2022《证券投资基金基础知识》点睛提分卷1.docx

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1、2022证券投资基金基础知识点睛提分卷12022证券投资基金基础知识点睛提分卷1单选题（共IoO题，共IoO分）1.（）是一种按照票面金额计算利息，票面上附有作为定期支付利息凭证的期票的债券。A.零息债券B.固定利率债券C.公债D.国债2.短期融资券由（）承销并采用（）的方式发行，通过市场招标确定发行利率。A.证券公司；有担保B.证券公司；无担保C.商业银行；有担保D.商业银行；无担保3 .（）是指专门进行企业并购的基金，即投资者为了满足已设立的企业达到重组或所有权转变目的而存在的资金需求的投资。A.风险投资B.并购投资C,危机投资D.私募股权二级市场投资4 .()是指通过发行受益凭证或者股票

2、来进行募资，并将这些资金投资到房地产或者房地产抵押贷款的专门投资机构。A.房地产有限合伙B.房地产权益基金C.房地产投资信托D.房地产股份合伙5 .下列关于大宗商品的分类，不正确的是()oA.能源类B.基础原材料类C.黄金D.农产品6 .相关系数的()大小体现两个证券收益率之间相关性的强弱。A.概率B.标准差C.绝对值D.期望收益7 .()是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者是指当物价有变化，扣除通货膨胀补偿以后的利息率。A.利息率8 .名义利率C.通货膨胀率D.实际利率8.基金管理公司的投资管理部门不包括()。A.投资部8 .研究部C.交易部D.市场部9 .(),首批3个5年期国债

3、期货合约正式在中国金融期货交易所推出。A.2022年9月6日B.2022年5月6日C.1998年4月7日D.2000年6月8日10 .()是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类金融衍生工具。A.利率衍生工具B.股权类产品的衍生工具C.信用衍生工具D.商品衍生工具11 .期货保证金制度中，缴纳资金的比例通常在()。A.3%5%B.l%3%C.5%10%D.5%15%12 .按产品形态分类，衍生工具分为（）oA.远期合约和期货合约B.期货合约和期权合约C.独立衍生工具和嵌入式衍生工具D.股权类的衍生工具和信用衍生工具13 .在VaR估算方法中，（）假设市场未来的变化方向与市场的历史发展状况大致相

4、同。A.历史模拟法B.参数法C.压力测试法D.蒙特卡洛模拟法14 .下列关于夏普比率说法错误的是（）oA.夏普比率是用某一时期内投资组合平均超额收益除以这个时期收益的标准差B.夏普比率中基金收益率和无风险收益率应用平均值的原因，是在测度期间内两者都是在不断变化的C.夏普比率是针对总波动性权衡后的回报率，即单位总风险下的超额回报率D.夏普比率数值越小，代表单位风险超额回报率越高，基金业绩越好15.实行分级结算原则主要是出于防范（）的考虑。A.操作风险B.信用风险C.经营风险D.结算风险16 .（）是指在证券交易所内按一定的时间、一定的规则集中买卖已发行证券而成的市场。A.场内证券交易市场B.场外

5、证券交易市场C.柜台证券交易市场D.OTC17 .目前管理人报酬、托管费和销售服务费是按资产净值的一定比例计提支付的，在计算基金资产净值时已经将费用扣除，所以大部分（）基金投资者对此并不太敏感。A.股票B.债券C.货币市场D.以上都不是18 .利润包括收入减去费用后的净额以及（）等。A.所得税B.营业利润C.实收资本D.直接计入当期利润的利得和损失19.下列关于QFll基金托管人的说法中，错误的是（）oA.每个合格投资者可以委托多个托管人，但不能更换托管人B.实收资本不少于80亿元人民币C.具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格D.最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录20.以下关于基金资产

6、估值的表述，正确的是（）oA.对渡动性差的证券估值需注意滥估问题B.海外基金的估值频率最长为每周估值一次C.为保持估值方法的一致性，基金不得变更估值方法D.基金资产估值的责任人是基金托管人21 .下列关于我国QDII基金的发展历程说法错误的是（）0A.2022年9月6日，中国第一只试点债券型QDll基金.华安国际配置基金发行；初始额度为5亿美元B.2022年9-10月,首批股票型QDII基金发行C.2022年6月18日，中国证监会发布了合格境内机沟投资者境外证券投资管理试行办法D.2022年9月6日，国家外汇管理局发出了关于基金管理公司境外证券投资外汇管理有关问题的通知22 .与流动性比率一样

7、，财务杠杆比率同样是分析企业偿债能力的风险指标。不同的是，财务杠杆比率衡量的是企业长期偿债能力。由于企业的长期负债与企业的资本结构即使用的财务杠杆有关，所以称为财务杠杆比率。常用的财务杠杆比率有（）等。A.资产负债率B.权益乘数和负债权益比C.利息倍数D.以上选项都对23 .（）是基金分红采用的最普遍的形式。A.直接分配基金份额B.固定红利C,分红再投资D.现金分红24 .信用风险的监控指标主要有债券基金所持有的债券的（）等。A.平均市值和平均市盈率B.平均市净值和平均市净率C.平均信用等级、各信用等级债券所占比例D.信用等级、控制企业债比例25 .跨境投资风险主要分为（）六个部分。A.政治风

8、险、汇率风险、税收风险、投资研究风险、交易和估值风险、合规风险B.政治风险、汇率风险、利率风险、投资研究风险、交易和估值风险、合规风险C.政治风险、汇率风险、利率风险、投资研究风险、交易和估值风险、债券风险D.利率风险、汇率风险、税收风险、投资研究风险、交易和估值风险、合规风险26 .交货人用交易所认可的替代品代替标准品进行实物交割时，收货人（）oA.可以拒收B.不能拒收C.不能接受D.视具体情况而定27 .关于QFll投资范围的说法，下列说法错误的是（）。A.在银行间债券市场交易的固定收益产品B.证券投资基金C.B股D.在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证28 .下列关于债券与利率的关系

9、说法正确的是（）。团.利率风险是指利率变动引起债券价格波动的风险团.债券的价格与利率呈反向变动关系团.利率上升时，债券价格上升团.债券的价格与利率呈正向变动关系A.0.0B.0.0CELElD.E.E.E29 .投资者的实际收益会随着通货膨胀的发生而（）,物价上涨,投资者实际购买力就会（）oA.下降、下降B.下降、上升C上升、下降D.上升、上升30.下列不属于可转换债券的基本要素的是（）。A.赎回条款B.转换期限C.市场利率D.回售条款31 .国际惯例将利差用基点（basispoint）表示，一个基点（Ibps）等于（）。A.l%B.0.1%C.0.01%D.0.001%32 .金融期货中率先

10、出现的是（）0A.股票指数期货B.利率期货C,外汇期货D.股票期货33.基金管理公司最核心的业务是（）oA.投资基金业务B.投资交易业务C.投资管理业务D.投资托管业务34 .美国存托凭证(ADR)是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证，下列关于美国存托凭证的说法错误的是()。A.ADR是最主要的存托凭证，其流通量最大B.按基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证C.无担保的存托凭证是指存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证，目前已经很少应用D.以上选项都错35 .()为发行人提供在

11、债券到期前的特定时段以事先约定价格买回债券的权力。A.可赎回债券B.可回售债券C.可转换债券D.结果化债券36 .下列关于交易所发行未上市投资品种估值方法错误的是()。A.首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值B.首次发行未上市的股票、债券和权证，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按收入计量C,首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值D.非公开发行有明确锁定期的股票，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应按以下公式确定该股票的价值：FV=C+（P-C）（DI-Dr

12、）/Dl37 .从2022年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行（）。A.固定比例制度B.最低下限向上浮动制度C.无区间浮动制度D.最高上限向下浮动制度38 .目前，国际上可交易的农产品类大宗商品不包括（）。A.玉米B.小麦C.橡胶D.棉花39 .李先生拟在5年后用200000元购买一辆车,银行年复利率为12%,李先生现在应存入银行（）元。A.120000B.134320C.113485D.15000040 .（）是通过数学建模将常用交易理念固化为自动化的交易模型，并借助计算机强大的存储与计算功能实现交易自动化（或半自动化）的一种交易方式。A.算法交易B.手动交易C.口头交易D

13、.电脑交易41 .为约束私募股权投资基金高管人员可能进行的风险行为，AIFMD规定（）的绩效薪酬要延缓至少35年支付。A.30%B.40%C.50%D.60%42 .下列不属于系统性风险的是（）。A.经济增长B.流动性风险C.政治因素D.利率、汇率与物价波动43 .跟踪误差产生的原因不包括（）。A.复制误差B.现金留存C.各项费用D.市场无效44 .基金份额净值计价错误金额达基金份额净值（），开放式基金发生巨额赎回并延期支付。A.0.8%B.0.3%C.0.1%D.0.5%45 .可转换债券的期限最短为（）年，最长为（）年，自发行结束之日起（）个月后才能转换为公司股票。A.0.5n6、3B.l

14、6、6C.0.5、3、3D.l3、346 .假设企业年初存货是20000元，年末存货是5000元，那么年均存货是（）元。A.7000B.25000C.12500D.350047 .下列不属于私募股权投资广泛使用的战略的是（）0A.成长权益B.风险投资C.危机投资D.私募股权一级市场投资48 .不属于可以回购本公司股票的情形是()A.公司减少注册资本B.公司扩大经营规摸C.与持有本公司股份的其他公司合并D.将股份奖励给本公司员工49 .()负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令。A.营业部B.投资部C.财务部D.研究部50.()是指上市公司利用现金等方式从股票市场上购回本公司发行在外股票的行为。A.再融资B.股票回购C.股票拆分D.首次公开发行51.股票估值的内在价值法不包括()。A.股利贴现模型B.自由现金流量贴现模型C.超额收益贴现模型D.市盈率模型52 .下列不属于目前常用的风险价值模型技术的是（）oA.换元法B.历史模拟法C.参数法D.蒙特卡洛法53 .以技术分