尽职调查文件清单-中英文对照版.docx

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1、DocumentationRequestListforLegalDueDiligence尽职调查文件清单InStrUCtiOnSThisDocumentsRequestList(the“Request)hasbeenpreparedforthepurposeofconductinglegalduediligenceonX(theCompany).SubsidiariesoftheCompanywithanindependentlegalpersonstatusarenotincludedintheRequest.Ifnecessary,aseparaterequestforthesubsidi

2、arymaybeprovided.Branches,departments,officesandotherentitiesoftheCompanywithoutanindependentlegalpersonstatusareincludedintheRequest.Documentsaskedforduplicatecopiesofsuchdocuments,unlessotherwisespecified.Foreachitembelow,itshouldbeassumedthatalldocumentsthatsatisfythecriteriastatedarerequested,ev

3、enthough44al,maynotbeexplicitlystated.Foreachitembelow,ifallrelevantdocumentshavebeenprovided,pleasechecktheboxtotherighttoindicatethattheitemofrequesthasbeensatisfied.Ifinformationormaterialsaskedforis:(i)notapplicabletotheCompany,(ii)applicable,butnotexpectedtobeavailable,or(iii)willbeprovidedatal

4、aterdate,pleaseprovideaseparateresponseorexplanationasappropriate.If,priortotheclosingofthetransaction,anyeventoccursoryouobtainany指引本尽职调查文件清单（“清单”）是为对【X】（“公司”）进行法律尽职调查而准备。公司具有独立法人资格的子公司的相关文件并不在本清单之列。如有必要，我们将为子公司准备单独的尽职调查文件清单。对公司不具有独立法人资格的分支机构、部门、办公室或其它实体，应提供文件的相关要求已包含于本清单中。除非另有说明，本清单中所要求文件均为复印件。对以下

5、每一项，尽管并非每一项都明确标明提供“所有”文件，但应假设满足本清单中所设定标准的所有文件均应提供。对于以下每一项，如果所有相关文件均已提供，请在右侧方框中打勾表明该项文件已提供完毕。如果所要求提供的信息或资料（i）并不适用于公司，（ii）适用于公司，但在本次调查中不可提供，或（Hi）需要稍晚提供，请向我们提供一份单独的回复或做必要说明。additionalinformationthathasamaterialeffectontheinformationprovidedinresponsetotheRequest,pleaseinformusimmediately.“Officialdocum

6、entsreferstoapprovals,certificates,licenses,contracts,formalapplications,etc.Agovernmentauthorityincludesitslocalorsubordinateorgans.“Recent”or44recentyearsmeansthepastXyears,unlessotherwisespecified.MaterialamountreferstoX.“Affiliaterefersto:1) TheparentcompanyoftheCompany;2) ThesubsidiariesoftheCo

7、mpany;3) OthercompaniesunderthecontrolofasameparentcompanyoftheCompany;4) TheinvestorshavingjointcontrolovertheCompany;5) TheinvestorshavingsignificantinfluenceontheCompany;6) ThejointventuresoftheCompany;7) TheassociatedcompaniesoftheCompany;8) Theprincipalindividualinvestorsandtheclosefamilymember

8、sofsuchindividuals.44Principalindividualinvestorsreferstoanindividualinvestorwhocancontrolorjointlycontrolacompany,orhassignificantinfluenceon如果在交易结束前，发生了任何事件或您获得任何额外的事实，且该等事件或信息会对您根据本清单所提供的信息产生重大影响的，请立即通知我们。“官方文件”指批准、证书、许可、合同、正式申请等。政府部门包括其地方派出机构或下属机构。“最近”或“近年”指过去【X】年，除非另有说明。“重大数额指【X】。“关联方”指：（一）公司的母

9、公司。（二）公司的子公司。（三）与公司受同一母公司控制的其他企业。（四）对公司实施共同控制的投资方。（五）对公司施加重大影响的投资方。（六）公司的合营企业。（七）公司的联营企业。（八）公司的主要投资者个人及与其关系密切的家庭成员。”主要投资者个人”，是指能够控制、共同控制一个企业或者对一个企业施加重大影响的个人投资者。（九）公司或其母公司的关键管理人员及与其关系密切的家庭成员。“关键管理人员”，是指有权力和职责计划、指挥和控制企业活动的人员。与主要投资者个人或关键管理人员关系密切的家庭成员，是指在处理与企业的交易acompany;9) ThekeymanagersoftheCompanyoro

10、fitsparentcompanyandtheirclosefamilymembers.Keymanagersrefertothemanagerswhohavetheauthorityandresponsibilityforplanning,directingandcontrollingtheactivitiesoftheCompany.Theclosefamilymembersofaprincipalindividualinvestororofakeymanagerrefertothefamilymemberswhomayinfluence,orbeinfluencedby,thatindi

11、vidualindealingwithtransactionswiththeCompany.时可能影响该个人或受该个人影响的家庭成员。（十）该企业主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员控制、共同控制或施加重大影响的其他企业。10) Othercompanieswhicharecontrolledorjointlycontrolledbytheprincipalindividualinvestors,orkeymanagers,ortheclosefamilymembersofsuchindividuals,oronwhichtheprincipalindividualinvest

12、ors,orkeymanagers,ortheclosefamilymembersofsuchindividualshavesignificantinfluence.基本信息Provided/已提供最新的营业执照（正副本），显示最近一次的年检记录信息口（2015年2月28日以后请提供更换了版式的新版营业执照正副本）如果公司为集团的一部分，集团的股权结构图，说明集团组口成公司之间的所有重要关系（包括信托持股关系），以及每个公司的成立地内部组织结构图以及其他信息，说明公司内部部门组成以及口部门主管的权力和职责公司的资产（有形和无形）以及员工所在的城市和国家列表口公司目前的董事、监事以及高级管理人员

13、名单以及其任命函口董事会或董事特别指定代理人处理某项特殊事务的授权书口PLEASEPROVIDETHEFOLLOWING:请提供下列文件1BasicInformation11.1Currentbusinesslicense(originalandduplicate),showinglatestannualinspection(afterFebruary28,2015,providethemostupdatedbusinesslicenseinnewformat)1.11.2IftheCompanyispartofagroup,theshareholdingstructureofsuchgrou

14、pinachartshowingallimportantrelationshipsandconnectionsbetweenthegroupcompanies(includingholdingofsharesintrust),aswellaseachcompanyscountryofincorporation1.21.3Internalorganizationchartandotherinformationshowingdepartmentsandauthorityofofficers1.31.4AlistofcitiesandcountrieswheretheCompany,sassets(

15、tangibleandintangible)andemployeesarelocated1.41.5Listofcurrentdirectors,supervisorsandseniorofficersoftheCompanyandtheirlettersofappointment1.51.6Authorizationsgivenbytheboardorbydirectorstospecially-appointedagentstodealwithsomeparticularmatter1.6公司最近准备的有关业务及重要事项的报告历史变更ProVided已提供公司成立以前：口发起人会议的决议和会议记录口发起人之间达成的协议口公司成立时或公司进行重大变更期间：口为取得公司拟开办业务有关批准而提交予政府部门的可行口性研究报告、项目建议书或其他申请文件与上述有关的政府部门官方复函或给政府部门的函件，包口括相关行业主管部门或相应级别的主管部门的批准（如工业和信息化部对电信公司的批准，或国家对鼓励项目的批准，具有该效力的证明书）1.7ReportsrecentlypreparedbytheCompanyregardingbusiness1.7andimportantmattersfacingtheCompan