工程风险因素的辩识与分类.docx

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1、工程风险因素的辩识与分类建设工程项目是复杂的开放系统，长期以来，工程风险的研究一直沿用分析方法和模拟方法。由于项目的内部构造、项目本身的动态性及外界干扰的复杂性，在构造问题的构造与变量的相互关系时，分析方法与模拟方法均起不到预期的指导作用，风险因素间的影响关系及所引起的后果均得不到确切表示。工程项目的风险因素错综复杂，可以从项目环境、项目构造及项目主体等不同侧面开展分类，为了便于风险分析和风险的防范处理，笔者从工程风险是否可以计量的角度对风险开展分类，以确定哪些风险可以作定量分析，哪些只能作定性分析，哪些可以作定性与定量相结合的分析，以便为不同风险的防范采取相应的对策。从性质上分析，可计量风险

2、属于技术性风险，是常规性的不可防止的风险，包括地质地基条件、材料供给、设备供给、工程变更、技术规范、设计与施工等造成的风险；非计量风险属于非技术性风险，发生的概率较小，是非常规性风险，包括经济风险、政治风险、不可抗力风险、组织协调风险等。工程合同包含着多种难以界定的变量因素，这些因素都能构成项目的风险。从性质上分析，合同风险属于非技术性风险，但工程合同中包含了大量的技术性条款。因此，对工程合同的风险分析既有定量分析又有定性分析。工程风险的防范对策1.加强合同的风险管理工程合同既是项目管理的法律文件，也是项目全面风险管理的主要依据。项目的管理者必须具有强烈的风险意识,学会从风险分析与风险管理的角

3、度研究合同的每一个条款,对项目可能遇到的风险因素有全面深刻的了解。否则，风险将给项目带来巨大的损失。合同是合同主体各方应担负风险的一种界定，风险分配通常在合同与招标文件中定义。例如在FIDlC合同条件中，明确规定了业主与承包商之间的风险分配，如果业主的合同条件与FlDlC合同条件不同，应开展逐条的比照研究，分析业主为什么要修改这一条，是否隐含着风险。2 .通过工程索赔将风险转化为利润工程索赔是一种权利要求，其根本原因在于合同条件的变化和外界的干扰，这正是影响项目实施的众多变化因素的动态反映。没有索赔，合同就不能表达其公正性，因为索赔是合同主体对工程风险的重新界定。工程索赔贯穿项目实施的全过程，

4、重点在施工阶段，涉及范围相当广泛。比方工程量变化、设计有误、加速施工、施工图变化、不利自然条件或非乙方原因引起的施工条件的变化和工期延误等，这些都属于可计量风险的范畴。FIDIC红皮书关于工程索赔的条款已由第三版的1个分条款增加为5个分条款，形成独立的主题。我国（建设工程施工合同示范文本）关于工程索赔也作了相应的明确规定。这些索赔条款可以作为处理工程索赔的原则和法律依据。尽管工程索赔的解不是唯一的，但却是可以计量的，利用合同条款或推断条款成功地开展索赔不仅是减少工程风险的基本手段，也反映项目合同管理的水平。3 .利用合同形式开展风险控制根据工程项目的特点和实际，适当选择计价式合同形式,降低工程

5、的合同风险。例如：对于水文地质条件稳定且承包单位有类似施工经验的中小型工程项目，实际造价突破计划造价的可能性不大，其风险量较小，可以采用自我风险控制策略，用总价合同的报价方式；对予工程量变化的可能性及变化幅度均较大的工程项目，其风险量较大，应采用风险转移策略，用单价合同报价方式，将工程量变化的风险全部转移给甲方；对于无法测算成本状况的工程，贸然估价将导致极大风险，只能用成本加酬金合同，将工程风险全部转移给建设方。对承包商而言，不善于工期索赔必然导致工期延误的风险；不善于费用索赔必然导致巨大的经济损失，甚至亏本。实践证明加果善于开展施工索赔，其索赔金额往往大于投标报价中的利润部分。因此，树立合同

6、意识、风险意识和索赔意识，重视风险管理对降低工程风险是非常重要的。4 .非计量风险的防范非计量风险指政治、经济及不可抗力风险。政治风险包括：战争、动乱、政变、法律制度的变化等；经济风险包括：外汇风险、通货膨胀、保护主义及税收歧视等。这些风险在国际工程中经常遇到。政治风险发生的概率较小，但一旦发生将导致灾害性后果，常常被称作“致命风险:对于政治风险，只能作定性分析与预测，承包商应在投标决策阶段加强调查研究。经济风险一般不可防止，应开展定性与定量相结合的分析研究，对于若干种经济风险预测的数学方法，由于置信度较低，不宜作为项目的决策依据。不可抗力引起的风险主要包括超过合同规定等级的地震、风暴、雨、雪及海啸和特殊的未预测到的地质条件和泥石流、泉眼、流砂等。按照一般合同条件，这类风险应由合同主体共同担负，承包商一般只能得到工期延误的补偿。