股份登记业务操作指南.docx

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1、全国中小企业股份转让系统NATIONALEQUITIESEXCHANGEANDQUOTATIONS业务支持平台（BPM）股份初始登记有关业务操作手册V1.12023年4月1 .序言31. 1.概述32. 2.业务流程32 .股票初始登记32. 1.提交初始登记申请表33. 2.初始登记反馈答复94. 3.初始登记申请列表115. 4.登记状态描述123.股票挂牌办理123.1. 提交公开转入登记表123. 2.公开转入登记表反馈答复143. 3.公开转让记录申请列表176. 4.公开转让登记表办理状态187. 查看挂牌项目批复信息198. 查看挂牌日期191.1. 概述为更好地满足挂牌企业业务

2、发展需求，全国中小企业股份转让系统有限责任企业（如下简称“全国股转企业”）在业务支持平台上增长股票初始登记线上提交、线上审查，以及与中国结算自动化对接功能。1.2. 业务流程2.股票初始登记2.1. 提交初始登记申请表第一步：挂牌项目组员登录系统后，首页【股票初始登记管理】模块中，点击【待提交初始登记申请列表工参见下图:第二步：在【初始登记申请列表】中，找到要提交初始登记申请表的挂牌项目，参见下图:贡初蛤登已申审列系W9四目的证券;1称发法结算时同4至4公a全称券商援交网同一至4 至皿SE秀代码鬟记市核时间一至登记状态Wttx质目!1号公向全称楂廉项目市Ht状在身高援交时Ia篁记市卷诃发法中3

3、KIMM同中国QMiS何时1GP201409004水电雳操作 鬃怫登记1、在【初始登记申请列表】中口勺【与否认向发行】歹U,假如是【否】，点击操作列中的【股份登记】操作时，系统弹出提醒信息，提醒主办券商该挂牌项目与否挂牌同步发行，参见下图:主办券商根据挂牌项目的实际状况选择【挂牌并发行】或【不发行】。假如选择【挂牌并发行工则系统检查该挂牌项目与否已经提交了定向发行立案材料，如未提交，则提醒其先提交挂牌发行材料后，再提交初始登记申请表，详细参见下图:信息Q请先提交定向发行材料，再提交初始登记3申请表确定假如选择【挂牌并发行】，并且该挂牌项目已经提交了定向发行立案材料，或者选择【不发行工系统自动进

4、入【初始登记申请表】填写页面，详细参见下图：2、在【初始登记申请列表】中口勺【与否认向发行】歹U,假如是【是】，点击操作列中的【股份登记】操作时，系统弹出提醒如下确认信息:信息上海苗戏多网络科技股份有限公司为挂牌并发行，请在初始登记申请表中填写股票发行后的股东持股和限售情况；并确保填写的内容与公开转让说明书披露一致确定点击【确定】后，系统自动进入【初始登记申请表】填写页面。第三步：【初始登记申请表】填写与提交操作:1）在初始登记申请表页面点击【Excel模板下载】，将模板保留到当地，详细参见下图：在当地根据填写规则在完毕初始登记申请表Excel文献Fl勺填写工作，填写时注意如下事项:I*股份有

5、限公司股票初始登记申请表序号及哀名#是否为重事、监本、商a*股份有限企业要修改成企业全称，否则填写完毕日勺初始登记申请表EXCel文献不能上传到系统。填写前认真阅读填写阐明2)填写完毕后，点击浏览按钮将当地填写完毕0初始登记申请表EXCeI文献上传到系统后，点击【保留】操作后，系统根据业务规则会对初始登记申请表中0数据做校验，假如不满足业务规则，系统会弹出提醒信息，页面参照如下:错误信息第昭值为33,与公式SUM(L5,M5浒算的值66.0不一致假如有错误信息，则根据提醒修改当地编写的初始登记申请表EXCeI文献后，重新点击浏览按钮将当地填写完毕的初始登记申请表EXCel文献上传到系统后，点击

6、【保留】操作，直到保留成功，页面参照:3）假如根据业务规则，还需要上传附件，则点击【添加附件】操作，将文献上传到系统。附件上传规定：文献名长度：不能超过100个中文文献类型：pdf,docx,doc,jpg大小校验：不超过IOM4）【确认】业务申请单保留成功后，系统自动显示初始登记申请表EXCeI文献中0各项数据，主办券商可再次确认数据B对B性，页面参照如下：1页孙蛤登记申谩列表初蛤要记申ifl表证券代码：公司会林：水电费:那EKeUetgTft嬉我鼓帔件JR车名除是若为事、:：是否为葩IRlR东买网SM人、一股1局份证号或江商号是否力做市Jii挂提芾12个月内受让自控JRIR东为因司法林决、

7、健承等獴因常荻汨有ISi张三否否132624121212121212111122210 - K 1 M 1 共 1员 .M 6!示 1即共 1*文件名上传时词榭作5）假如确认对B,则直接点击【提交】操作完毕初始登记申请业务；假如确认不对的，可再点击【编辑】按钮重新填写、保留、提交。消息业务申清单已成功提交2.2.初始登记反馈答复第一步：挂牌项目组员登录系统后,首页【股票初始登记管理】模块中,点击【待反馈答复初始登记列表】，参见下图：待援交汾均登记申请列表（0I待反港回JIin始笠记列袤0：I传11交公开转让曝将反港回I公开转让列去第二步：在【初始登记申请列表】中，找到要反馈答复初始登记H勺挂牌

8、项目，并点击操作列【股份登记】，参见下图：映目娟号I公即全井证券代码证券寓林券商If交町肩一至登记审榭才目4至一发送靖凝时词j至3结黛逢回时间一至j熨记状聂氏港回艮，Q过我Q重且过密项目靖号公用全杯证券代码近身蔼梅记状态挂a啖目-HcU态分网提交明河箜记审核时河发送申强IC时间中Smt逅叵的词是否定向发行1GP201&01006上近科效多儆科技股份*照公司839003北殁多|6.回.|砒Hd2016-01262016939220101-261哂岁记第三步：反馈答复操作，详细:1、在初始登记申请表中，点击【编辑】按钮，页面参照如下:s贡）蛤聋记申谓列康Xmtt94iRA白用讶X关上海这我多网钻口

9、枝般份有四公&JR票初始矍记申事表公m全麻：上图第戏多联科技IRlM有倏公a证券制检：Ai多证券代码：839003位：K&s殖板下敦通喜效据文仲段东钠是否为*事、密:是者为JJBtIR东府控制人、一IM身份证号或韧号是古力做市就技CWRI2个月内蜘自控股IR东实!因同$Di及缎量等原因而狠得御陆艺超是是210502198208141538三00上若静W股权段史修金合伙企Ii邮展台三否310000000113691否00伙）张薇S3202821M6062&8420否00圣城而达晨创丰股仅颇企Ik邮#合SS440300W2342918三00饮）合计1058201010-K-4K1换2页MO!示1到

10、10,共17记录文件名上传时同搭你,援交2、可在下图0编辑页面中，重新提交初始登记申请、添加附件、填写反馈答复信息，详细操作与2.1B中第三步：【初始登记申请表】填写与提交操作一致。填写完毕后点击保留后才可提交。页扮始登记申谩列表”初蛤登记申尚我崛X，上海苗彼多谶料技度份有傲公司股票汾检登记申请袤公司全垛：上海苗谟多礴科技IR份时公司证券81林：瑜豉多证券代码：839003单位：KI瓦时下咏k於故据文件蹦I股东的是舌ME事流;是否为挂服股东、赢近k=Rl身份证号熨主隔号是否为Ih市商IItfc解12个月内对自控股股东、再因司法袋决*瑞承等及目而较可有限11陈艺超是是210502198208141538S00*上由营怠愿权投交基U2金畲伏企11（有用S否否3100000113691X00博伏）3张锋是是320282198606268420X00三ieRR4段货企台否三440300&02342918三00伏）*tt1052010100%1其守5HO显示1到10.其17记录I京加附件IM三擀文体怎fta阶历次反循意见,回e田史萱看本轮反3见：