期货法规期货交易管理条例.docx

《期货法规期货交易管理条例.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《期货法规期货交易管理条例.docx（22页珍藏版）》请在优知文库上搜索。

1、期货法规期货交易管理条例一、单选：（104题）1 .期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（）管理。A.行业B.自律C.统一D.合规参考答案：2 .期货交易因此其全部财产承担（）责任。A.行政B.无限C.民事D.经济参考答案：3 .期货交易所的负责人由（）任免。A.国务院B.中国银监会C.中国期货业协会D.国务院期货监督管理机构参考答案：4 .期货交易所会员应当是（）或者者其他经济组织。A.境内企业法人B.所有法人C.境外企业法人D.自然人参考答案：5 .国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起（）内作出批准或者者不批准的决定。A.2个月B.3个月C.5个月D.12个月参

2、考答案：6 .设立期货公司，应当经（）批准，并在公司登记机关登记注册。A.期货交易所B.国务院期货监督管理机构C.中国证监会D.中国期货业协会参考答案：7 .从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。A.公开、自愿、公正B.公开、公平、自愿C.公平、公正、诚实信用D.公开、公平、公正与诚实信用参考答案：8 .根据期货交易管理条例规定，期货交易应当在依法设立的（）或者者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。A.期货交易所B.期货公司C.证券交易所D.证券公司参考答案：9 .（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A.期货业协会B.中国证监会C.国务院期货监督管理机构D.期货公司参考答案：10

3、.（）有权审批设立期货交易所。A.国务院B.中国证监会C.期货交易所D.中国期货业协会参考答案：11 .因违法行为或者者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，与国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾（），不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A.2年B.7年C.5年D.3年参考答案：12 .因违法行为或者者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（），不得担任期货交易所的负责人、财务会计

4、人员。A.1年B.3年C.1年D.5年参考答案：13 .申请设立期货公司，要紧股东与实际操纵人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）无重大违法违规记录。A.3年B.2年C.5年D.10年参考答案：14 .申请设立期货公司，股东应当以货币或者者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。A.60%B.75%C.85%D.40%参考答案：15 .期货交易所的分立、合并，由（）审批。A.中国证监会B.工商管理行政部门C.期货交易所D.国务院参考答案：16 .根据期货交易管理条例规定，期货公司不得向客户做获利（），不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者者共担风险。A.说明B.提示C.保证

5、D.预测参考答案：17 .下列各选项中，能够从事期货交易、期货公司能够同意其委托为其进行期货交易的是（）。A.国家机关B.事业单位C.中国期货业协会的工作人员D.民营企业参考答案：18 .期货交易所不得公布上市品种期货合约的（）,A.成交量B.最高价与最低价C.价格预测信息D.成交价参考答案：19 .未经（）许可，任何单位与个人不得公布期货交易即时行情。A.期货业协会B.国务院期货监督管理机构C.期货交易所D.证券业协会参考答案：20 .期货交易所向会员收取的保证金，不得（）中国证监会规定的标准。A.高于B.低于C.高于与等于D.执行参考答案：21 .期货交易管理条例规定，期货交易所向会员、期

6、货公司向客户收取的保证金应当（）oA.与自有资金合并，专户存放B.与自有资金分开，专户存放C.与自有资金分开，共同存放D.与自有资金合并，共同存放参考答案：22 .下列不属于设立期货公司的条件的是（）。A.注册资本最低限额为人民币1000万元B.从业人员具有期货从业资格C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格D.有符合法律、行政法规规定的公司章程参考答案：23 .国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者者不批准的决定。A.1个月B.6个月C.5个月D.12个月参考答案：24 .期货公司从事经纪业务，同意客户委托，以自己的名义为客户进行

7、期货交易，交易结果由（）承担。A.中国证监会B.客户C.期货交易所D.期货公司参考答案：25 .期货公司申请变更业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者者不批准的决定。A.15日B.10HC.1个月D.2个月参考答案：26 .期货公司或者者其分支机构有成立后无正当理由超过（）未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A.1个月B.2个月C.3个月D.4个月参考答案：27 .下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（）。A.变更法定代表人B.设立或者者终止境内分支机构C.变更注册资本D.变更住所或者者营业场所参

8、考答案：28 .在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所（）。A.客户B.会员C.高层管理人员D.股东参考答案：29 .在期货交易所内进行期货交易并能从事期货自营业务的是（）。A.期货交易所的所有会员B.期货交易所的期货公司会员C.期货交易所的非期货公司会员D.非期货交易所会员参考答案：30 .期货公司同意客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。A.营业执照B.授权委托书C.责任自负承诺书D.风险说明书参考答案：31 .期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。A.会员B.交易所C.中国期货业协会D.期货公司参考答案：32 .期货交易管理条

9、例规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行（）制度。A.业务混合与资金分离B.业务分离与资金分离C.业务分离与资金混合D.业务混合与资金混合参考答案：33 .期货交易所会员、客户能够使用标准仓单、国债等价值稳固、流淌性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价值的计算方法与充抵保证金的比例等，由（）规定。A.中国期货业协会B.国务院期货监督管理机构C.期货公司与客户协商确定D.期货交易所参考答案：34 .期货公司向客户收取的保证金，属于（）所有。A.会员B.客户C.期货交易所D.期货公司参考答案：35 .期货交易应当使用（）方式或者者国务院期货监督管理机

10、构批准的其他方式。A.公开的集中交易B.公开的分散交易C.不公开的分散交易D.不公开的集中交易参考答案：36 .期货交易的结算，由（）统一组织进行。A.期货协会B.国务院期货监督管理机构C.期货交易所D.期货公司参考答案：37 .依期货交易管理条例规定，期货交易所实行（）结算制度。A.季末无负债B.次日无负债C.年末无负债D.当日无负债参考答案：38 .期货交易所应当在（）及时将结算结果通知会员。A.5日B.10BC.30日D.当日参考答案：39 .期货公司根据（）的结算结果对客户进行结算。A.期货业协会结算中心B.期货公司结算中心C.期货交易所D.托管结算中心参考答案：40 .期货交易所、期

11、货公司应当按照（）的规定提取、管理与使用风险准备金。A.中国期货业协会B.中国银监会C.国务院D.中国证监会与财政部参考答案：41 .期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理与使用（），不得挪用。A.交易保证金B.存款准备金C.风险准备金D.注册资本金参考答案：42 .期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，应当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用与发生的缺失由该（）承担。A.期货交易所结算中心B.期货业协会C.期货公司D.会员参考答案：43 .在期货业务中，当客户的保证金不足，低于交易所规定

12、的合约保证金标准，又未能在期货公司规定的时间内及时追加时，期货公司应当采取的措施是（）。A.强行平仓B.在客户写下书面承诺保证后，能够为其保留头寸C.要求客户提供车辆等资产进行抵押，之后能够为其保留头寸D.能够强行平仓也能够暂时保留头寸，但要继续追加保证金，但要保证在穿仓价位到来之前一定要强行平仓参考答案：44 .任何单位或者者个人不得违规使用（）进行期货交易。A.信贷资金、自有资金B.信贷资金、经营利润C.信贷资金、财政资金D.经营利润、自有资金参考答案：45 .银行业金融机构从事期货交易融资或者者担保业务的资格，由（）批准。A.国务院银行业监督管理机构B.国务院期货监督管理机构C.中国期货

13、业协会D.中国证监会参考答案：46 .国有与国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构与其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。A.套期保值B.诚实信用C.公平公正D.差价交易参考答案：47 .国务院（）主管部门对境内单位或者者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。A.证券B.银行C.期货D.商务参考答案：48 .期货业协会是期货业的（）组织，是社会团体法人。A.自律性B.行政性C.非营利性D.联盟性参考答案：49 .期货业协会的权力机构为（）。A.董事会B.全体会员构成的会员大会C.协会会员选出的代表机构D.协会主席团参考答案：50

14、 .期货公司在客户保证金不足而客户又未能在期货公司统一规定的时间内及时追加时，（）应当将该客户的期货合约强行平仓。A.期货公司B.期货交易所C.中央登记结算中心D.中国证监会参考答案：51 .期货业协会设理事会。理事会成员按照（）的规定选举产生。A.法律B.期货业监督管理机构C.章程D.中国证监会参考答案：52 .在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构要紧负责人批准，能够限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日，案情复杂的，能够延长至（）交易日。A.30个B.20个C.60个D.45个参考答案：53 .统一组织进行期货交易的交割的

15、是（）oA.期货交易所B.中央登记结算中心C.期货业协会结算中心D.交割仓库参考答案：54 .依期货交易管理条例规定，交割仓库由（）指定。A.中国证监会B.期货交易所C.期货公司D.客户参考答案：55 .期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利与义务。交割仓库能够有下列（）行为。A.出具仓单B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库C.泄露与期货交易有关的商业秘密D.违反国家有关规定参与期货交易参考答案：56 .会员在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。A.该会员的保证金B.风险准备金C.自有财产D.期货投资者保障基金参考答案:57 .实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。A.交易保证金B.风险准备金C.结算担保金D.结算准备金参考答