采购及供应商管理控制程序.docx

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1、采购及供应商管理控制程序文件编号版本号Ol修改次数0编制/日期生效日期审核/日期页码第1页，共5页批准/口期受控状态更改历史版本号文件更改号更改概要修改人批准人01首发行/发放范围1、目的为本公司实施对供应商的选择、评价和定期业绩评定提供一套规范和明确的控制方案，以保证供应商建立符合要求的质量体系，持续地向公司提供优质的产品。2、范围本程序适用于对原材料及其他外购的管理，外包供应商的管理也按本程序执行。3、术语3.1供方提供产品的组织或个人。示例：制造商、批发商、产品的零售商或商贩，服务或信息的提供方。4、职责1.1 采购部是供应商归口管理部门，主要负责对供应商进行管理，包括供应商的分类、审查

2、评估；组织定期业绩评定,并提供供应商交付业绩和商务服务方面的服务业绩数据；督促供应商进行问题整改和持续改进；按照供应商业绩实施相应的控制措施。1.2 品质部主要负责参与对供应商的现场审核，与品质部共同定期对供应商的业绩进行评定；负货供应商样品的检验测试、小批试用以及批量产品的检验测试；负责针对产品质量提出对供应商的改进要求；对于供应商提供的不合格产品，负责及时通知品质部与供应商协商并对供应商进行质量要求的澄清；与供应商协商签订质量技术协议。4. 4总经理负责新供应商和紧急采购的A类供应商的批准。5、工作程序4.1 采购部根据原材料对最终产品的影响程度，将公司的供应商分为两种：A类供应商和B类供

3、应商。对于B类供应商，由采购部直接管理，主要考核价格的合理性、所提供的物料是否满足使用要求。4.1.1 A类供应商：直接影响最终产品的寿命、性能，可能导致顾客投诉的原材料，外协加工厂家，具体明细参考XX年度主要材料评估表中所列明的主要材料规格及明细。4.1.2 B类供应商：对产品质量有影响的物资的供应商；如外购配件、生产用辅助工具等。4.2 合格供应商应满足以下条件a.合法的经营商，营业执照、资质证书齐全有效，有良好的信誉；b.能提供有效的合格证，样品检验合格c.货比三家、有三家及以上供方作价格方面的对比；d.供货方便，利于运输，支付；。.有充足的货源及供应能力；必要时A类供应商应通过供应商现

4、场质量能力评审。5. 3供应商调查当产品结构调整、生产产能变化或者其它原因，需要对新的供应商，或其它可以提供公司需要的产品或原材料的潜在供应商进行调查，也可对已确定有资格的供应商进行调查。5 .3.1采购部可以通过各种渠道，了解其它可以提供给公司需要的产品或服务的潜在供应商，采购部需要即时联系并发送供应商基本资料调查表给潜在供应商，以收集潜在供应商的相关信息；6 .3.2采购部根据收集的潜在供应商的信息，进行初步筛选，将不适合的潜在供应商剔除，合适的可以确定为候选供应商名单，并通知入选的潜在供应商提供下列资料：营业执照、税务登记证、组织机构代码证、质量体系证书、产品认证证书、授权书以及其它资质

5、证书等。采购部根据以上信息编写供应商注册登记申请表供方评价、选择、重新评价记录。5. 3.3如顾客有指定的供应商，则由采购部提供有关材料（合同、协议等），直接进入供方审核程序。5.4供应商审核5.4.1对于调查评估确认的潜在的A类供应商，采购部应与潜在供应商进行联系，并确定对其进行现场审核的时间，如果是贸易商供应商，直接确认其资格，可免于现场审核；顾客指定供应商可以不进行现场审核。如果供应商可以提供有效的IS09001认证证书，也可免于体系审核。如果供方由母公司指定（指集团采购的材料，如部分钢材、油漆、角件、门锁杆、木地板等），依据采购部提供的相关材料，可直接确认其资格，免于现场审核。5.4.

6、2对于B类供应商由采购部根据实际情况决定是否进行审核。5.4.3 需要进行审核的A类供应商，确定好审核的时间后，由评审组组长负责组织评审组对供应商或候选供应商进行审核。评审时，主要使用现场审核评价表。5.4.4 审核过程中，审核成员必须仔细运用相关的审核记录表，并将审核过程的信息如实记录在审核记录表中。5.5审核结束后，评审组将所有的审核记录全部汇总，形成审核报告，审核通过并验证不符合报告关闭后方可进行供应商首件检验报告提交。并根据下列审核得分情况形成审核结论；5.5.1审核得分260分的，分以下两种情况：1）审核得分80分以上的，通过审核；2）审核得分60到80分的，则需要供应商在3个月内对

7、不合格项目进行整改，并提供供应商现场审核不符合报告。5.5.2审核得分V60。判定审核不通过：可以有如下二种措施：D供应商需要根据审核组的审核记录进行改进，改进完成后可以再向公司评审组申请执行审核。2）拒绝成为公司的合格供应商。5.5.3评审组组长负责将现场审核评价表发至采购部和被审核的供应商。5.5.4采购部将所有的相关资料（包括调查、审核、首件检验批准（必要时）、供应商的基本资料）报总经理批准，纳入合格供应商名录。5.6合格供应商定期绩效评定与控制5.6.1半年度综合业绩评定品质部会同采购部、技术部等相关部门每年初对合格供应商的交期、质量、经济性、服务及配合程度进行综合评估，填写供应商考核

8、评价指标体系表表格，并报总经理批示。评估指标及标准如下：评定类别评定内容评分标准供应指标）准时交货是否合同期限内交付、缺货断交现象满分10分，考核期内每出现一次缺货断交现象扣2分B）订单变化接受订货规格、数量变化满分10分，每出现一次不接受情况扣5分质量指标O合格率*合格来料批次来料总批次XlO0%满分10分，考核期内合格率每降低1%扣0.1分D）报废率来料报废总数来料总数X100%满分10分，报废率每增加1%扣1分E）包装是否符合标准化要求,有无散包、受损程度现象满分10分，每出现一次包装问题扣1分经济指标F）产品价格性价比优秀、良好、较好、差满分10分，每等级2分依次递减G）延期付款期限月

9、结120天、月结90天、月结60天、月结30天、现付、预付满分10分，每等级1分依次递减服务指标H）能否提供公司要求的文件？相关单据如送货单、发票、材质证明、使用说明书等,是否及时提供规范标准符合财税要求。满分10分，视情况评定I）服务态度及响应时间供应商送货，装卸搬运、清点数量及提出的疑问等是否及时积极配合，是否语言不够文明、态度生硬满分10分，视情况评定J）技术支持、售后服务能否按公司要求提供电话或相关人员到厂技术支持和培训，是否质量投诉等反应表现慢、不主动、不及时。满分10分，视情况评定*考虑到我司的材料种类多、规格特殊、批量小批次多的特点，对“合格来料批次”考核定义如下：a.样品、首批

10、制作零件，不纳入考核范围，不合格品需由供应商免费更换；b.每批次来货数量W20,合格率大于90%考核为批次合格，不合格品需由供应商免费更换；c. 21W每批次来货数量WlO0,合格率大于92%考核为批次合格，不合格品需由供应商免费更换；d. IOlW每批次来货数量W500,合格率大于94%考核为批次合格，不合格品需由供应商免费更换；e. 501W每批次来货数量，合格率大于96%考核为批次合格，不合格品需由供应商免费更换；根据下列审核得分情况形成评定结论1）评定得分80分以上的（优（95TOO分），良（95-90分），合格（90-80分），通过；对于优、良等级的优秀供应商，可适当考虑增加订购量。

11、2）评定得分60到80分的，减少或停止向该供应商采购物料，将该供应商列入监控供应商名录，并要求供应商在1个月内对不合格项目进行整改，并提供书面的整改报告。经验证后可再次列入合格供应商名录。3）评定得分60,判定为不通过，停止该供应商的供货资格，并列入不合格供应商名录。要求供应商在1个月内对不合格项目进行整改，并提供书面的整改报告，经验证后可列入监控供应商名录。5.7监督审核5.7.1采购部根据对A类供应商的年度业绩考核的结果进行综合分析，确定次年的监督审核的供应商名录，并负责编制年度供应商审核计划。5.7.2品质部、采购部、技术部（或其他相关部门）严格按照年度供应商审核计划执行监督审核工作；审

12、核过程，主要参照5.4、5.5执行;5.7.3编制年度监督审核的供应商主要考虑以下几个方面：a）年度监督审核的供应商是在公司合格供应商名单内已进行登记、并通过评价的；b）所有A类供应商执行年度监督审核，并按供应商现场审核评价表中的各项指标进行评价：（参考5.1.1A类供应商是指供应直接影响最终产品的寿命、性能，可能导致顾客投诉的原材料，外协加工厂家。）b）B类供应商原则上不执行监督审核，但需要进行年度综合业绩评定，具体参照5.6执行。5.8 临时批准供应商如遇特殊要求，对产品的质量会产生大的影响，合格供应商名录中的供应商无法提供所需的材料，采购部可以选择潜在的供应商或在合格供应商名录外的供应商

13、进行采购；如选择先前未作调查、评审的供应商，必须及时收集齐全供应商资料（供应商营业执照副本复印件、组织机构代码证、IS09001证书或其它资格认证证书、特种行业许可证（需要时）、供应商基本资料调查表），并填写临时供应商申请表；交总经理批准后，采购部可以把把供应商纳入合格供应商名录中，并备注为临时供应商；紧急或临时选择的A类供应商，由采购部负责整理、汇总上述资料后，并必须联系供应商在一周内完成资格审核；并请参照5.3、5.4执行。5.9 采购产品的验证5.9.1材料的检验和试验按入库检验规程产品检测规程执行。5.9.2当本公司需要在供应商货源处对所采购的产品进行验证时，应在采购合同中加以说明，由

14、品质部负责去供应商现场验收。5.9.3当顾客要求对供应商的产品进行验证时，采购部应与供应商进行联系，并协助顾客实施验证。顾客的验证不能免除供应商的责任，也不能排除顾客以后的复验和拒收。5.9.4如供应商所供货产品发生质量问题，应由品质部发出xx供应商纠正/预防报告填写后反馈给采购部，并由品质部对纠正效果进行验证；5.10采购信息5. 10.1技术部以书面的“采购资料”的形式分别向采购部提供采购材料和其他外购件的采购信息。当顾客的技术文件对材料有特殊要求时，技术部将顾客的技术文件发至采购部。技术部提供的采购信息需经相关责任工程师批准，确保信息是充分和适宜的。6. 10.2采购员根据技术部下发的“采购资料”的要求和顾客的技术文件中的特殊要求，在合格供方名录中选择多家供方进行询价，择优选择适宜的供方处实施采购。7. 10.3采购部根据采购清单要求外协的零部件进行外协采购。在经评审合格的供方中择优选择，签订订货合同或技术协议。订货合同或技术协议由采购部统一编号保管。5. 10.4在签订采购合同时，将采购技术条件的要求列入采购合同中，作为检验验收的依据，明确原材料质量证明书内容应符合相应产品标准要求。6、参考文件6. 1生产过程管理程