证券业从业考试《证券市场基本法律法规》考前最后100题.docx

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1、证券业从业考试证券市场基本法律法规考前最后100题一、单项选择题（本大题共50小题，每小题1分，共50分.在以下各小题所给出的四个选项中，其中，只有一个选项的内容为最佳答案，请将包含最佳答案的选项代码填入括号内）1、证券公司应当依法向社会公开披露的信息不包括（）。A、参股及控股情况B,负债及或有负债情况C、经营管理状况D、员工薪案答案：D解析：证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况,参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定，2、下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的是（）。A、融券专用证券账户用于

2、记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B、客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券C、融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D、信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算答案：D解析：信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算，3、证券公司申请融资融券业务资格，要求财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。A、1B、2C、3D、5答案：B解折：证券公司申请融资融券业务费格应当具缶的条件之是财务状况良好.最近2年各项风险控制指标持续符合规定.注册资本和净

3、资本符合增加融资融券业务后的炒!定.4、公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）年内不得转让。A、1B、2C、3D、5答案：A解析；股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之Fi起1年内不得转让，公司公开发行股份前己发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之FI起1年内不得转让。5、中国证监会对保荐机构资格的申请，自受理之日起（）个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。A、15B、20C、30D、45答案：D解析：中国证监会依法受理、审查申请文仲一时保荐机的资格的申请，自受理之日起45个工作日内做出核准或为不予核准的书面决定.6、证券经纪业务中的技术风

4、险主要来自硬件设备和（）。A、内部B、外部C、技术D、软件答案：D解析：证券经纪业务中的技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面.7、证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，书权采取的措施不包括（）。A、询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项作出说明B、进入证券公司营业场所检查C、封存所有与检查事项相关的文件、资料D、检查证券公司计算机信息管理系统，第制关资料答案：C解析：证券监管机构有权采取下列措施对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：L询问证券公司的董事、监事、工作人员.要求其对有关检查事项作出说明：2.进入证券公司的办公场所或

5、者营业场所进行检查：3、查阅、红制与检爸事项有关的文件、资料,对可能被转移、做匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存：4、检隹证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料.8、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的（）。A、场所固定B、结算统一C、保证金制度D、商品特殊答案：C解析：期货交易具有诙信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的保证金制度.9、证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应行对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。B、2C、3答案：B解析：证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公

6、司应当对其迸行审计，并自其随任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，10、证券公司经营融资融券业务时，应当在证券登记结算机构开立的账户不包括（）。A、融券专用证券账户B、信用交易证券交收账户C、信用交易资金交收账户D、客户信用交易担保资金账户答案：D解析：证券公司经营融资融券业务的,应当在证券登记结算机构开立的账户包括融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易洗金交收账户。H、下列（）不属于融资买入或融券卖出的标的证券为股票应当符合的条件。A、在交易所上市交易满3个月B、融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票

7、的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元C、股东人数不少于4000人D、近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的5%答案：D解析C融资融券标的证券为股票的应力行”卜列条件：1、在交易所上市交易满3个月；2、融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通巾伯不低于5亿元.融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元：3,IK东人数不少于4000人：4、近3个月内日均换手率不低于基准指软H均换手率的20%（成点初期新不执行）,H均涨跌帕的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过4个百分点,且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上：5.股票发行公司已完成82权分置改

8、革：6,股票交易未被交易所实行特别处理：7,交易所规定的其他条件。交易所按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，根据融资融券业务试点的进展情况，从满足上述规定的证券范因内审核、选取并确定试点初期标的证券的名单，并向市场公布，12、在中国，（）是依据国家有关法律，经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。A、期货交易所B、证券交易所C、证券公司D、商业银行答案：B好於在中国.证券交易所是依据国家有关法律,经国务院批准设汇的提供证券桀中竞价交易场所的不以营利为目的的法人.13、证券公司办理（），由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。A、定向资产管理业务B、集合资

9、产管理业务C,非限定性资产管理计划D、限定性资产管理计划答案：A解析：证券公M办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利,磨亍相应的义务,14、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿费任。A、1万元以上3万元以下B、3万元以上5万元以下C、1万元以上10万元以下D、10万元以上15万元以下答案：C斛析：证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照证券法笫210条的规定处罚,即责令改正,处以1万元以上10万元以卜的罚款,给客户造成损失的，依法承担就偿费任，15、财务与会计

10、人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向（）说明，并提出合理处理利益冲突的建议。A、所在机构的管理层B,行业自律组织C、监管机构D、国家司法机关答案：A解析：财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向所在机构的管理层说明，并提出合理处理利益冲突的建议.16、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括（）。A、风险收益匹配B、客观C、公正D、诚实信用答案：A解析：证券投资咨询机构利用“荐般软件”从事证券投资咨询业务，应当遵

11、循客观公正、诚实依用原则，不得误导、欺诈客户，不解彻出客户利益.17、下列说法错误的是（）。A、上市公司收购的有关方案属于证券交易内幕信息B、上市公司分配股利或者增资的计划属于证券交易内幕信息C、上市公司的高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任的信息属于证券交易内需信息D、上市公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的20%的为证券交易内幕信息答案：D解析：公司营业用主要费产的抵押、出隹或者报废次超过该资产的30%的为证券交易内葩信息，18、保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高（）。A、专业胜任能力B、职业操守能力C、道德水平D、风

12、险控制能力答案：A解析：保荐代表人应当遵守职业道第准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持,应有的职业课慎，保持和提高专业胜任能力.19、收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购是指（）。A、要约收购B、协议收购C、股权收购D,杠杆收购答案：B解析：广义的上市公司收购，除要约收购以外，还包括协议收戚.即收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购.20、财务顾问主办人应当具备的条件不包括（）。A、参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格B、所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人C、最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪

13、律处分D、最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚答案：C解析：财务顾向主办人应当具备的条件包括：（1）具有证券从业资格.（2）具备中国证监会规定的投资银行业务经历.（3）参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力苫试且成绩合格.（4）所任职机构同意推荐其担任本机构的财务颐问主办人.（5）未负右数额较大到期未清偿的债务.（6）最近24个月无违反诚信的不良记录.（7）般近24个月未因执业行为违反行业埋危而受到行业自律31织的纪律处分.（8）蚊近36个月未因执业行为违法违规受到处罚.（9）l国证监会规定的其他条件，21、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的是（）。A、侵害

14、的客体是复杂客体B、主体为特殊主体C、在主观方面必须出于故意D,侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利靛答案：D解析：旃骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是复杂客体，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益；主体为特殊主体，并且在主观方面必须出于故意。22、证券公司申请融资融券业务资格，要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近（）内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形。A、1年B、2年C、3年解析：证券公司中请触资融券业务资格.要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近

15、2年内未闪违法途规经营受到行坟处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规JE被证监会立.案调查或者正处于整改期间的情形.23、客户应当对其资产来源及用途的（）做出承诺。A、合法性B、合理性C、正当性D、真实性答案：A解析：客户日里!其资产来源及用途的合法性作出承诺.客户未作承诺或者证券公司明知客户资产来源或者用途不含法的，不得签订资产管理合同.24、诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为（）年。A、1B、3C、5D、10答案：C解析：奖励信息、处罚处分倍息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息.效力期限为5年.25、下列不属于资产管理业务的主要类型的是（）。A、为单客户办理定向资产管理业务B、为多个客户办理定向资产管理业务C、为多个客户办理集合资产管理业务D、为客户特定目的办理专项资产管理业务答案：B解析：资产管理业务主要有如下3种：I、为用客户办理定向资产管埋业务：2、为多个客户办理集合资产督理业务：3