郑州商品交易所场外期权业务指引.docx
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1、郑州商品交易所场外期权业务指引第一条为了保障郑州商品交易所(以下简称郑商所)综合业务平台(以下简称平台)场外期权业务的正常进行,根据郑州商品交易所综合业务平台管理办法和中国证券监督管理委员会证券期货投资者适当性管理办法(以下简称适当性管理办法)等相关规定,制定本指引。第二条参与郑商所平台场外期权业务的主体(以下简称参与者)应遵守本指引。第三条本指引所称场外期权业务,是指郑商所为涉及“保险+期货”试点项目的参与者提供场外期权交易合同签订备案、权利金划转、保证金存管、平仓、行权或者放弃等服务,以及为其他参与者提供场外期权交易合同签订备案的服务。前款所称场外期权交易合同签订备案,是指参与者双方达成交
2、易意向后,在平台订立交易合同和备案的过程。场外期权交易合同包括衍生品交易主协议及其补充协议(以下简称衍生品协议)和交易确认书等。第四条参与者包括机构客户和产业客户等主体。机构客户应当经中国证券监督管理委员会、中国银行保险监督管理委员会等金融监管部门(以下简称监管部门)批准,或者经中国期货业协会、中国证券业协会等行业自律组织(以下简称自律组织)予以场外期权业务备案。产业客户应当符合适当性管理办法相关规定的要求。第五条期货公司风险管理公司、证券公司等机构客户应当按照适当性管理办法等相关规定,进行对手方的投资者适当性管理。第六条参与者从事平台场外期权业务应当遵循公平、诚信和风险自担的原则。第七条场外
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