内部审核控制程序.docx

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1、XX有限公司内部审核控制程序文件编号：Q/ENN0909-P-202216版本：Al编制：审核：批准：生效日期：2022.6.1受控：XX有限公司HSE程序文件编号：Q/ENN0909-P-202216版本：A1生效期：2022.6.1内部审核控制程序1目的与适用范围1. 1实施内部审核，以验证HSE活动和有关结果是否符合计划的安排，确保HSE管理体系持续有效的运行，并为HSE管理体系改进提供依据。1.2本程序适用于公司的内部HSE审核工作。2职责2. 1管理者代表负责内部审核工作的总体安排，组织协调工作并就审核情况向最高管理者报告。2.2 审核组长负责制定审核计划，控制协调整个审核工作，负责

2、向受审单位反馈审核情况，编制审核报告。2.3 审核组成员按审核计划的安排，按检查表的内容开展审核活动，记录审核情况，出具不符合报告，跟踪验证纠正措施。2.4 受审单位负责严格执行审核计划，配合审核工作，对不符合项分析原因制定纠正措施，并检查落实效果。3工作程序3. 1编制年度评审计划3. 1.1管理者代表组织QHSE赋能群策划年度审核工作计划，公司两次内部管理体系审核的时间间隔不超过12个月。4. 1.2QHSE赋能群根据各部门管理体系过程运行的现状和区域的状况和重要性以及以往审核的结果，提出内审时机和审核频次，报管理者代表审定实施。3.1.3下列情况可能增加临时性组织的体系审核：a）管理体系

3、刚建立；b）领导层、方针和目标、组织机构发生变化时；c）公司体系程序文件作重大修改时；d）出现严重投诉时；e）第二方，第三方审核之前。3.2审核前的准备XX有限公司HSE程序文件编号：Q/ENN0909-P-202216版本：A1生效期：2022.6.1a） QHSE赋能群根据审核要求提出审核组成员名单，报管理者代表批准；b） QHSE赋能群协助审核组准备好审核所依据的文件，由审核组长组织审核员进行学习；c）审核组长组织审核员编制本次审核的具体实施计划，总经理负责审批；d）审核安排应确保由无直接责任人员进行；e）通知受审部门。QHSE赋能群提前10天向受审部门下达审核计划，受审部门收到通知后若

4、有异议，应于两天内通知QHSE赋能群，另行协商确定。3.3实施审核3.4.1首次会议首次会议由审核组长主持，向受审部门的负责人介绍审核组成员，确定审核的目的、范围、准则和方法，澄清审核计划中不明确的内容，介绍审核中发现问题后的处理及如何得出审核结论，所有与会人员签到。3.4.2现场审核3.4.2.1审核组根据审核计划和检查表要求，按照确定的路线和方法，通过面谈、提问、观察现场、查阅记录等方式进行审核。3.4.2.2审核员根据观察到的现象，认真详细地填写检查记录。3.4.2.3审核组长审查检查记录，最终签署不符合报告提交受审核部门，并进行汇总分析。3.4.3整理审核报告3.4.3.1审核组长负责

5、组织、召开审核总结会议，对观察结果作汇总分析，对管理体系有效性作总体评价。3.4.3.2审核组长根据本次审核结果，编写内部管理体系审核报告，审核报告应包括以下内容：a）审核目的、范围、准则；b）审核方法及审核计划落实情况；c）审核小组成员；d）观察结果（不符合项记录作为附件附于审核报告之后）；e）管理体系有效性评价。XX有限公司HSE程序文件编号：Q/ENN0909-P-202216版本：A1生效期：2022.6.13.4.4末次会议3.4.4.1审核组长主持召开，受审部门及有关人员参加，所到人员签到记录。3.4.4.2审核组长重申审核目的、范围、准则及审核方法。3.4.4.3审核组长宣读管理

6、体系有效性评价及审核结论，并对审核中发现的不符合提出纠正措施要求。3.4.4.4审核报告一周内由审核组长提交QHSE赋能群，经管理者代表批准后下发各部门、单位。3.5 纠正措施的制定和确认1. 5.1受审部门、项目根据不符合报告中的事实，5日内分析原因，制定相应的纠正措施，报审核组确认。2. 5.2受审部门对经确认的纠正措施，必须按计划实施，并及时上报QHSE赋能群纠正措施的完成情况。3. 5.3审核组长要指派审核员验证纠正措施的完成情况。4. 5.4审核员检查纠正措施效果后，在“不符合报告”中“纠正措施的验证”栏内签署意见并签字认可。5. 5.5受审部门在限定时间内未能完成纠正措施，审核组长应委派审核员对此进行跟踪，必要时可向管理者代表汇报。3.6 审核资料的汇总3.6.1每次内部管理体系审核结束后,管理者代表应组织QHSE赋能群对审核结果进行汇总分析。3 .6.2管理者代表将就审核情况向公司管理层汇报，作为管理评审的依据。4 .记录不符合报告内部审核计划内部审核报告审核报告发放记录管理体系审核检查表