烟台中支验收整改措施.docx

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1、烟台中支验收整改措施背景介绍为了确保烟台中支公司所有业务活动的合法性和有效性，在内部对公司的所有制度和流程进行了全面的自查和评估。经过一系列的验收活动，发现了一些需要改进的地方，接下来我们将介绍针对这些问题采取的整改措施。验收问题在公司内部验收过程中，发现了以下的问题： 对柜员业务操作流程没有明确规定。 存在被盗窃的情况，而且保安人员没有采取及时的措施。 审核流程不合理，审核人员之间没有相互协调。整改措施为确保公司业务流程的合规性和安全性，我们采取了以下整改措施：规定柜员操作流程我们对柜员的业务操作进行了完善和规定，包括柜面交易的操作流程、授权操作管理、账户身份验证等相关规定。同时，我们加强了

2、对柜员操作的培训和监管，确保所有柜员的操作都在规定范围内。加强公司保安力度我们加强了对公司的保安力度，确保公司的安全。针对公司被盗窃的情况，我们采取了以下措施：增加监控和警力，加强保安培训，加强清查和巡查力度，并且制定了可行的应急预案，以保障公司的安全。完善审核流程为保证审核流程的合理性和有效性，我们重新设计和改进了审核流程，制定了审核流程和标准化操作规范，并且明确了审核人员之间的相互协调关系。同时，我们对审核人员进行了业务技能和反欺诈能力的培训，以保证审核工作能够达到最佳效果。结论经过以上的整改措施，我们认为公司的业务流程和系统风险已经得到了有效的保障，同时也对检查和审核的管控能力提升了很多。我们将持续跟进和监管公司各方面的工作，不断优化公司管理政策，确保公司的运营和发展能够达到最佳效果。