2022《证券投资基金基础知识》考前冲刺18.docx

《2022《证券投资基金基础知识》考前冲刺18.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022《证券投资基金基础知识》考前冲刺18.docx（30页珍藏版）》请在优知文库上搜索。

1、2022证券投资基金基础知识考前冲刺182022证券投资基金基础知识考前冲刺18单选题（共IOc）题，共100分）1 .（）报告了企业在某一时点的资产、负债和所有者权益的状况，报告时点通常为会计季末、半年末或会计年末。A.资产负债表B.利润表C.现金流量表D.所有者权益变动表2 .（）通常被用来研究随机变量X以特定概率（或者一组数据以特定比例）取得大于等于（或小于等于）某个值的情况。A.分位数B.方差C.协方差D.标准差3,随机变量X的期望（或称均值，记做E（X）衡量了X取值的平均水平，它是对X所有可能取值按照其发生概率大小加权后得到的（）。A.平均值B.最大值C.最小值D.中间值4 .下列选

2、项中说法错误的是（）。A.利息率简称利率，是资金的增值同投入资金的价值之比，是衡量资金增值量的基本单位B.按债权人取得报酬的情况，可以将利率分成为实际利率和名义利率C.实际利率是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者是指当物价有变化，扣除通货膨胀补偿以后的利息率D.通常所说的年利率都是指实际利率5 .以下不属于基本的衍生工具的是（）。A.远期合约B.期货合约C,互换合约D.结构化金融衍生工具6,下列属于远期合约的是（）。A.货币期货B.股票期货C.股票指数期货D.远期利率合约7 .（）是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的风险。A.系统性风险8 .非系统性风险C.主动操作

3、风险D.可分散风险8.()的基本假设是投资者是厌恶风险的。A.马可维茨的证券组合理论8 .法玛的有效市场假说C.夏普的单一指数模型D.套利定价理论9 .根据投资者对风险不同的(),可以将投资者分为风险偏好、风险中性和风险厌恶三类。A.范围B.属性C.态度D.角色10 .()指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。A.多边净额结算B.双边净额结算C.超额净额结算D.纯利净额结算11.银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与()进行交易的债券二级市场参与者。A.上海清算所B.中央结算公司C.各家商业

4、银行D.中国人民银行12 .根据中国结算公司上海分公司的规定，结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户包括（）o团.担保交收账户团.非担保交收账户团.基金账户团.结算保证金账户团.价差保证金账户？A.0.0.E.0B.0.0.0.0CELEL固1313 .下列关于基金资产估值程序的表述错误的是（）。A.基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B.基金管理人每个交易日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给基金托管人C.基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对基金管理人的计算结果进行复核，复核无误后签章返回给基金管理人D.基金托管人按基金

5、合同规定的估值方法、时间、程序对基金管理人的计算结果进行复核，复核无误后对外公布14 .关于个人投资者买卖基金的印花税，以下说法正确的是（）。A.买入时暂不征收印花税，卖出时才征收印花税B.卖出时暂不征收印花税，买入时才征收印花税C.双边征收印花税D.暂免征收印花税15.对于证券投资基金管理人的资格标准，下列选项中，（）属于国际证监会组织认为应该考虑的因素。A.是否具备完善的内部控制程序和健全的内控机制B.是否具有特定的权利和职责C.基金管理人的诚信程度D.以上都正确16.UCITS三号指令通过后，下列不属于UCITS基金的业务范围的是（）oA.核心业务的投资咨询B.基金管理服务C.为个人或机

6、构提供投资组合管理服务D.基金保管17.远期价格是（）价格，如果与实际价格不相等，就会出现（）机会。A.理论；套利B.市场；套利C.理论；套期保值D.市场；套期保值18.以下关于算术平均收益率和几何平均收益率说法不正确的是（）。A.算术平均收益率即计算各期收益率的算术平均值B.与算术平均收益率不同，几何平均收益率运用了复利的思想，即考虑了货币的时间价值C.一般来说，算术平均收益率要小于几何平均收益率，两者之差随收益率波动加剧而增大D.由于几何平均收益率是通过对时间进行加权来衡量收益的情况，因此克服了算术平均收益率会出现的上偏倾向19.如果一个随机变量X最多只能取可数的不同值，则X称为（）oA.

7、分布型随机变量B.连续型随机变量C.中断型随机变量D.离散型随机变量20.以下（）不属于投资债券的风险。A.利率风险B.流动性风险C.管理风险D.通胀风险21.假设今天发行一年期债券,面值100元人民币，票面利率为4.25%,每年付息一次，如果到期收益率为4%,则债券价格为（）oA.100.80元B.100.50兀C.96.15兀D.100.24元22.已知某存货的周转天数为50天，则该存货的年周转率为（）。A.7.2次B.7.3次C.72%D.73%23 .下列关于封闭式基金的利润分配的说法错误的是（）。A.封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次B.封闭式基金只能采用现金分红C.基金收益分配

8、后基金份额净值不得低于面值D.封闭式基金年度收益分配比例不得高于基金年度可供分配利润的90%24 .（）是指收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程。A.基金会计核算B.证券投资基金C.基金资产估值D.基金管理运作25 .根据公开募集证券投资基金运作管理办法的规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的()。A.90%B.80%C.70%D.60%26 .现金流量表的基本结构分为()。团.净现金流团,经营活动产生的现金流量团.投资活动产生的现金流量团.筹资活动产生的现金流量A.0.0.EB.ELEL团C

9、ELElD.固固固团27 .()是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用。A.佣金B.印花税C.过户费D.交易经手费28 .下列属于另类投资局限性的是()。团.缺乏信息透明度团.流动性较差团.估值难度大团.杠杆率偏低A.0.0.0B.0.0C.0.0.0D.ELELELE)29 .关于交易所的交易时间，说法错误的是()。A.期货合约的交易时间是固定的B.一般每周营业4天，周五、周六、周日及国家法定节假日休息C.每个交易所对交易时间都有严格的规定D.各交易品种的交易时间也可以不同，由交易所安排30 .衡量整体经济活动的总量指标是()。A.利率B.汇率C.国内生产总值D.财政预算

10、31 .下列关于可转换债券的说法，错误的是()。A.可转换债券赋予了投资人在股票上涨到一定价格的条件下转换为发行人普通股票的权益B.可转换债券赋予投资人一个保底收入C,可转换债券是混合债券D.在一段时间后，持有者必须按约定的转换价格将公司债券转换为普通股股票32 .下列不属于金融衍生工具的是（）。A.金融远期合约B.金融债券C.金融期权D.金融互换33 .CAPM利用（）来描述资产或资产组合的系统风险大小。A.B.C.VD.34 .（）是债券价格与到期收益率之间的关系用弯曲程度的表达方式。A.久期B.凸性C.信用利差D.收益率曲线35 .如果股票价格中已经反映了影响价格的全部信息，我们就称该股

11、票市场是（）。A.半强有效市场B.弱有效市场C.无市场D.强有效市场36 .下列关于另类投资的局限性，说法错误的是（）。A.流动性较差B.杠杆率偏低C,估值难度大D.缺乏监管37 .优先股股东权利是受限制的，最主要的是（）限制。A.表决权B.查阅权C.转让权D.分配权38 .（）假定投资组合中各种风险因素的变化服从特定的分布（通常为正态分布），然后通过历史数据分析和估计该风险因素收益分布的方差一协方差、相关系数等。A.历史模拟法B.方差一协方差法C.压力测试法D.蒙特卡洛模拟法39 .如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达（）0A.限价指令B.止损指令C.市价指令D.触价指令40

12、 .（）不属于基金资产承担的费用。A.基金管理费B.基金转换费C.基金托管费D.信息披露费41 .若证券A与证券B的相关系数为0.5,则两者之间的关系是（）oA.不相关B.负相关C.比例相关D.正相关42 .关于基金资产估值的概念,以下说法不正确的是（）。A.基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算,进而确定基金资产公允价值的过程B.基金资产总值是指基金全部资产的价值总和，从基金资产中扣除基金所有负债即是基金资产净值C.基金资产净值除以基金当前的总份额,就是基金份额净值D.基金资产净值是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础,也是评价基金投资业绩的基础

13、指标之一43 .分析预期收益等价值决定因素的分析方法称为基本面分析，而公司未来的经营业绩和盈利水平正是基本面分析的核心所在。对于公司前景预测来说，自上而下的（）是比较适用的。A.基本分析法B.层次分析法C.技术分析法D.行为分析法44 .按回购期限划分，我国在交易所挂牌的国债回购不包括（）oA.1天B.2天C.3天D.5天45.（）是公司的最高投资决策机构。A.研究发展部B.投资决策委员会C.风险控制委员会D.基金投资部46QDIl基金产品起点为（）元人民币。A.100B.1000C.1万D.10万47 .公司解散或破产清算时，最先获得清偿顺序的是（）。A.公司高管B.优先股C.普通股D.债券

14、持有者48 .下列关于基金费用计提标准及计提方式的叙述中，正确的是（）0A.基金管理费率通常与基金规模呈正比，与风险成反比B.基金的规模越大，管理费率越高C.通常基金的规模越大，基金托管费越高D.通常基金的规模越大，基金托管费越低49.（）的特点是快捷、简便，其实质是资金清算风险由交易双方承担。A.纯券过户B.见券付款C.见款付券D.券款对付50.混合基金是指同时投资于（）和货币市场等工具，且不属于股票基金、债券基金和基金中基金中任何一类的基金。A.股票、货币B.货币、债券C.股票、债券D.股票、基金51 .投资者购买证券、基金等投资产品，关心的是在持有期间所获得的收益率。持有区间所获得的收益通常来源于（）oA.利息收益和价差收益B.股息和红利C.投资收益和股息收益D.资产回报和收入回报52 .大宗商品是指具有实体，可进入流通领域，但并非在零售环节进行销售，具有商品属性，用于工农业生产与消费使用的大批量买卖的物资商品。大宗商品价值受全球经济因素、供求关系等影响较大，在通货膨胀时价格随之上涨，具有天然的（）功能。A.抗风险B.投资C.通货膨胀保护D.高收益53 .远期合约的交割方式通常采用（）。A.对冲平仓B.实物交割C.现金交割D.现券交割54