资金账户监管协议范文.docx

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1、资金账户监管协议范文甲方（资产委托方）：住所：邮编：法定代表人：乙方（资产受托方）：住所：邮编：法定代表人：丙方（资产监管方）：住所：邮编：法定代表人：为确保、签订年字第号资产管理委托合同（以下称为“合同”）的履行，甲乙丙三方经协商，签订本协议书，约定甲乙双方授权及限制事项，并由丙方根据约定事项进行监管。第一条甲方在丙方开立资金账户（资金帐号：J,并存入资金人民币元。乙方自愿转入资金或证券市值人民币至甲方账户（下称“监管账户”），作为对甲方所委托资产的本金及约定收益的保证。甲乙双方保证该资产合法性。第二条本协议监管期限（即账户锁定期间）,自年月日至年月日止。第三条甲方资产年收益率,收益计人民币

2、（：元），收益按季度支付，甲方可以在年月日、年月曰、年月曰、年月日从监管账户每次转出收益款人民币（：元），在年月日转出本金万元。（甲方取款时须凭加盖双方印章的取款单）第四条账户锁定期间，甲方委托乙方在其资金账户对应的股票账户内进行有价证券买卖交易活动，账户资金密码由甲方管理。第五条甲方在丙方开立的上述账户在锁定期间，必须在丙方办理股票指定交易。三方中任何一方不得单方面提取现金、转托管、撤销指定交易等。本合同第七、八、十条情形出现则按相应规定执行，三方予以同意。第六条监管账户应完全用于深圳、上海两地交易所买卖a股股票，基金、上市有价证券（包括债、国库券）及新股申购。账户锁定期间，乙方指定代理人,

3、身份证号码：作为合法的交易指令操作人员，甲方和乙方对该人员在上述规定的交易范围内的一切操作行为予以认可。丙方鹫对上述账户进行监管，在交易过程中发生操作人员违规操作的行为应及时制止，否则，丙方应对由于违规操作造成的损失承担赔偿责任。若甲、乙方任何一方要从该账户中提取现金、转托管、撤销指定交易等，必须按照本协议有关约定条款办理。第七条本协议期间，当监管账户的总资产之和（股票市值按通知前一天收盘价及股票数量计算）降至（警戒线）以下时，丙方应于次日开市前通知甲、乙双方。乙方应于次日证券市场收盘前追加保证金，使甲、乙两账户中的总资产补足至O当总市值降至（平仓线）以下时，甲方有权对监管账户进行处理，包括对

4、证券进行平仓及提取相当于资产委托管理合同标的本金壹仟万元及约定收益款的资金。出现前述情形时，丙方负有通知甲、乙双方的义务，乙方自愿接受平仓的一切后果，并不得以任何理由（包括价格低等）向甲方、丙方索赔或提出抗辩。第八条乙方不得因偿还债务或其它原因与任何第三者签订有损于甲、丙方利益的任何合同或协议文件。否则，甲方有权终止本协议，并用事先提供的卖出委托单和取款单对账户进行处置，提取资产委托管理合同的本金及收益款。第九条账户锁定期间，除本合同第七、八、十条情形出现，丙方不得无故擅自操作监管账户，否则，丙方应负赔偿责任。第十条在本合同到期之日前，因发生政策因素及其他不可抗力因素，致使甲、乙方无法正常继续

5、执行本协议，甲方有权按资产委托管理合同约定条款取回本金及收益，本协议终止。第十一条甲、乙、丙三方责任1 .甲方保证甲方账户资产合法性、在本协议有效期内不得抽回本金。乙方同意甲方指定（身份证号码：）为合法监控人员，负责查询监管账户资产，甲方有义务对乙方操作情况保密。监管账户出现本协议第七、八、十条情形，甲方应及时采取有关措施，因甲方不及时平仓而造成损失，由甲方自行承担责任，丙方不承担任何赔偿责任。甲方行使处分权时，指派人员应持乙方盖有预留印鉴的书面文件及指派人员身份证原件，丙方即给予办理（预留印鉴由双方共同约定）。2 .丙方有义务按本协议的要求，履行监管职责。监管期内，丙方有义务对监管账户进行实

6、时监控，将监控情况于每周五下午收市后告知甲、乙双方，并根据甲方通知接受甲方对监管账户资产市值临时查询。当监管账户资产出现本协议第七条约定情况，如因为丙方未按本协议及时履行通知义务而对甲方本金或收益造成损失，丙方对损失部分承担赔偿责任;因本条监管职责以外的原因（如司法机关采取强制执行措施等）而造成的损失，丙方概不负责。3 .甲方按本协议第三条约定支取收益及本金时，乙方保证账户上有相应的足额现金，否则，甲方有权凭双方预留的委托单对监管账户进行处置，直至账户现金余额足以支付甲方按规定所需支取的金额。如因此造成损失，由乙方负责。乙方对此不得提出异议。4 .资产管理合同期满，甲方有权取回约定收益及本金，

7、超出甲方本金及应得收益部份的资产归乙方所有。若任何一方不按时进行本益结清，则丙方有权根据协议约定的收益分配比例，对监管账户进行处置，包括对证券进行平仓及提取账户内资金进行本金收益结清，以保护双方合法权益。5 .甲、乙方在解除资产委托管理合同责任的同时，应负责立即通知丙方，本监管协议随之解除。第十二条以上授权及限制事项三方应共同遵守，任何一方不得违约，若违反本协议，由此产生的一切损失由违约方承担，并追究相应的法律责任。第十三条本合同提供住所为甲、乙、丙三方通知送达法定地址（三方亦可另行约定地址及其他通讯方式），通知可以采取直接送达或者邮寄、传真方式送达。第十四条甲、乙双方年月日签订的资产委托管理合同是本协议书附件。第十五条本协议一式三份，甲、乙、丙三方各执一份，经三方法定代表或授权代表签字、盖章后生效。甲方：（盖章）法定代表人：（签字）年月乙方：（盖章）法定代表人：（签字）年月日丙方：（盖章）法定代表人：（签字）年月日