私募股权投资基金基础知识考试试卷.docx

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1、私募股权投资基金基础知识考试试卷（一）（总分100分，考试时长90分钟）一、单项选择题（每小题2分，共100分）1、基金份额登记机构提供的服务不包括（）。A、建立并管理投资者的基金账户B、负责基金份额的登记及资金结算C、代理发放红利D、负责基金财产的运作2、基金托管人应当履行的职责不包括（）oA、安全保管基金财产B、定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息C、将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开D、按照相关法律的规定和托管协议的约定，根据基金管理人的指令，及时办理清算、交割事宜3、不同投资策略针对的目标企业类型及所处发展阶段不同，因而业务尽职调查的侧重点也不同，较早发展阶段的

2、创业企业的考察重点为管理团队和产品服务部分，（）的业务尽职调查对产品服务、发展战略及市场因素的关注程度更高一些。A、创业阶段的企业B、扩张期的企业C、成熟阶段的企业D、稳定阶段的的企业4、关于股权投资协议中的竞业禁止条款，表述错误的是（A、约定了目标企业的控制权分配B、目标公司高管不得在离职后一段时间内加入与本公司有竞争关系的公司C、目的是为了保证目标公司的利益不受损害，从而保障投资人的利益D、目标公司关键员不得兼职与本公司业务有竞争的职位5、业绩报酬，是指基金管理人在为基金创造了超额收益后，参与到基金的收益分配中来，按照（）提取已经实现的基金收益。A、按市场公允价值B、按约定的比例C、按最终

3、的收益D、以上都是6、下列属于公司型基金的增值税征税范围的是（A、项目股息B、项目分红收入C、项目上市后通过二级市场退出的退出收入D、项目通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的退出收入7、中国证监会关于企业申请境外上市有关问题的通知中的“四五六条款”对申请境外直接上市企业的财务状况提出了较为严格的要求，具体包括（）。I.拟上市企业筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定II .净资产不少于4亿元人民币III .过去一年税后利润不少于5000万元人民币，并有增长潜力IV .按照合理市盈率预期，筹资额不少于5000万美元A、KIHIVB、I、II、InC、I、IKI

4、IkIVD、I、III、IV8、下列关于创业投资企业管理暂行办法的说法中正确的是（）。A、以公司形式设立的创业投资企业必须自行负责投资管理业务B、创业投资企业存续期限最短不得短于5年C、对各类处于创建或重建过程中的未上市成长性企业的投资，均可归入创业投资D、创业投资企业与管理人之间的法律关系为债务债权关系9、关于内部收益率（IRR）的说法正确的是（）。I计算IRR时通常考虑基金税负影响IllRR体现了投资资金的时间价值HlIRR分为毛内部收益率（GIRR）和净内部收益率（NIRR）,通常GIRRNIRRIVIRR的计算，往往是在基金处于投资期后期A、H.IIIB, IILIVC、I、HD、I、

5、IV10、（）主要适用于目标公司现金流稳定、未来可预测性较高的情形。A、折现现金估值法B、相对估值法C、成本法D、创业投资估值法11、（），是指基金管理人委托第三方机构代为募集基金，为基金管理人提供推介基金、发售基金份额、办理基金份额认缴、退出等募集服务。A、委托募集B、委派募集C、自行募集D、间接募集12、下列关于基金业协会说法正确的是（）oA、基金行业协会是证券投资基金行业的自律性组织，但不是社会团体法人B、基金业协会从事营利性活动C、基金业协会不以营利为目的D、基金业协会成员各自制定团体的章程13、中国证监会规定，拟公开发行股票的股份有限公司在,均须由进行辅导。（）A、企业改制的同时；律

6、师事务所B、向中国证监会提出股票发行申请前；具有主承销资格的证券公司C、完成申报流程之后；会计师事务所D、证监会通过初审后；第三方服务机构14、基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由（）承担。A、基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构B、基金托管人C、基金投资者D、承销团15、股权投资基金管理人应当遵循（）原则，不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。A、独立运营B、分业运营C、集中运营D、专业化运营16、（2017年）股权投资基金的托管服务包括（）。I资产保管、资产估值II账户管理、资金清算III投资监督、会计核算IV信息披露A、I、II、IV

7、B、I、II、IIkIVC、I、IILIVD、I、II、III17、基金信息披露分成（）【募集期间的信息披露II运作期间的定期披露In运作期间的临时披露IV募集期间的定期披露A、I、II、in、IVB、I、IKIIIC, I、H、ND、I,IILIV18、我国公司型基金按照（）来运营。A、公司章程Bs合伙协议C、信托契约D、投资者意愿19、下列不属于非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的是（）oA、未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金B、通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传C、承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报D、未向社会公开宣传，在亲友

8、或者单位内部针对特定对象吸收资金的20、下列关于股权投资基金政府管理主体职责的描述，错误的是（）oA、中国证券投资基金业协会负责对股权投资基金募集、投资等不合规行为实施行政监管措施、行政处罚B、商务部和国家外汇管理局对跨境股权投资基金活动承担相应监管职责C、财政部和国家发展改革委员负责政府投资基金的管理和规范工作D、国务院国资委和各地方国资委分别负责中央和地方国有企业参与股权投资基金的监督管理21、关于估值方法中的清算价值法，表述错误的是（）0A、在使用清算价值法估值时，通常采用较低的折扣率B、清算价值法中需要考虑变现价值C、清算价值法在企业可持续经营的情况下极少使用D、清算价值法仅适用于破产

9、清算的情形22、股权投资基金募集时，一般的程序为（）oA、特定对象确定一基金风险类型评估f投资者适当性匹配一基金风险揭示一合格投资者确认一投资冷静期一回访确认B、特定对象确定一投资者适当性匹配一基金风险类型评估一基金风险揭示一合格投资者确认投资冷静期一回访确认C、特定对象确定一基金风险类型评估一基金风险揭示一投资者适当性匹配一合格投资者确认f投资冷静期一回访确认D、特定对象确定一基金风险类型评估一投资者适当性匹配一合格投资者确认一基金风险揭示一投资冷静期一回访确认23、（）由董事会向公司登记管理机关申请设立登记。A、契约型基金B、合伙型基金C、股份公司型基金D、有限责任公司型基金24、信托（契

10、约）型基金的参与主体主要有（）.I基金投资者Ii基金管理人III基金托管人IV证券业协会V银保监会AsI、H、IV8、 I、II、VC、I、IKIIID、II、IIKV25、反馈审核阶段的主要工作是配合全国股转系统的审核，对全国股转系统的审核意见进行反馈。其工作流程不包括（）oA、全国股转系统接收材料B、全国股转系统审查反馈C、全国股转系统出具审查意见D、分配股票代码26、创业投资企业存续期限最短不得短于（）年A、2B、3C、5D、727、全国股份转让系统挂牌流程主要分为（）阶段。I、决策改制阶段II、材料制作阶段IIL反馈审核阶段IV、登记挂牌阶段A、KIKIIIB、II、III、IVC、I

11、、H、IvD、KIILIV28、（）修订通过的证券投资基金法，对基金行业协会的性质、职责等作出了明确规定。A、2001年8月B、2007年6月C、2012年12月D、2014年3月29、契约型股权投资基金的基金财产进行清算时，下列说法不正确的是（）oA、基金管理人负责组织清算小组进行清算B、清算小组由基金管理人、基金托管人以及相关中介服务机构组成C、清算分配方案由合伙协议进行约定D、清算小组应编制清算报告，并向基金投资者进行披露30、市销率倍数法的一个局限是不能反映（）的影响。A、销售收入B、成本C、每股销售收入D、资本结构31、公司型基金的章程对财务会计制度的约定包括（）等事项。I基金记账1

12、1审计In年度报告IV会计年度V查阅会计账簿的条件A、I、11、in、IVB、I、in、MVC、IkIIkIV、VD、I、II、III、IV、V32、在竞价交易阶段，交易实行涨跌幅限制，无论是买入或者是卖出，股票（含A股、B股）在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过_其中ST股票和*ST股票价格的涨跌幅不得超过。（）A、5%；3%B、6%；3%C、10%；5%D、15%；10%33、下列关于投资决策的说法，错误的是（）oA、股权投资基金管理人通常设立投资决策委员会行使投资决策权B、投资决策委员会委员聘任和议事规则制定通常由投资管理人董事会或执行事务合伙人负责C、投资决策

13、委员会委员只能由股权投资基金管理人的高级管理团队成员担任D、投资决策委员会进行最终投资决策34、通常情况下，合格投资者是指具有一定（I.风险识别能力II .风险规避能力III .风险承担能力IV .风险转移能力A、I,IHIIIB、I.IIkIVC、I.IIID、IKIIkIV35、股权投资机构尽职调查的目的是（）0I尽可能全面地获取目标公司的真实信息11获得高收益HI发现潜在的投资风险并评估其对投资项目的影响IV全面掌握目标公司股东的财务状况A、I、H、III、IVB、ILIIkIVC、I、IKIIID、I.III36、属于股权投资基金募集行为的是（）。A、某公司向内部职工募集资金用于本公司

14、的扩大再发展B、某股权投资基金管理人向保险公司、资产管理公司等机构投资者募集资金成立股权投资基金C、某公司向银行申请并购贷款用于本公司的对外收购D、某上市公司向投资者发行债券募集资金用于本公司的产业并购37、在非法经营罪中，股权投资基金可能涉及的行为有（）。I未经许可经营法律、行政法规规定的专营物品的11买卖进出口许可证HI未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的IV其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为A、ILIIIB、HI、IVC、IKIILIVD、I、11、in、IV38、（）是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股权、债权的转让和融资服务的场外交易市场。A、全国中小企业股份转让系统B、区域性股权交易市场Cs中小板D、主板39、股权投资基金投资后项目监控的主要方式不包括（）oA、监控被投资企业财务状况B、跟踪协议条款的执行情况C、委派专门人员对被投资企业进行定向监控D、参与被投资企业的公司治理40、一般地，合伙型股权投资基金出现以下情形的，应当解散（）。I合伙型股权投资基金存续期届满且合伙人决定不再经营的11全部投资项目到期退出的11I23以上合伙人决定解散的IV法律、行政法规及合伙协议约定的其他解散事由A、