2022《基金法律法规、职业道德与规范》考前冲刺18.docx

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1、2022基金法律法规、职业道德与规范考前冲刺182022基金法律法规、职业道德与规范考前冲刺18单选题(共100题，共100分)1.()是金融市场上进行交易的载体。A.政府B.中央银行C.金融机构D.金融工具2 .关于货币市场基金的说法，正确的是()oA.没有投资风险B.只适合长期投资C.只适合短期投资D.既适合短期投资，也适合长期投资3 .()是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。A.产品审批委员会B.运营估值委员会C.投资决策委员会D.研究发展委员会4 .基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系；股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会

2、直接任免基金管理公司高管人员；不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘；董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职；所有与股东签署的技术支持、服务、合作等协议均应上报是（）A.制衡原则B.公司独立运作原则C.公平对待原则D.业务与信息隔离原则5 .一般基金管理公司内部设有四大专业委员会（）o团.投资决策委员会13.产品审批委员会团.风险控制委员会El.运营估值委员会团.研究发展委员会？AE.画团.团B.E.M.EC.0.0.0.I21D.El.B.O.E6 .大基金公司可以细分为（）等，小基金公司可以统一设为市场部。团.产品部EL销售部EL营销部El.客户服务中心？A.S.

3、0.0B固胤回C.0.0.0D.E.IS.21.37 .下列不属于基金销售机构职责规范的是（）。A.严格账户管理8 .基金托管人应制定业务规则并监督实施C.签订销售协议，明确权利和义务D.禁止提前发行8 .基金作为一种金融产品，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。这体现的是4Ps理论的（）。A.规范性B.持续性C.专业性D.服务性9 .督察长应当定期或不定期向（）报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。A.全体董事B.全体监事C.总经理D.合规管理部门10 .证券投资基金法规定，基金财产必须由独立于基

4、金管理人的（）保管。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者11 .（）往往是周期性衰退公司的股票。A.防御型股票B.逆势型股票C.收益型股票D.蓝筹股12.（）以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。A.行为监控B.控制活动C.内部环境D.事项识别13.对于持有期低于（）的投资人，基金管理人不得免收其后端申购（认购）费用。A.3个月B.3年C.1年D.5年14 .基金登记过程实际上是（）通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。A.基金管理人B.交易所C.基金托管人D.注册登记机构15 .基金年度报告要披露上市基

5、金前（）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。A.3B.20C.5D.1016 .目前,LOF的交易在（）进行。A.指定代销网点B.登记结算公司C,上海交易所D.深圳交易所17 .下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是O.A.基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素B,客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年C.基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料D.基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务18 .基金经理任职应具备的条件不包括（）。A.通过中国证监会

6、或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试B.具有3年以上证券投资管理经历C.没有公司法证券投资基金法等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形D.最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚19.2022年8月生效的公开募集证券投资基金运作管理办法中规定，（）以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。A.50%B.60%C.80%D.100%20 .基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）个月内选任新基金托管人。A.3B.12C.6D.2421 .某商业银行拟申请基金托管人资格，其应具备条件（）0A.基金管理人出具委

7、托其托管的委托涵B.基金托管人出具委托其托管的委托涵C.具备安全保管基金全部资产的条件D.该商业银行向监管机构出具有托管能力的保证函22 .契约型基金份额持有人享有（）。A.基金投资决策权B.基金投资保管权C.基金投资管理权D.基金份额所有权23 .我国证券投资基金法自（）起施行。A.2022年6月1日B.2022年6月1日C.2022年7月1日D.2022年7月1日24 .从公司层面看，美国资产管理机构不包括（）。A.证券公司B银行C.保险公司D.专业资产管理公司25 .基金招募说明书应当包括下列内容（）。固基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期EL基金管理人、基金托管人的基本情况EL基金合同和基金托管协议的内容