1 风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评价的工作。即，风险评估就是量化评价某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。4 .职责：4.1 管理者代表负责组织公司级范围内各种内外部因素和相关方要求的确定、监视和评审，包括确定其需要应对的风险和机遇及管控措施；4.2 2总经理负责上述结果的批准和资源的提供；4.3 各职能部门/人员负责职责范围内各种5.1.1和相关方要求的确定、监视和评审，包括确定其需要应对的风险和机遇及管控措施。5 .作

5、业：（简要流程图如下表）确定内外部环境因素监视和评审确定风险和机遇式划/实施应对措施整合、评价确定相关方的要求序号作业流程权责部门作业内容记录表单5.1（确定状（环境J外部因素）管理者代表相关部门5.1.1与公司目标和战略方向相关并能影响公司实现预期结果的内外部因素包括但不限于：5.1.1.1内部因素：公司的企业文化、价值观、知识、QEHS绩效、特征或条件（如活动、产品和服务、战略方向）、受公司影响或能影响公司的EHS状况（周边气候、空气质量、水质量、土地利用、现存污染、可用的自然资源、生物多样性）等；5.1.1.2外部因素：与公司产品/服务、生产经营相关的适用法规标准、技术、竞争、市场、文化

6、、社会和经济状况等。5.1.2管理者代表负责组织各相关部门对上述内外部环境因素进行识别和确定，并形成“公司内外部环境因素识别表”。内外部环境因素识别表5.21P管理者代表相关部门5.2.1能影响或潜在影响公司持续提供符合顾客要求和适用法规要求的产品和服务的能力的相关方包括但不限于：5.2.1.1顾客、股东、公司员工、供应商、竞争对手；5.2.1.2银行、行政单位、工会、社会团体等。5.1.2管理者代表负责组织各相关部门对上述相关方的要求进行识别和确定，并形成“公司相关方要求识别表”。相关方需求和期望清单（确定相关方k的要求）5.3（监视和I评审）管理者代表相关部门5.3.1管理者代表须在每年的

7、年度管理评审前组织一次全面的针对公司内外部环境因素、相关方需求和期望的监视和评审，如有变化应对相关文件化信息进行更新和传递。5.3.2另外各相关部门在获得内外环境因素、相关方要求的变化信息时，应及时告知管理者代表，由管理者代表组织对相关文件化信息进行确认和修订。5.4确定风险、,和机遇7I管理者代表相关部门5.4.1公司在综合考虑了内外部环境因素、相关方需求和期望、环境因素、危险源、合规义务等状况后，认为可能存在风险和机遇的类型包括但不限于：5.4.1.1质量风险和机遇：直接产品质量风险和机遇、间接产品质量风险和机遇。5.4确定和才风险L遇）管理者代表相关部门a）直接质量风险：因产品质量问题导

8、致退货、报废、修理等风险；b）间接质量风险：因产品使用过程损坏了顾客的其它财产权或人身权，应负民事赔偿责任。5.4.1.2环境因素、危险源、合规义务风险和机遇：特别是重要环境因素、不可接受风险、潜在紧急状况、适用法规要求等。a）重要环境因素清单中识别的重要环境因素；b）不可接受风险清单中识别的不可接受风险；C）公司确定的体系范围内的潜在紧急状况，特别是那些可能具有环境/健康安全影响的潜在紧急状况；d）适用法规要求清单中识别的适用法规要求。5.4.1.3所处内外部环境的风险和机遇：主要有自然、人文、政治、经济以及其他。a）顾客需求的淡季与旺季，影响顾客的采购，也间接影响公司产品生产；b）人文环境

9、：主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的人生活和消费习惯不同；c）政策环境：国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及个别她方的相关政策的变动会间接的影响到公司资金融入以及企业运营的必要条件；d）经济环境：利汇率的变动、通货膨胀或紧缩等。5. 4.1.4经营风险和机遇：主要有原辅料、员工、设备、供应链、技术、管理、产品、法律、专利及产权。a）原辅料供应：主要包括了原辅料的价格、质量和送货时间的变化、采购过程的欺诈行为，采购人员的疏忽，导致原辅料数量和或质量上的不达标等；b）员工风险：采购人员、销售/客服人员、技术人员和其他生产管理人员，由于他们的疏忽导致的风险，以及各岗位关键人员的离职等风险：c

10、）设施：生产/公辅设备出现意外的故障，甚至损坏等；d）供应链风险：主要包括供方/顾客违约，以及供应或销售渠道不畅通等风险；e）法律纠纷：消费者投诉等潜在的法律纠纷。5.4. 1.5产品实现过程风险和机遇：包括顾客要求的沟通确定评审、设计和开发、外部供方控制、生产和服务提供、不合格输出控制、持续改进。a）顾客要求的沟通确定评审：沟通/满意度评价过程、确定和评审结果不能满足要求导致顾客抱怨的风险；b）销售、售后服务：进度、结果、变更的控制不能满足要求导致顾客抱怨的风险；c）外部供方控制：供方提供产品/服务结果不能满足要求的风险；d）生产和服务提供：过程（人员、设备、材料、方法、监测、环境）失控导致

11、的风险：e）不合格输出控制：对不合格品的标识、隔离、处置及纠正措施的执行和脸证过程失控导致的风险；f）持续改进：在实施持续改进过程中产生的风险和机遇。5.4.1.6市场风险和机遇：包括市场容量、竞争力、价格、市场推广。a）市场容量：对市场容量的调查所采用的方法不合适，没有准确的弄清市场对象对产品的用量，使得产品的产量大于实标需求，而增加公司的运营风险：单位名称广州XX有限公司文件编号QES-P01文件类别程序文件版 次A 0文件名称所处环境和相关方要求理解、应对控制程序页 次Page 3 of 5权贲部门使用表单管理者代表 相关部门作业内容b）市场竞争力：对竞争对手的错误分析可能导致对我们的产

12、品市场的竞争力高估或低估，引发期望值风险；c）价格风险：产品的价格风险受产品的成本、质量和声誉、顾客消费等的影响；d）市场推广风险：市场推广风险包括市场推广活动的成本控制、效果预测失误以及对品质的怀疑等。5.4.1.7财务风险和机遇：有融资/筹资、资金偿还、资金使用、资金回收、效益分配。a）融资/筹资过程中的风险：比如风险筹资的费用很高，而且受到政策限制较多，加大了筹资的不确定性：b）资金偿还过程中的风险：主要受到利率的影响，有极大的不稳定性，增加偿还风险；c）资金使用过程中的风险：主要表现为短期资金风险和长期资金风险；d）资金回收过程中的风险：应收款无法及时到位，增加了坏账的出现率；e）收益

13、分配过程中的风险：主要表现在确认风险和对投资者进行收益分配不当而产生的风险。5.4.2风险和机遇的确定和评估5.4.2.1时机a）策划实施体系、对体系进行变更时；b）公司的宗旨和战略、内外部环境因素、相关方需求和期望、环境因素、危险源、合规义务等发生变化时。5.4.2.2确定：管理者代表负责组织相关部门运用SWOT方法，确定与内外部环境因素、相关方需求和期望、环境因素、危险源、合规义务等相关的风险和机遇，并形成“风险和机遇的确定、应对和评价表”。5.4.2.3评估5.4.2.3.1要求：管理者代表、相关部门须依据以下方法对确定的风险和机遇进行评估，以确定其等级。5.4.2.3.2方法：a）风险

14、评价：依据“风险影响的严重程度、风险出现的可能性、发现风险的难易程度”三方面综合评估。b）机遇的评价:依据“错过机遇的严重程度、机遇出现的可能性、发现机遇的难易程度”三方面综合评估。风险识别与应对措施表一、风险出现的可能性评估准则可能性定义等级极少发生出现概率/0. 001%1很少发生0. 001% V出现概率W0.1%2偶尔发生0. 1%V出现概率W1%3有时发生1%v出现概率W5%4经常发生出现概率5%5在进行出现的可能性判定时，当多个因素在判定过程中其出现的可能性不一致时，应遵循从严原则进行判定，即当多个因素中仅其中一个或部分因素其出现较为频繁时，单位名称广州XX有限公司文件编号QES-P01文件类别程序文件版次A0文件名称所处环境和相关方要求理解、应对控制程序页次Page4of5序号作业流程权贲部门作业内容使用表单5.4管理者代表相关部