某信托投资公司的公司治理结构.docx

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1、吉林省信托投资有限责任公司2008年度报告（摘要）二Oo九年四月编号：1、重要提示1.1公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。1.2公司董事长高福波、主管会计工作负责人邱荣生、会计机构负责人马东生声明：保证年度报告中财务会计报告的真实、完整。编号：2、公司概况2.1公司简介2.1.1公司概况公司前身为吉林省经济开发公司，成立于1985年，2002年3月1日经中国人民银行总行银复200247号关于吉林省信托投资公司重新登记有关事项的批复批准获得重新登记，更名为吉林省信托投资有限责任公司。金融许可证注册号

2、K10222410H0001,企业法人营业执照注册号220000000098284,组织机构代码证编号12391664-1。截止报告期末，公司注册资本金15.96亿元（含外汇1,815万美元），吉林省财政厅代表吉林省政府持股97.496%,其余四名股东吉林省能源交通总公司、吉林炭素集团有限责任公司、吉林粮食集团有限公司、吉林化纤集团有限责任公司各持股0.626%o2.L2公司法定名称公司法定中文名称：吉林省信托投资有限责任公司中文名称缩写：吉林信托公司法定英文名称：JILINPROVINCETRUSTfeINVESTMENTCO.,LTD英文名称缩写：JPTIC2.1.3法定代表人：高福波2.

3、1.4注册地址：吉林省长春市长春大街500号2.L5邮政编码：1300412.L6国际互联网网址：2.1.7电子信箱：jpticjptic.Cn2.1.8负责信息披露事务人：张巍联系电话：0431-88993589传真：0431-88993573电子信箱：ZhangWeiCn2.1.9信息披露报纸：上海证券报2. 1.10年度报告备置地点：吉林省长春市长春大街500号吉编号：信大厦1002室3. 1.11聘请的会计师事务所：中兴财会计师事务所有限责任公司吉林分公司住所：长春市康平街889号润天国际10层4. 1.12聘请的律师事务所:吉林义理律师事务所住所：长春市皓月大路739号5. 2组织结

4、构市 场 研 发 部人力资源部(工会)计 划 财 务 部资 金 市 场 部投 资 根 行 部3、公司治理5.1 公司治理结构6. 1.1股东6.1 1.1报告期末共有股东五位,最终控制人为吉林省财政厅,持股10%以上股份的股东情况如表3.1.1.I0股东总数：5表3.LL1编号：股东名称持股比例法人代表吉林省财政厅97.496%王化文3.1.2董事、董事会3.1.2.1董事会成员表3.1.2.1职务姓名性别年龄选任日期代表股东该股东持股比例简要履历董事长高福波男452007.6.28吉林省财政厅97.496%曾任白山市人民银行科技科科长、办公室主任、副行级助理稽察，白山市农村信用联社理事长、党

5、委书记，吉林省农村信用社联合社资金信贷处处长，吉林省农村信用社联合社副主任，现任吉林省信托投资有限责任公司董事长、党委书记。董事邱荣生男542001.7.20吉林省财政厅97.496%曾任香港振兴投资公司副总经理，吉林省财政厅规划办公室副主任，吉林省信托投资公司办公室主任、技改处处长、财政委托部经理、机关党委副书记、总经理助理、董事、副总经理、党委副书记，现任吉林省信托投资有限责任公司董事、总经理兼党委副书记。董事王劲松男452007.12.27吉林省财政厅97.496曾任吉林省社会科学院软科学所副所长、副研究员，吉林省政府办公厅综合处助理调研员，吉林省委组织部经济干部处助理调研员，吉林省企业

6、工委组织部副部长、调研员，吉林省国资委企业领导人员管理处副处长、调研员，吉林森林工业集团公司董事、通化钢铁集团公司国有股股东代表，吉林省国资委董事会监事会工作处处长，吉林省监事会工作办公室主任，现任吉林省信托投资有限责任公司董事、党委副书记。董事闫译文女342006.6.20职工董事曾任吉林省信托投资有限责任公司党委（工会）办公室主任助理、副主任，自营业务部副经理、自营业务部经理，现任吉林省信托投资有限责任公司董事、证券部经理。编号：3.L2.2董事会未设独立董事3.L3监事、监事会3.1.3.1监事会成员表3.1.3.1职姓性年选任代表该股东持简要履历务名别龄日期股东股比例监钟男512007

7、.吉林曾任吉林省审计局商贸审计处科员、副主任科员、主事湘1.22省国任科员，吉林省审计局商贸处、金融审计处副处长，长华资委吉林省审计局（厅）金融审计处处长，吉林省政府办委派公厅财务处处长，吉林省政府驻上海办事处副主任、党组成员，吉林省省属国有企业监事会主席（副厅长级），现任吉林省信托投资有限责任公司监事会主席。监潘男572001.吉林97.496%曾任蛟河市财政局局长、市委常委、常务副市长，吉事振9.3省财林省财政厅机关服务中心副主任，吉林省证券有限贲友政厅任公司监事会主席，吉林省信托投资公司总经理助理，现任吉林省信托投资有限责任公司监事、工会主席、纪委书记O监林男522007.省国曾任吉林省

8、财政厅会计处副主任科员、涉外部副主事有1.22资委任、主任，吉林省财政厅会计师事务所副所长、所长，君委派吉林建元会计师事务有限公司主任会计师，吉林中信会计师事务有限公司副所长，省政府派驻省直属国家投资企业监事会专职监事，省属国有企业外派监事会专职监事（正处长级），现任吉林省信托投资有限责任公司监事。监项男452003.职工曾任吉林省信托投资有限责任公司审计稽核研发部事前3.12监事副经理、自营基金部经理助理、合规监控部副经理，现任吉林省信托投资有限责任公司监事、合规部副经理。监郭女462005.职工曾任吉林省信托投资公司党委人事部副经理，吉林省事燕11.8监事信托投资有限责任公司人力资源部经理

9、、信托业务部编号：经理，现任吉林省信托投资有限责任公司监事、投资部经理。3.1.4主要高级管理人员表3.1.4姓名职务性别年龄选任日期金融从业年限学历专业简要履历曾任香港振兴投资公司副总经理，吉林省财政厅规划办邱荣生总经理男542005.11.716大学财政公室副主任，吉林省信托投资公司办公室主任、技改处处长、财政委托部经理、机关党委副书记、总经理助理、董事、副总经理、党委副书记，现任吉林省信托投资有限责任公司董事、总经理兼党委副书记。曾任吉林省国际信托投资公司财务处会计，吉林省国际崔学斌，副总经理男402008.317硕士会计经济贸易开发公司财务处会计、科长、副处长，吉林省兴业国际有限公司财

10、务部经理，东北证券有限责任公司计划财务部总经理、稽核审计部总经理，吉林省信托投资有限责任公司计划财务部经理，现任吉林省信托投资有限责任公司副总经理。曾任吉林省人民银行金融管理处办事员、科员、副处长，吕文龙副总经理男452008.823硕士金融吉林省人民银行银行处副处长，吉林省人民银行外汇管理处副处长，吉林省人民银行非银行处副处长，中国证监会长春特派办机构处处长、稽查处处长，中国证监会吉林监管局期货处处长，吉林省信托投资有限责任公司总经理助理，现任吉林省信托投资有限责任公司副总经理。张如石副总经理男502008.815大学财政金融曾任省财政厅研究所副主任、主任、助研、副研究员，省中青年财金研究会

11、秘书长，吉林省财务会计咨询公司常务副总经理，省创业投资基金管理公司研究中心主任、吉林省信托投资有限责任公司审计稽核部副经理、市场创新研发部经理、审计总监，现任吉林省信托投资有限编号：责任公司副总经理。3. 1.5公司员工表3.L5项目上一年度报告期年度人数比例人数比例年龄分布20岁以下00.0%00.0%20-29岁1314.94%1519.23%30-39岁2832.18%2532.05%40岁以上4652.88%3848.72%学历分布博士11.15%11.28%硕士1517.24%1519.23%本科4349.43%4253.85%专科2225.28%1519.23%其他66.9%56.

12、41%岗位分布董事、监事及高管人员78.05%1215.38%自营业务人员2427.59%1924.36%信托业务人员1213.79%1924.36%其他人员4450.57%2835.90%4、经营概况4. 4.1经营目标、方针、战略规划5. 1.l经营目标一如既往地支持地方经济建设，以“一流的信誉、一流的水平、一流的技术、一流的管理”，珍视所托，专业服务，铸就诚信，努力将自身打造成为极具核心竞争力的金融信托机构。通过各种金融创新，力求在政府层面理财、企业资产管理、个人财富保值增值等各方面达到业内最优，为社会和公众提供值得信赖的高质量的信托理财和财富管理服务。编号：4. 1.2经营方针遵循“面

13、向市场、规模适度、资本充足、风险最小、效益最大、回报最高”的宗旨和“恪尽职守、诚信为本、客户至尊”的理念,始终以风险防范为主线，不断加强业务创新和产品研发的力度，根据客户对风险和收益的不同偏好，在资本市场、货币市场、实业投资领域为客户提供金融信托、基金管理、证券投资、投资银行、风险投资、融资租赁、期货经纪等多样化、个性化、专业化的金融服务，最大限度地满足客户的需求。4. 1.3战略规划通过引进战略投资人增资扩股，壮大公司资本实力，提高管理技术，吸引更多优秀人才；明确公司发展的战略目标，在把信托主营业务做精、做细、做专、做好的基础上，逐步向集信托、基金、期货、证券、商行、保险、投行于一体的现代金融控股集团迈进,打造以客户需求和市场创新为中心的投融资平台，为境内外投资者和金融消费者提供全方位的优质服务，力争综合实力进入全国信托业先进行列，并为涉足国际金融市场奠定基础。4. 2所经营业务的主要内容4. 2.1资本充足率、资产质量和盈利状况按照合并会计报表口径，公司期末固有资产182,421万元，固有负债9,962万元，少数股东权益2,829万元，所有者权益（扣除少数股东权益）169,630万元。公司资本充足，所有者权益（扣除少数股东权益）比率为92.99%。公司2008年逾期贷款为9,535万元，流动比率为346.23%,公司资产质量优良。报告期内，公司实现总收入13,83