国开（电大）《证券投资理论与实务》作业练习（1-3）答案.docx

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1、证券投资理论与实务第1次作业练习1. 反映公司在某一特定时点财务状况的静态报告是（）。单选题（2.0分）（难易度：中）A. 资产负债表B. 损益表C. 利润表D. 现金流量表正确答案：A正确答案解释：2. （）是证券投资技术分析中最基本的方法，它反映了股价变动的基本情况，是其他技术分析的起点和基础。单选题（2.0分）（难易度：中）A. K线分析B. 切线分析C. 形态分析正确答案：A正确答案解群：3. 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金。交由（）管理和运作。单选题（2.0分）（难易度：中）A. 基金托管人B. 基金承销公司C. 基金管理人D. 基金投资顾问正确答案：C正确答案解释：4. 下

2、面关于可转换债券的叙述，错误的是（）。单选题（2.0分）（难易度：中）.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B. 可转换债券具有双重选择权C. 投资者可自行选择是否转股，而可转换债券发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D. 可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制正确答案：D正确答案解群：5.编制上海证券交易所综合股票价格指数中使用的权数是（）。单选题（2.0分）（难易度：中）A. 股票流通量B. 股票交易量C. 股票发行量D. 股票成交成正确答案：C正确答案解释：6. 在我国，股票的票面价值统一规定为（）元人民币。单选题（2.0分）（难易度：中）A.

3、1B. 100C. 1000正确答案：A正确答案解群：7. （）是指中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例。单选题（2.0分）（难易度：中）A. 法定存款准备率B. 存款准备金率C. 超额准备金率D. 再贴现率正确答案：A正确答案解释：8. 广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券。单选题（2.0分）（难易度：中）A. 商品证券B. 凭证证券C. 权益证券正确答案：A正确答案解释：9. 金融衍生工具产生的最基本原因（）。单选题（2.0分）（难易度：中）A. 新技术革命B. 金融自由化C. 利润驱动D. 避险正确答案：D正确答案解释：10

4、. 以下风险最大的债券是（）。单选题（2.0分）难易度：中）A. 国家债券B. 金融债券C. 企业债券正确答案：C正确答案解释：11. 下列不属于垄断竞争型市场特点的是（）。单选题（2.0分）（难易度：中）.生产者众多，各种生产资料可以流动B. 生产的产品同种但不同质C. 这类行业初始投入资本较大，阻止了大量中小企业的进入D. 对其产品的价格方一定的控制能力正确答案：C正确答案解释：12. 根据中华人民共和国商业银行法的规定，银行业金融机构可用自有资金买卖（）。单选题（2.0分）（难易度：中）A. 政府机构债券和金融债券B. 政府债券和政府机构债券D.信托投资其金正确答案：C正确答案解释:13

5、.一般来说，期限较长的债券，（），利率应该定得高一些。单选题（2.0分）（难易度：中）A.流动性强，风险相时较小B,流动性强，风险相对较大C. 流动性差，风险相对较小D. 流动性差，风险相对较大正确答案：D正确答案解释:14. 证券法中的证券经营机构主要是指（）。单选题（2.O分）（难易度：中）A.银行正确答案：B正确答案解糅：15. 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。单选题（2.0分）（难易度：中）A. 证券托管人B. 证券承销公司C. 证券管理公司D. 基金投资顾问正确答案：A正确答案解释：16. 基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的（）按投资者出资比例分配

6、。单选题（2.0分）（难易度：中）A. 基金净资产B. 基金总资产正确答案：A正确答案解释：17. 开放式基金的交易价格取决于（）。单选题（2.0分）（难易度：中）A. 基金总资产值B. 基金单位净资产值C. 市场供求关系D. 基金资产净值总额正确答案：B正确答案解释：18. 把债券划分为单利债券、复利债券、贴现债券和累进利率债券，其划分标志是（）。单选题（2.0分）（难易度：中）A.按照发行债券单位的性质不同D.按债券的偿还方式划分正确答案：B正确答案解释：19. 证券投资基金的资金主要投向（）。单选题（2.0分）（难易度：中）A. 实业B. 邮票C. 有价证券D. 珠宝正确答案：C正确答案

7、解释：20. 股票按股东享有权利的不同，可以分为（）单选题（2.0分）（难易度：中）A.普通股票和优先股票D.份额股票和比例股票正确答案：A正确答案解释：21. 道氏理论认为，价格的波动趋势不包括（）。单选题（2.0分）（难易度：中）A. 主要趋势B. 次要趋势C. 长期趋势D. 短暂趋势正确答案：C正确答案解释：22. （）股票是股份公司发行的最基本的一种股票，其股东享有的权力和义务最广泛，完全符合股东具有的基本标准。单选题（2.0分）（难易度:中）A.普通股D.公众股正确答案：A正确答案解释：23. 有价证券是（）的一种形式。单选题（2.0分）（难易度：中）A. 真实资本B. 虚拟资本C.

8、 货币资本D. 商品资本正确答案：B正确答案解释：24. 股市中常说的黄金交叉是指（）。单选题（2.0分）（难易度：中）A.短期移动平均线向上突破长期移动平均线B.长期移动平均线向上突破短期移动平均线C.短期移动平均线向下突破长期移动平均线D.长期移动平均线向下突破短期移动平均线正确答案：A正确答案解释：25. “市场永远是对的”是哪一个投资分析流派的观点？（）单选题（2.0分）（难易度：中）A. 基本分析流派B. 技术分析流派C. 心理分析流派D. 学术分析流派正确答案：B正确答案解释：26. 随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大，新行业从幼稚期迈入成长期的变化是（）。单选

9、题（2.0分）（难易度：中）.由低风险、低收益变为而风险、高收益B. 由高风险、亏损变为高风险、低收益C. 由低风险、高收益变为高风险、高收益D. 由高风险、低收益变为低风险、高收益正确答案：B正确答案解释：27. 在证券市场起中介作用的机构是（）和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。单选题（2.0分）（难易度：中）.证券公司B. 证券交易所C. 证券业l会D. 证券登记结算机构正确答案：A正确答案解糅：28. 按募集方式分类，有价证券可以分为（）。单选题（2.0分）（难易度：中）A.政府证券、政府机构证券、公司证券C. 上市证券与非上市证券D. 股票、债券和其他证券正确答案：B正

10、确答案解释：29. 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。单选题（2.0分）（难易度：中）A. 股票B. 金融证券C. 商业票据D. 公司债券正确答案：B正确答案解释：30. V形走势是一种很难预测的反转形态，也是一种失控的形态。判断题（2.0分）（难易度：中）正确答案：A正确答案解释：31. 股票的风险性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特征。判断题（2.0分）（难易度：中）A. 正确B. 错误正确答案：B正确答案解释：32.我国上海和深圳证券交易所的价格决定采取集合竞价和连续竞价的方式。判断题（2.O分）（难易度：中）A. 正确B. 错误正确答案：A正确答案解糅:3

11、3.狭义的有价证券指货币证券。判断题（2.O分）（难易度：中）A. 正确B. 错误正确答案：B正确答案解糅：34. 在正常情况下，预期收益越高的证券，风险越大；预期收益越低的证券,风险越小。判断题（2.O分）（难易度:中）A. 正确B. 错误正确答案：A正确答案解糅：35. 每股收益不是利润表主要反映的内容。判断题（2.0分）（难易度：中）A.正确正确答案：B正确答案解释：36. 三角形、矩形、喇叭形和楔形都是整理形态。判断题（2.0分）（难易度：中）A. 正确B. 错误正确答案：B正确答案解释：37. 首次公开发行是指非上市企业首次在证券市场发行股票公开募集资金的行为。判断题（2.0分）（难

12、易度：中）A. 正确B. 错误正确答案：A正确答案解释：38.渔翁撒网法的缺点是由于资金分散，可能降低整体投资收益。判断题（2.O分）（难易度：中）A. 正确B. 错误正确答案：A正确答案解释：39.股票一经发行，持有者即为发行股票的公司的股东，有权分享公司的利益，不能参与公司的决策。判断题（2.O分）（难易度：中）A. 正确B. 错误正确答案：B正确答案解释：40. 在日本发行的外国债券被称为（）。单选题（2.0分）（难易度：中）A. 武士债券B. 扬基债券龙债券正确答案：A正确答案解释：41. 金融期货最基本的经济功能包括（）。多选题（2.0分）（难易度：中）A. 规避风险B. 套期保值C

13、. 价格发现D. 投资正确答案：BC正确答案解释：42. 契约型基金的当事人有（）。多选题（2.0分）（难易度：中）A.管理人正确答案：ABD正确答案解释：43. 以期权买方获得的权利来划分，可将期权分为（）。多选题（2.0分）（难易度：中）A. 看涨期权B. 看跌期权C. 双向期权D. 欧式期权正确答案：ABC正确答案解释：44. 证券市场呈现上升走势经济背景条件是（）。多选题（2.0分）（难易度：中）A.持续稳定r速的GDP增长正确答案：ACD正确答案解释：45. 广义的有价证券包括（）。多选题（2.0分）（难易度：中）A. 资本证券B. 商品证券C. 货币证券D. 金融证券正确答案：AB

14、C正确答案解释：46. 定式投资法主要包括（）。多选题（2.0分）（难易度：中）A.固定金额投资法正确答案：AB正确答案解释：47. 下列不能衡量普通股股东当期收益率的指标是（）。多选题（2.0分）（难易度：中）A. 普通股每股净收益B. 股息发放率C. 普通股获利率D. 股东权益收益率正确答案：八BD正确答案解释：48. 以指标的功能为划分依据，常用的技术指标包括（）。多选题（2.0分）（难易度：中）A. 趋势型指标B. 超买超卖型指标正确答案：ABCD正确答案解释：49. 股票投资的收益来源于（）。多选题（2.0分）（难易度：中）A. 公司分红B. 买卖差价C. 股息收入D. 国家补贴正确答案：ABC正确答案解释：50. 摊平操作法具体包括（）。多选题（2.0分）（难易度：中）