证券市场基本法律法规考试试卷.docx

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1、证券市场基本法律法规考试试卷（一）（总分100分，考试时长90分钟）一、单项选择题（每小题2分，共100分）1、（2016年真题）下列属于证券承销协议应载明的内容有（）oI.当事人的名称11代销证券的种类、数量、金额及发行价格III.包销的期限及起止日期N.违约责任A、I、IIBIIkIVC、I、IVD、I、H、III、IV2、证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款。A、5B、10C、15D、203、一家公司发行股票、债券进行筹资，F列（）行为构成欺诈发行股票、债券罪。

2、A、行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券B、行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券C、行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节D、行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法4、股票发行采取溢价发行的，其发行价格（）。A、由发行人单方面确定B、由承销的证券公司单方面确定C、由国务院证券监督管理机构确定D、由发行人与承销的证券公司协商确定5、按照合

3、伙企业利润分配和亏损分担的原则，下列顺序正确的是（）o合伙人协商决定按照合伙协议的约定办理合伙人平均分配、分担合伙人按照实缴出资比例分担A、B、C、（DD、6、全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。卜列对全面风险管理的理解中错误的是（）oA、要求全员参与风险管理B、对全部风险进行管理C、开展风险管理的全部活动D、对风险节点进行重点管理7、私募基金子公司应当在每年结束之日起（）个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告。A、1B、2C、3D、

4、48、（2020年真题）下列关于中国特色证券行业文化的说法，错误的是（）oA、健康的内部人文化缺失将制约行业经营质量效率的提升B、证券经营机构必须从战略的高度来充分认识行业文化建设的重大意义C、健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求D、证券行业文化、职业道德等“软实力”不影响经营活动9、（2019年真题）商品期货历史悠久，种类繁多。F列属于商品期货的有（）I .金属期货II .能源化工期货HL股指期货N.农产品期货A、IKIIKIVB、I、II、IVC、I、III、IVD、I、II、W10、当期货交易出现（）情况时，交易所可以采取强制减仓措施。A、违规超仓B、未按规定及时追加交易保证金C、

5、同方向连续单边市D、未按规定向交易所报告其资金、持仓量等情况11、（2019年真题）合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管OI.设有专门的资产托管部11.实收资本不少于50亿元人民币III .具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格IV .最近3年没有重大违反外汇管理规定的纪录A、I、II、IVB、I、川、IVC、I、II、IIID、II、IIKIV12、（2020年真题）下列存托凭证存托人承担责任的说法，错误的是（）I存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的，存托人受到连带赔偿责任H存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的，存托人承担补充赔偿责任11【存托凭证基础财产

6、因托管人过错受到损害的，存托人承担按份赔偿责任N存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的，存托人不承担连带赔偿责任A、I.IIIB、II、IVC、I、11D、IKIIKIV13、（2017年真题）证券公司应当自每会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。A、1B、3C、4D、614、期货交易管理条例规定，F列不属于期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之的，责令改正，给予警告，没收违法所得的行为是（）oA、违反规定收取手续费的B、涉及重大诉讼、仲裁C、不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的D、不按照规定提取、管理和使用风险准备金的15、按照证券公司监督管理条

7、例和证券法的要求，以F关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（）oA、证券公司不得挪用客户交易结算资金B、证券公司不得挪用客户委托管理的资产C、证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用D、证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益16、证券公司应建立健全廉洁从业内部控制制度，F列说法正确的是（）oA、证券公司董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任B、证券公司的事后追责机制重要性高于事前风险防范和事中管控C、每年5月1日前需要向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告D、如果证券公司及其工作人员发现监管人员

8、存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的，应当于3个工作日内向中国证监会有关派出机构报告17、下列说法正确的是（）0A、自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等B、证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营C、自营业务资金的出入必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取现金，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金D、对自营资金执行清算制度，自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任18、发生影响或者可能

9、影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送（）,说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。A、年度报告B、半年度报告C、月度报告D、临时报告19、托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得35万元，则中国人民银行应对其采取（）oA、没收违法所得B、没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款C、没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款D、处50万元以上200万元以下罚款20、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制

10、职责的说法错误的是（）oA、董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告B、监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷C、证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议D、负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门21、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）承担全面风险管理的直接责任。A、监事会B、经理层C、堇事会D、各业2部门、分支机构和子公司22、证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性

11、文件不包括（）oA、证券公司融资融券业务管理办法B、转融通业务监督管理试行办法C、约定购回式证券交易及登记结算业务办法D、证券投资基金销售管理办法23、（2020年真题）根据公司法。下列关于设立有限责任公司应当具备的条件的说法。正确的有（）I股东符合法定人数，公司由20个以下股东出资设立11有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额HI股东共同制定公司章程IV有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构A、I、川、IVB、I、II、IIIC、I、H、IVD、II、III、IV24、参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资部门或研究

12、子公司同意，可以用（）等名义在证券研究报告中列示。A、研究助理B、证券研究员C、证券分析师D、投资顾问25、子公司是指一定数额的股份被另公司控制或按照协议被另公司控制、支配的公司。子公司的特征不包括（）oA、子公司的重大决策需要母公司决定B、子公司拥有独立的公司名称和公司章程C、子公司拥有独立的组织机构和财产，能够自负盈亏，独立核算D、子公司的切行为后果及责任由母公司承担26、根据合伙企业法，合伙人有卜列（）情形之的，经其他合伙人致同意，可以决议将其除名。I .未履行出资义务II .非因故意或者重大过失给合伙企业造成损失III .执行合伙事务时有不正当行为IV .发生合伙协议未约定的事由但对合

13、伙企业有负面影响A、III、IVB、II、IVC、IIIlD、I、II、川、IV27、证券账户开立的总体要求包括（）o证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户证券公司应当建立健全客户头数和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉及纠纷处理工作A、B、（DC、D、28、发行人当年累计新增借款或

14、对外提供担保超过上年末净资产的（）,将指定为债券存续期间需要披露的重大事项。A、10%B、15%C、20%D、25%29、发行人应于金融债券每次付息前（）个工作日公布付息公告。A、1B、2C、3D、430、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。A、90%B、80%C、60%D、50%31、（2020年真题）下列关于证券公司不得担任上市公司独

15、立财务顾问情形的说法，正确的是（）A、在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务B、账务顾问与上市公司不存在资产委托管理关系C、上市公司的董事会聘请的独立财务顾问，与收购人的财务顾问不存在担保关系接受其委托D、上市公司选派代表担任财务顾问的监事32、（2019年真题）个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件有（）I.中国证监会规定的其他条件II .具备3年以上保荐相关业务经历III .最近3年未受到中国证监会的行政处罚IV .未负有数额较大到期未清偿的债务A、IIIB、IKHKIVC、IKIIID、I、IV33、（2020年真题）根据证券法，代销协议应当载明的事项不包括（）A、侵权责任B、代销的付款方式及日