钢铁企业绿色技术创新效率研究-基于网络SBM-DEA模型和Maiquist指数方法.docx
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1、我国钢铁企业绿色技术创新效率评价研究摘要:钢铁工业是我国经济发展中的重要支柱产业,是我国工业现代化建设的先导。2017年我国粗钢产量&32亿吨,占全球粗钢产量的49.2乐继续保持世界第一的产量水平。虽然拥有巨大的产能基础,但由于关键技术的缺失,我国每年仍需进口约4000万吨的高端钢材,面对日益激烈的国际竞争,使得我国钢铁工业需对技术创新提了出更高的要求。钢铁工业长期以来过多地依赖物质资源消耗和规模扩张,形成了高消耗高排放的粗放型发展模式,造成了严重的环境污染,环境问题已成为影响人类生存、制约钢铁企业发展的关键问题。面对如此多严峻的挑战,我国必须推动钢铁工业从过度依赖产能扩张和牺牲环境代价向高技
2、术、绿色化方向发展,因此研究钢铁工业的绿色技术创新效率具体情况显得尤为重要,这对实现钢铁工业的可持续发展具有重要的现实意义。通过对绿色技术创新理论及技术创新效率评价的研究状况的梳理,以12家钢铁公司为例,结合钢铁企业技术创新过程的阶段性特征,将CoD排放量、S02排放以及吨钢烟粉尘排放等环境因素纳入研究框架,建立钢铁企业绿色技术创新效率评价指标体系,并选取网络SBM-DEA模型和MalmqUiSt指数方法,对钢铁企业的绿色技术创新效率进行了阶段性效率状况分析和动态变化分析,并通过进一步的投影分析和创新模式分析得知钢铁企业绿色技术创新效率缺失的重耍环节及根源所在。分析结果表明目前我国钢铁绿色技术
3、创新效率整体水平适中并呈现上升的趋势;在发展过程中过于重视经济效益的转化,忽略了技术的积累,研发阶段效率偏低是导致整体阶段效率下降的根源所在;钢铁企业的创新模式两极分化严重,企业之间创新能力和技术水平层次不齐。创新资源投入冗余和资源配置的不合理是钢铁企业绿色技术创新效率缺失的主要因素。基于对我国钢铁企业绿色技术创新效率的研究分析,本文分别从企业角度、行业与社会角度以及政府角度给出了提升钢铁企业绿色技术创新效率的对策建议,为钢铁企业今后的转型升级和可持续发展体统可行的参考和借鉴。关键词:钢铁企业;绿色技术创新效率;网络SBM-DEA模型;MalmqUiSt指数;第1章绪论1.1 研究背景中国经济
4、经历三十多年快速发展的同时,累积了诸多问题,由于城市化和工业化进程的不断推进,不合理的工业经济结构和粗放的经济增长方式导致了严重的资源浪费,与此同时,环境污染和气候变化问题口益凸显。因此,仅仅依靠资源的粗放式投入、人口红利带来的巨大潜在市场需求和劳动力供应,已经难以支撑和维继社会经济和环境的持续发展。中国迎来了转变经济发展方式、进行产业结构调整的历史性变革期。伴随着国家经济的快速增长,作为传统国民经济支柱的钢铁工业得到了长足的发展,2017年中国工业增加值总量达到28万亿元人民币,占GDP比重的33.9%,其中钢铁行业总产值达4万亿,占中国工业增加值总量的14.3%。高产值的背后是巨大的产能推
5、动,事实上,1996年至今中国一直保持着的世界第一的粗钢产量水平。追溯中国粗钢市场的供需状况,2005年以前,中国粗钢市场一直处于供不应求的状态(中国钢铁工业年鉴数据),由于国内正处于经济的高速增长阶段,钢铁市场利润可观,涌入了大量的小型钢铁企业,致使钢铁行业普遍存在资源利用率低、高端产能不足、低端产能过剩、创新成果不足等问题。根据相关资料统计,一方面我国每年大约有3000-4000万吨的关键高端钢材无法自主供应,只能依赖进口;另一方面,我国重点统计的钢铁企业中,研发投入占营业收入的比重仅为1.1%,远低于发达国家3%的水平。为此钢铁工业“十二五”规划明确提出要把自主创新作为钢铁工业可持续发展
6、的重要支撑,加强技术创新体系建设。“十三五”规划也将去除低效产能作为钢铁工业发展的首要任务,而去除低效产能、提升钢铁产业整体绩效水平,要把工作的着力点和落脚点放在技术创新上1。从污染排放角度来看,钢铁工业是典型的流程制造业,在生产过程中需要排放大量的污染物。相关数据显示我国工业能耗占全国总能耗的70%左右,仅钢铁工业能耗就占工业能耗的15%左右;2017年钢铁行业二氧化硫、氮氧化物、颗粒物排放量分别居于全部工业行业第三、第三、第一的位置。作为污染排放巨头,钢铁工业面临的环境压力越来越大,传统的生产方式无法适应可持续发展理念的要求,严重影响了行业的发展前景。因此,在技术创新推动钢铁工业产业升级的
7、基础上开展钢铁工业的生态化建设是实现钢铁工业可持续发展的必然选择。钢铁企业作为推动钢铁工业产业结构升级基本单位,也是实现行业技术创新和绿色生产的基本实践单位。因此,引入绿色技术创新的概念,从企业层面探究钢铁行业的绿色技术创新效率现状,既是促进行业转型升级、转变经济发展方式的需要,更是实现清洁生产、绿色制造的科学发展需要。在供给侧改革的背景下,从绿色技术创新效率角度考评钢铁行业的技术创新和绿色制造对所有传统高污染行业都具有一定的借鉴意义。1.2 研究目的与意义1.2.1 研究目的对我国钢铁企业绿色技术创新现状进行分析的同时,参考前人已有的研究成果,构建我国钢铁企业绿色技术创新效率的评价指标体系,
8、进行基于网络SBM-DEA模型的钢铁企业绿色技术创新静态效率分析和基于Malmquist指数的动态效率分析,并在此基础上构建TOBIT模型对我国钢铁企业绿色技术创新效率的影响因素进行分析。通过对钢铁企业绿色技术创新效率绩效的分析以明确企业创新活动的实际情况;根据实证分析结果,结合我国钢铁企业现状,从绿色技术创新视角为我国钢铁企业绿色技术创新效率的提高提出具有针对性的决策建议,使钢铁企业在生态创新活动的过程中,增强企业创新资源利用效率,减少对生态环境和社会所造成的负面影响,为实现我国钢铁企业的绿色转型提供决策依据,最终实现钢铁企业经济、环境共生共赢的可持续发展目标。1.2.2 研究意义钢铁工业在
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