证券公司合规管理建设调研报告：借鉴意义大.docx

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1、已标注：子企业、合规证券企业合规管理建设调研汇报一、国泰君安、海通证券企业发展基本脉络对于证券企业合规管理建设，不同样的企业由于其历史发展与老式不同样，其体系建设的着眼点与步奏会有差异。因此，我们首先要从整体上厘清调研学习的两家企业不同样的发展脉络，总结共性,才能为深入比较分析、借鉴学习两种企业合规管理建设提供可行性根据。（一）国泰君安企业发展基本脉络国泰君安总部现地处上海银城中路上海银行大厦29层，其前身是由原国泰证券有限企业和原君安证券有限责任企业通过新设合并、增资扩股，于1999年8月18日组建成立的。企业所属的2家子企业、5家分企业、23家区域营销总部及所辖的113家营业部分布于全国2

2、8个省、自治区、直辖市、尤其行政区（详见：组织架构图）,是目前国内规模最大、经营范围最宽、机构分布最广的证券企业之一。2023年度被权威媒体评为国内最具综合竞争力的证券企业。2023年在世界品牌试验室和世界经济论坛联合公布的中国500最具价值品牌中，以49亿元的品牌价值排国内所有企业第106名，位居券商首位。同年获中国证监会同意发行16.5亿元证券企业债券。之后，国务院同意了有关中央汇金投资有限责任企业对国泰君安注资和借款的方案。2023年荣获二十一世纪“券商综合实力大奖”。2023年再获二十一世纪“券商综合实力大奖”、“最佳经纪奖”、“最佳自营奖”、“最佳创新奖”、“最佳债券发行奖”、“最佳

3、衍生品套利奖”，并获第一财经“金融品牌价值榜最佳证券企业数年来，国泰君安一直致力于为投资者提供安全、便捷、专业的服务：2023年，国泰君安凭借其严谨的内控体系、完善的服务平台和卓越的创新能力，跻身国内首批创新类证券企业；2023年，国泰君安又在行业内率先提出“客户资金第三方存管方案”，从而为客户提供安全、便捷的专业服务；2023年，国泰君安的营业收入实现大幅增长，IPe）工作也全面启动，并通过资本的扩充，其关键竞争力深入增强；2023年上六个月，国泰君安历时数年的客户账户清理工作，获得了阶段性的成果，成为其新业务开展的有力保障。国泰君安的发展，一直围绕的关键承诺是：国泰君安证券将在市场运作中充

4、足体现专业技能和服务水准，秉承“诚信、亲和、专业、创新”的经营理念，“以客户为中心、以市场为导向“，在有效控制风险的状况下，为客户提供全方位、一站式服务，使国泰君安与客户在中国高速增长的经济环境中共同成长。附：企业组织构造图（二）海通证券企业发展基本脉络海通证券总部现地处上海广东路海通大厦11楼，前身是上海海通证券企业，成立于1988年，是我国最早成立0证券企业之一。1994年改制为有限责任企业，并发展成全国性日勺证券企业。2023年终，企业整体改制为股份有限企业。2023年，经中国证监会同意，企业注册资本金增至87.34亿元，成为国内证券行业中资本规模最大的综合性证券企业之一。企业先后发起设

5、置了富国基金管理有限企业，海富通基金管理有限企业。收购黄海期货企业并更名为海通期货有限企业。2023年，由企业控股日勺海富产业投资基金管理有限企业正式运作。2023年，企业在由财经媒体二十一世纪经济报道发起0“二十一世纪中国资本市场投资年会”上，获得了“2023年券商综合实力大奖”、“2023年最佳经纪团体”、“2023年最佳宏观方略研究团体”三项殊荣。2023年7月31日，企业成功挂牌上市。2023年10月，中国证监会同意企业非公开发行新股不超过100,OOO万股并已完毕，引入了中信集团、平安、太保等战略投资者，优化了企业股东构造。2023年营业部翻牌后，企业拥有的营业部家数抵达126家，5

6、5家证券服务部。企业2023年1月，海通（香港）金融控股有限企业获准开业，顺利获得各项业务牌照。海通开元投资有限企业也于2023年10月设置，负责企业的直接股权投资业务。在数年0发展中，企业一直遵照“务实、开拓、稳健、卓越呻勺经营理念获得了明显日勺经济效益和社会效益：2023年5月，经中国证券业协会评审通过，海通证券成为创新试点券商；2023年，伴随股权分置改革和券商综合治理的完毕，资本市场进入实质转折期；2023年5月海通证券成为证监会首批管理试点券商之一；2023年，企业顺利完毕晶试点和帐户清理工作市场拥有率稳步提高，为创新业务0开展做好了充足准备；投资银行业务截止2023年12月31日，

7、企业作为主承销商已经为182家企业提供了融资服务。海通证券通过十数年的发展，在经营过程中积累了丰富B证券经营管理经验，在内控机制方面，企业建立健全了较为完善日勺翩和风险管理组织体系。企业深入完善了以净资本为关键的风险监控体系，实现了企业各项业务风险和整体风险的科学评估和有效监控。在长期的证券市场运作中，企业已经建立了一套科学、规范、严密卧J经营管理体系、泡和风险监控体系，形成了稳健开拓的经营风格,创立了独特的企业品牌。附：企业组织构造图上述两家券商发展脉络虽有不同样，但却存在共性：证券企业，为投资者提供了交易平台，并成为投资者资产时托管主体，因次，保证投资者资产的安全，已成为证券企业安全运行和

8、赢得良好声誉的关键。在为投资者提供专业中介服务B同步，证券企业也是证券市场中较为活跃的投资者。这样的双方身份，让我们体会到：只有诚信在先，中国的证券市场才会有自己Br百年老店”；只有号就从业，才能实现“阳广利润”的持续增长，只有领会至上投资者+保护”与“资本市场健康发展”09真正含义，才能走得更远-O二、国泰君安、海通证券企业合规管理基本做法和经验海通证券作为2023年5月同意设置日勺礴试点券商之一，其在k规管理等方面已经初具成型，具有示范效应。相反国泰君安在风控管理等方面虽具有一定优势，但在合规管理建设化以及完整性方面仍属起步阶段。（一）国泰君安合规管理基本做法和经验国泰君安证券借鉴国际先进

9、的风险管理理念，于2023年成立风险监控部门并于2023年分割出法律合规部，伴随中国证监会证券企业内部控制指导日勺出台，根据有关规定设计和建立了科学B三级风险管理架构体系，并根据企业各阶段B发展战略以及市场0变化进行调整和完善。企业三级风险管理架构体系以风险控制委员会为关键，由专职风险监管部门、总部职能和支持部门的管理和监控，以及业务部门和分支机构的内部控制构成。风险控制委员会：是企业风险管理日勺最高决策机构，对企业重大经营及决策进行风险审核；法律及合规部（11人）：合4建制重要波及核查、反洗钱等工作，法律建制重要负责：诉讼、法律征询、大账户管理（历史遗留问题）、风险指标监控;风险监管总部（配

10、置：4个小组，14人）业务范围：对经纪业务、投资银行、投资风险（资管）综合监控等业务由风控管理。稽核审计总部（23人）：重要是事后稽核，包括:常规、专题、离任等，采用现场审计和非现场监控有机结合日勺审计方式，客观公正地对企业所属日勺各业务经营、管理及支持部门、包括海外机构在内的各分企业、各区域营销总部及其网点日勺各项经济活动和内控制度合适性、合法性和有效性开展定期的、不定期时或持续的、常规时或专题的审计监督评价和征询提议。上述部门各司其职，实现事前的I审查、事中的有效监控和事后B稽核审计，企业还建立了对分支机构的垂直风控体系，实行分支机构风险监管专人制度，全国20几种省市设有30个风控专人接受

11、风险监管总部管理，并享有高级别配置，以保证对分支机构B常常性、独立性B现场检查。总部职能和支持部门对各项业务进行原则化管理，同步各业务部门和分支机构承担一线风控职能。各部门互相制衡、团结协作，执行企业的各项风险管理制度。目前，对于管理的系统体系建设正在起步，有关部门架构以及职能分工正在重新定位，例如4职能、k规审查、I合规检查、绩效问责、隔离墙、k规汇报、手册、合规宣导等工作仍处在理念层面。（二）海通证券合规管理等基本做法和经验1、合规建设基本状况简介（1）海通证券试点、推进建设大事记2023年海通证券作为监管当局同意0H试点券商之-,从组建碗部以及时定位、组织架构、职能0划分等忸虹作进行了探

12、索起步。2023k血工作推进，先后明确以及确定号*管理原则、合规管理的组织架构、职责、合期风险识别、合#建设路线、反洗钱、隔离墙、I合M审查、题汇报等工作内容及措施。2023作为海通证券的函深化年，需要深入完善的工作有：a/信息隔离墙升级;b/反洗钱职责；c/加大对创新业务支持;d/着力开展蝴检查;e/量化管理措施、建立量化考核指标体系（包括：露规数据日勺采集；合规风险衡量；嘱风险识别等）；f/继续加强雷的法律工作等等。海通证券理念霸从高层做起、人人积极合规事发明价值海通证券从自身实践并总结国内外金融企业的教训I,强化管理,重视从战略上控制风险,从微观业务操作上杜绝风险,把糜管理和内控建设作为

13、企业发展0生命线和基础业务来抓。海通证券作为行业内首批号明总监试点单位,企业高度重视,不仅聘任了言如总监,设置了缠部,配置专职的Jh喝业务人员，制定了卜规总监工作细则,从制度上保证卜期总监履职的独立性。同步,企业董事会定期听取企业小汇报和内控汇报,并指导企业重视从制度上、管理上、机制上、执行力上用科学的技术手段完善&规内控制度,大力倡导睛文化,提出“霸从高层做起”，“全员积极陶,合力发明价值”的理念。督导企业及时开展稽查整改。（3）海通证券合规组织框架：第-级：董事会（BB与风险管理委员会）第二级：合夫总监第三级：BL部（法律,部）第四级：分企业专业、子企业合#专人、分支机构合规专人、业务部门

14、魏专人（包括：联络协调部、检查督导部等）2、合规管理职能简介：（1）董事会人员构成：董事会19人、独立董事7人、占36.8%重要职能：审议同意企业政策，并监督政策实行；聘任总监；审议同意总监提交的献汇报;授权|介期总监对企业。瑞状况进行监督。（董事会下设h规与审计委员会，合规及审计委员会就管理工作对董事会负责并汇报）。合#总监合期总监是董事会聘任0专门负责企业管理、分期监督的高级管理人员，对内向董事会负责，对外向监管部门负责。蠹总监的任命需经证券监督管理部门承认，解雇需向监督管理部门立案并阐明理由。豳总监重要履行如下职责：a拟订企业政策，并根据法律、法规的变化状况及合规风险管理状况适时修订闻政

15、策，报经董事会审议同意后实行；b、监督、检查、评估管理层执行餐政策。对企业的&盘状况以及内部控制的有效性进行监测和检查，及时发现违法违规行为，并保证发现违规事件时可以及时采用合适的纠正措施，按照职责分工和程序进行查处或移交处理，规定管理层追究违规负责人的对应责任，并按规定汇报；C、对企业内部管理制度和业务规则的合规性进行审核，对企业重大决策和重要业务活动於J&置性进行监督，识别企业所面临时重要.风险,审核同意部风险管理计划；d、对企业也许发生的不!事项进行质询和调查，对发现的违规问题进行督导整改；为企业管理层和业务部门提供,征询、提议；e列席董事会会议、旁听监事会会议、参与总经理办公会议，独立

16、刊登函意见；f定期向董事会提交汇报，按照监管部门规定提交汇报；g、组织企业管理层及员工对法律、法规、规章、规范性文献和企业制度的学习、培训；及时向董事会、监管部门汇报任何重大违法事件，并负责与监管部门之间的沟通协调工作；h、法律法规、企业规章、合规政策等规定及董事会授予的其他职责。部a确定企业遵政策和Ir规管理计划，识别和评估企业经营活动的缠风险；建立豳风险检测指标；b、对企业各项规章制度、操作规程、新业务、新产品出具介用意见；组织协调对各项规章制度、操作规程进行梳理和修订；实行风险评估和测试，对各部门运作及业务流程进行嘱检查；分析法律法规和监管政策，为经营层提供提议；c、对员工进行法律、规培训、文化教育，进行文化建设，提高员工的