PPP项目合同审核指引(汇总1226).docx
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1、PPP项目合同审核指引中国中铁股份有限公司2019年11月目录第一章总则-1-1.1PPP项目合同的审核原则-1-第二章风险分配原则-2-2. 1PPP项目合同的风险分配原则-2-第三章引言、定义和解释-4-3. 1引言、定义和解释-5-第四章项目范围和期限-7-4. 1项目范围与期限-7-第五章项目前提条件-8-5. 1前提条件的概念-8-5.2前提条件审核要点-9-5. 3未能满足前提条件的后果-9-第六章用地条款-12-5.1 用地条款法律适用-12-5.2 用地取得方式-12-6. 3土地使用权的用途及限制-13-6.4取得土地使用权的相关费用-14-第七章融资条款-15-7. 1融资
2、主体-15-7.1 项目资产归属-15-7.2 融资方的保证措施-15-7.3 再融资-16-第八章建设条款-18-8. 1设计条款18-8.2建造条款-22-8.3建设期投资的控制-22-第九章运营维护条款-24-9. 1运营开始-24-9. 2运营维护内容及要求-25-9. 3运营/维护外包-25-9. 4责任划分-25-9 .5暂停运营-25-10 6政府监督与介入-25-9. 7运营维护的保障与救济-26-第十章股权变更限制-30-10. 1股权变更限制的原则10.2PPP项目合同中股权变更的范围-30-10. 3股权变更限制的方式-30-10.4违反股权变更限制的后果-31-第H章付
3、费条款-33-11. 1条款解读-33-11.2必备要素-34-第十二章履约担保-40-12. 1履约担保的原则-40-12.2常见的履约担保方式-41-第十三章政府承诺-43-13. 1限制竞争承诺-43-13.2 土地承诺-43-13.3 审批手续承诺-44-13.4 配套承诺-44-13.5 其他承诺-44-第十四章保险-46-14. 1保险种类与保额-46-14.2 购买和维持保险义务-46-14.3 保单要求-47-第十五章违约与提前终止-48-15. 1违约事件-48-15.2提前终止-49-第十六章项目移交条款-52-16. 1项目移交的概念-52-16.2 项目移交的方式-52
4、-16.3 项目移交的内容-52-16.4 移交的标准-52-16.5 移交过渡期-53-16.6 移交手续-53-16.7 移交税费-53-16.8 权利义务和风险的转移-53-第十七章争议解决条款-55-17. 1可选用的争议解决方式-55-17.2保持争议期间运营稳定-56-第十八章其他说明-57-18. 1资产范围、状态以及改造改建对原资产的影响-57-19. 2项目运作方式-57-第一章总则1.1 PPP项目合同的审核原则1. 1.1依法合规原则(I)评审须依据中华人民共和国合同法、财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知(财金201476号)以及关于印发政府和社会资本
5、合作模式操作指南(试行)的通知(财金20141113号)、国务院六部委基础设施和公用事业特许经营管理办法(2015第25号令)、国务院办公厅转发财政部发展改革委人民银行关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知(国办发(2015)42号)、财政部印发的关于规范政府和社会资本合作(PPP)综合信息平台项目库管理的通知(财办金(2017)92号)、国资委关于加强中央企业PPP业务风险管控的通知(国资发财管(2015)192号)财政部关于推进政府和社会资本合作规范发展的实施意见(以下简称“财金(2019)10号“)等相关法律、行政法规、部门规章和规范性文件等制定。(2)评审还应考虑各
6、地方有关地方性法规和规章的规定。(3)鉴于不同行业以及不同主体之间开展PPP项目,评审还时应结合具体项目所属行业和不同主体研究相关法律适用情况。1. 1.2全面、系统审核原则PPP项目合同是PPP合同体系的基础与核心,其在政府方与社会资本方之间合理分配项目风险,明确双方权利义务关系,是政府和社会资本的长期合作关系的基础性文件。PPP合同体系的其他合同,如采购文件和对应响应文件、框架协议、项目公司发起人协议或股东协议等,可能已经先于PPP项目合同签署,因此在审核时需要注意保持PPP项目合同与在上述先法律文件的一致性,若存在先合同文件与PPP项目合同存在不一致性,则需通过补正或澄清的方式予以明确。
7、1.1.3部门协同原则PPP项目合同法律审核并非法务部门一家责任,相关的法律风险分布在投资、建设(设计和施工)、融资、运管、技术、成本等各个环节,需要发挥各职能管理部门的综合审核作用,方可有效防范想的合同风险。总则必备要素主要内容社会资本方诉求注意事项1PPP项目主要参与方政府、社会资本方、融资方、承包商和分包商、专业运营商(部分项目适用)、原材料供应商(部分项目适用)、产品或服务购买方(部分项目适用)、保险公司确保政府方满足主体资格:县级以上人民政府。社会资本方通常不会直接作为PPP项目的实施主体,而是专门针对该项目成立项目公司,作为PPP项目合同及项目其他相关合同的签约主体。2PPP项目合
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