期货从业-期货法律法规-三色笔记.docx

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1、期货法律法规与职业道德三色笔记目录第一章期货市场法律法规概述1第二章期货从业人员的守法要求7第三章期货经营机构的合规运作19第四章期货行业的自律管理34第五章期货市场的行政监管47第六章期货领域的司法裁判65注：1 .红色表示重点知识点，为高频考点2 .蓝色表示熟记知识点，为常考点3 .黑色为了解知识部分，只需了解第一章期货市场法律法规概述第一节期货市场发展与立法沿革知识点一我国期货市场建设和发展进程不久.深#啊色金上加油弧斗等期段交易所佶成口1992隼9月,我M一刎尉箔公司广庆万通期货公司SH.1992年12月,上海还券交易所推出国债I国交易成员1991 s 3 a 逅&oa3MB出部Imi

2、RtmffOflL201魄至今20世妃90年代/2010年茎今1993年和1劣8年对期货市场进行了两次询,修仅保胃上为期货交易所、郑州商品交惠所、大连商昆交窈所三家朝苜交易所,并明中国证监会作为国务第腋2004年，国务院发布关于推进资本市场改革开放和鼻定发展的若干意见，提出“步发展期货市场.在严格控制风附的前提下,逐步推出为大宗商品生产者和消责者提供发现价格和套期保值功Mg的商品期货品种”.“把期福公B通成为有克争力的遨代金It企业”.2010年至今2013年上市了股指期货和国债期货，迸T缱全了蜘期货市场产品体系.26年设立NMMRS-KM*,即中国期货保证金监控中心（后更名为中国蒯贷市场监控

3、中心）.20105场建设，发展商/a期货市场.建设金融期货市场，提高期货&务业竞争力，逐步提高期货行业对外开放水平.2010年至今心挂牌交给，期俄市场国际化迈出新的f2020年12月中证商品瘠帙公司注册成立以及2021年1日广州0倍安以所莪粒QtT.知识点二我国期货市场法制沿革（一）规范发展与制度保障国务院于2007年3月颁布了条例，并于当年4月15日正式实施。第二节期货市场法律法规体系知识点一期货市场与民法典公司法(一)民法典在期货市场中的作用民法调整平等主体的自然人、法人和非法人组织之间的人身关系和财产关系。1 .民法典奠定了期货市场的基本原则2 .民法典界定了各类市场主体的法律属性3 .

4、民法典促进了期货交易更趋便利和安全4 .民法典侵权责任规定有利于强化投资者保护知识点二期货市场与刑法我国刑法规定了三项基本原则：1、罪刑法定原则2、适用刑法人人平等原则3、罪责刑相适应原则第三节期货市场基本法律关系知识点一期货市场民商事法律关系(一)期货公司与客户之间的行纪关系1、经纪与行纪经纪主要用以描述一种业务类型，即以收取佣金为目的，为促成他人交易而从事居间、行纪或者代理等经纪业务。行纪主要用以描述一种法律关系，即行纪人以自己的名义为委托人从事贸易活动，而委托人向行纪人支付报酬。2、行纪、代理、居间区别行纪代理居间名义不同以自己的名义以委托人的名义以自己的名义法律后果不同权利和义务归行纪

5、人权利和义务归被代理人权利和义务归交易双方当事人与委托者的关系不同在一定时间内都与当事人有着较为固定的关系，签订合同后，一般就不再与第三者发生直接关系居间人与委托人通常没有固定的关系，业务也多是一事一议，委托人也可以同时与第三者发生业务关系3、行纪关系中，期货公司的权利主要有:(1)佣金请求权；(2)强制平仓权；(3)请求客户承受期货交易结果的权利；(4)留置权。4、行纪关系中，期货公司的义务主要有：(1)执行客户的交易指令，这是其最主要的义务；(2)对客户的报告义务，主要是向客户报告自身情况、风险揭示和报告交易结果等；(3)交付及转移交易结果的义务；(4)管理账户的义务。5、客户的权利主要有

6、：(1)自主下达交易指令；(2)收益请求权；(3)拒绝权和追认权；(4)知情权；(5)账户资金的支取权；(6)要求解除期货经纪合同的权利；(7)交易凭证索取权等。6、客户的义务主要有：(1)支付佣金；(2)及时交纳、追加交易保证金；(3)承担其委托交易的法律后果；(4)支付其他费用等。(二)期货公司或客户与期货居间人之间的居间关系居间人是指受期货公司委托，为期货公司提供订立期货经纪合同的中介服务，独立承担基于中介服务所产生的民事责任，期货公司按照约定向其支付报酬的机构及自然人。居间人可同时与不超过3家期货公司签订居间合同。有违规违法记录、受到行政处罚、具有利益冲突的相关责任人不能成为期货公司居

7、间人。1、居间人的义务(1)为期货公司或客户提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务；(2)将双方当事人的真实情况、订立期货经纪合同的有关事项等情况向双方当事人如实报告，不得陷瞒。2、期货公司的权利(1)选任期货居间人；(2)明确其职权范围，确定其报酬标准。期货公司的义务主要有：(1)制定合理的收入分配及报酬制度；(2)保障期货居间人的合法权益。3、规定居间人的合作条件期货公司应当与经有关金融监管部门枇准设立的证券公司等金融机构开及居间合作.证券公司为期货公司提供中间介鲍业务.频证券公司为期便公供中间介Ie业务试行办法执行.自然人合作年满18IQ岁,具有完全民事仔为能力；SfiMiE.Il

8、有良好的职业i僚;承港守;去律;助吸谟办法帮蛔;取将期货从业人员资格考试成绩合格证.已完成中国期货业孙会要求的培训展程以及中国期货业侨会规定的其他条件.4、明确居间人的合作范围(1)向期货公司介绍投资者，并促成投资者与期货公司签订期货经纪合同；(2)向投资者介绍期货公司的基本情况；(3)向投资者介绍期货投资的基本常识包括但不限于开户、交易、追加保证金、强行平仓、资金存取等；(4)向投资者介绍与期货投资有关的法律法规、部门规章、自律规则和期货公司的有关规定；(5)向投资者传递由期货公司统一提供的公司宣传推介材料；(6)中国期货业协会认定的其他活动。5、明确居间合同的必备条款(1)当事人主要权利义

9、务(2)报酬计算方式及计提比例(3)报酬划拨信息(4)违约责任(5)合同有效期等。期货公司应当从居间报酬中按照一定比例提取风险准备金。同时要求居间合同有效期不能超过12个月。(三)期货公司与期货交易所之间的“会员-团体”关系1、期货交易所的权利(1)对会员的自律管理权；(2)制定并实施期货交易所业务规则；(3)对期货市场异常情况紧急处置权；(4)向会员收取会员资格费用等。2、期货交易所的义务(1)为会员提供交易席位、设施和信息服务：(2)执行交易规则；(3)防止破坏期货市场的行为；(4)帮助交割；(5)保证期货合约履行等。3、期货公司的权利(1)出席会员代表大会，并行使选举权、被选举权和表决权

10、；(2)按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权；(3)合法进行期货交易，使用期货交易所各项交易设施，获取有关期货市场信息；(4)转让会员资格的权利：(5)按照有关规定办理手续后，享有退出期货交易所的自由；(6)提议召开临时会员大会的权利等。知识点二期货市场行政法律关系(一)证监会与市场参与主体之间的行政监管关系行政监管关系是行政主体在行使职权过程中与行政相对人发生的各种关系。1、行政监管对期货市场稳步发展的意义加强行政监管是防范市场风险的需要。加强行政监管是保护市场参与各方、特别是投资者合法权益和维护社会公共利益的需要。期货价格影响深远，必须加强行政监管和市场指导，引导期货市场更好服务实体经济

11、发展。2、期货市场行政监管的主要原则依法监管原则公开、公平、公正原则保护投资者合法权益和社会公共利益原则(二)市场参与主体与中国证监会的行政救济关系1、行政复议2、行政诉讼第四节期货市场中的信义义务知识点一信义义务的理论发展随着期货及衍生品市场的创新发展，在期货经纪、投资咨询、资产管理、风险管理等业务经营中明确和强化机构的信义义务，是促进期货行业健康发展的重要内容，也是保护投资者合法权益的应有之义。二、信义义务的基本内涵(一)信义义务的含义期货市场中的信义义务，是指在信义关系中，将投资者的利益置于期货经营机构自身利益之上的一种积极尽责义务。信义义务对受托人主要有两个方面的要求：忠实义务一一信义

12、义务的核心内容勤勉义务(注意义务)(二)信义义务的特点1 .信义义务具有强制性和预防性。2 .信义义务具有概括性和灵活性。三、信义义务的具体要求(一)忠实义务的具体要求1、客户利益优先原则以客户利益为先，是信义义务最重要的体现，也是期货行业赢得长期声誉的根本保证。2、不欺诈客户3、不进行内幕交易和操纵市场4、不进行不正当竞争（一）勤勉义务第二章期货从业人员的守法要求第一节期货从业人员管理知识点一从业资格的取得和注销1、参加从业资格考试的，应当符合下列条件：（1）年满18周岁；（2）具有完全民事行为能力；（3）具有高中以上文化程度；（4）中国证监会规定的其他条件。2、申请从业资格的条件取得从业资

13、格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构（即期货公司、期货交易所的非期货公司结算会员、期货投资咨询机构、为期货公司提供中间介绍业务的机构等，以下简称机构）向中国期货业协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：（1）品行端正，具有良好的职业道德；（2）已被本机构聘用；（3）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；（4）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期己经届满；（5）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业

14、资格；（6）中国证监会规定的其他条件。3、注销从业资格期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。知识点二执业规则1、执业行为规范期货从业人员管理办法规定，期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益：向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为：不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；不得以本人或者他人名义从事期货交易；中国期货业协会规定的其他执业行为规范。知识点三监督管理期货从业人员管理办法规定，中国证监会指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。1、信息公示中国期货业协会应当建