2022《证券投资基金基础知识》点睛提分卷2.docx

《2022《证券投资基金基础知识》点睛提分卷2.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022《证券投资基金基础知识》点睛提分卷2.docx（30页珍藏版）》请在优知文库上搜索。

1、2022证券投资基金基础知识点睛提分卷22022证券投资基金基础知识点睛提分卷2单选题（共IoO题，共IoO分）1.（）是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证。A.商业票据B.银行承兑汇票C.中央银行票据D.短期国债2.下列关于商业票据特点的表述中，正确的是（）。A.面额较大B.利率较高，通常比银行优惠利率低，比同期国债利率高C,只有二级市场，没有明确的一级市场D.利率较低，通常比银行优惠利率高，比同期国债利率低3.我国国债期限结构以中期为主，35年的国债占比超过（）oA.95%B.90%C.85%D.80%A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.零息债券5 .另类投资的优

2、点主要有提高收益和（）。A.分散风险B.保障收益C.降低成本D.提高投资效率6 .（）也称权益报酬率。A.资产收益率B.销售利润率C.权益乘数D.净资产收益率7,分析两种不同证券表现的联动性的统计量是（）。A.相关系数B方差C.标准差D.平均值8,下列不属于资产项目的是（）。A.货币资金B.应收票据C无形资产D.资本公积9,下列关于个人投资者的个人状况对其投资需求的影响表现，说法错误的是（）oA.拥有稳定工作的年轻个人投资者，其风险承受能力较强B.处于失业状态或者即将退休的个人投资者其风险承受能力较弱C.随着年龄的增长，个人投资者的风险承受能力和风险承受意愿递减D.随着年龄的增长，个人投资者的

3、风险承受能力和风险承受意愿递增10.财险公司通常将保费投资于（）资产。A.高风险B.高收益C.低风险D.稳健型11 .（）假定投资组合中各种风险因素的变化服从特定的分布（通常为正态分布），然后通过历史数据分析和估计该风险因素收益分布的方差一协方差、相关系数等。A.历史模拟法B.方差一协方差法C.压力测试法D.蒙特卡洛模拟法12 .下列不符合全球投资业绩标准关于收益率计算的条款的是（）oA.必须采用总收益率B.必须采用经现金流调整后的平均收益率C.投资组合的收益必须以期初资产值加权计算D.在计算总收益时，必须计入投资组合中持有的现金及现金等价物的收益13 .（）在很大程度上是由证券类型及其流动性

4、决定的。A.买卖价差B.市场冲击C.对冲费用D.机会成本14 .下列关于指令驱动的成交原则，说法正确的是（）oA.价格优先原则B.较高的卖出价格总是优于较低的卖出价格C.较低的买入价总是优于较高的买入价D.买卖方向相同、价格一致的，优先成交委托时间较晚的交易15 .欧洲主要的证券交易所不包括（）。A.伦敦证券交易所B.法兰克福证券交易所C.布鲁塞尔证券交易所D.纳斯达克证券交易所16 .基金的存款利息收入计提方式为（）oA.按周计提B按月计提C.按日计提D.按季计提17 .UCITS基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%,成员国可将此比例提高到()。A.10%B.15%C.2

5、0%D.30%18 .下列不属于股票的特征的是()。A.收益性B.永久性C.风险性D.真实性19 .下列说法错误的是()0A.欧式看涨期权多头的损益：max(ST-X,0)20 欧式看涨期权空头的损益：min(ST-XzO)C.欧式看跌期权多头的损益：max(X-STO)D.欧式看跌期权空头的损益：min(ST-XzO)20.下列关于影响期权价格因素的表述，不正确的是()。A.当无风险利率升高时，买方资金的机会成本会变高，从而看跌期权的价值随之上升B.对于美式期权和欧式期权来说，有效期越长，期权价格越高C.波动率越大，对期权多头越有利，期权价格也应越高D.在期权有效期内，标的资产产生的红利将使

6、看涨期权价格下降，而使看跌期权价格上升21.基金管理公司的研究部是基金投资运作的基础部门，通过对宏观经济形势、行业状况、上市公司等进行详细分析和研究，提出行业资产配置建议，并选出具有投资价值的上市公司建立（），向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议。A.投资组合B.股票池C.市场组合D.股票分析模型22.有效的投资策略可以使投资的债券投资组合，获得的利息和收回的本金恰好满足未来现金需求，这种方法称为（）A.水平配比策略B.久期配比策略C.现金配比策略D.价格免疫策略23 .基金跨境活动的监管合作与协调制度的内容不包括（）。A.保护客户资产B.提供自发性协助C.对证券投资基金管理人进行实地

7、检查D.相互提供信息24 .下列行为属于QDII基金可以投资的是（）A.购买不动产B.购买贵重金属或代表贵重金属的凭证C.购买实物商品D.银行存款25 .基金管理费是指（）。A.基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用B.基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用C.用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用D.基金动作过程中各项费用总和26 .银行间债券市场交易以（）方式进行。A.询价B.投标C,竞价D.定价27.（）是指企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金。A.企业年金B.社会保障基金C,养老保险D.失业保险28

8、 .关于基金资产估值需要考虑的因素，以下表述错误的是（）。A.我国封闭式基金每个交易日估值，每周披露一次份额净值B.交易所上市的股指期货合约以估值当日结算价进行估值C.交易活跃的证券，直接采用交易价格对其估值D.海外基金的估值频率较低，一般是每月估值一次29 .下列股票估值方法中，不属于相对价值法的是（）oA.市盈率模型B.企业价值倍数C.经济附加值模型D.市销率模型30 .基金暂停估值的情形不包括（）。A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时C.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保

9、障投资人的利益已决定延迟估值D.基金托管人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的31 .基金会计则以（）为会计核算主体。A.证券投资基金B.基金管理人C.基金托管人D.基金持有人32 .下列关于投资基金国际化的意义说法错误的是（）0A.本国基金投资于国际证券市场，目的是能够自由地选择投资地域和投资标的B.资产规模的扩大，能使基金管理公司以较少的固定成本获取较大的规模效益C.国际化基金在全球不同的证券市场上进行资产配置，可以较大幅度地减少非系统性风险D.把握不同区域的投资机会，最大化基金投资利益33 .大宗商品衍生工具不包括（）0A.远期合约B.期货合约C.期权合约

10、D.现货交易34 .如果两种资产的收益受到某些因素的共同影响，那么它们的波动会存在一定的联系:由于存在一系列同时影响多个资产收益的因素，大多数证券资产的收益之间都会存在一定的相关性这种说法（）oA.正确B.错误C.部分正确D.部分错误35 .每个合格投资者能委托（）个托管人，并可以更换托管人。A.5B.3C.2D.136 .证券交收环节的含义包括（）oA.投资者与投资者之间的证券交收B.证券公司与结算参与人之间的证券交收C.结算参与人与客户之间的证券交收D.结算参与人与结算参与人之间的证券交收37.当市场价格低于行权价格时，认沽权证持有者行权，公司发行在外的股份（）。A.增加B.减少C.相同D

11、.不变38 .QDII基金的净值在估值日后（）个工作日内披露。A.1B.2C.3D.439 .假设某结算参与人某日成交的股票为：买入四川长虹（600839）700万股，卖出四川长虹600万股；买入深发展A（00001）400万股，卖出深发展A600万股，根据净额清算原则，其清算结果是（）。A.应付有价证券100万股B.应收四川长虹700万股，应付四川长虹600万股，应收深发展A400万股，应付深发展A600万股C.应收四川长虹100万股；应付深发展A200万股D.应收有价证券IIoO万股，应付有价证券1200万股40 .下列关于公司盈余和市盈率的说法错误的是（）。A.市盈率（P/E）=每股市价

12、/每股收益（年化）B.市盈率指标表示股票价格和每股收益的比率，该指标揭示了盈余和股价之间的关系，C.对盈余进行估值的重要指标是市净率。对于普通股而言，投资者应得到的回报是公司的净收益D.市盈率是投资回报的一种度量标准，即股票投资者根据当前或预测的收益水平收回其投资所需要的年数；当前市盈率的高低，表明投资者对该股票未来价值的主要观点41.下列关于欧盟投资基金监管的基本制度说法错误的是（）0A.欧盟金融市场的投资基金大体上可以分为两类,一类是证券投资基金,一类是另类投资基金B.证券投资基金指的是从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金C.另类投资基金指的是它是活跃在欧盟市场上的诸如对冲基金、不动产

13、基金、私募股权和风险投资基金、商品基金、基础设施基金以及投资于这些基金的基金等各类型投资基金的合称D.证券投资基金受另类投资基金管理人指令（AIFMD）监管。42.2022年9月19日，证券交易印花税只对（）按（）征收。A.受让方；1%B.受让方；10%C.出让方；l%oD.出让方；10%43.特雷诺比率（Tp）来源于CAPM理论，表示的是单位（）下的超额收益率。A.系统风险B.利率风险C,非系统风险D.流动性风险44.（）是银行业存款类金融机构的重要短期融资工具。A.同业存单B.大额可转让定期存单C.定期存款D.中期票据45.申请合格境外投资者资格，应当具备的条件不包括（）。A.对资产管理机

14、构而言，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元B.对保险公司而言，成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元C.对证券公司而言,经营证券业务5年以上,净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元D.对商业银行而言，经营银行业务5年以上，一级资本不少于3亿美元46.（）指的是采用投资决策时的证券市场价格建仓的模拟投资组合（理想组合）与采用实盘交易建仓的真实投资组合之间的收益率之差，其本质就是交易成本。A.执行缺口B.最佳执行C.交易执行D.交易成本47 .可转换债券的市场价值（）转换价值。A.低于B.高于C.等于D.不相关于48 .发行价高于面值称为溢价发行，募集的资金大于股本的总和，其中等于面值总和的部门计入股本，超额部分计入（）。A.盈余公积B.留存收益C资本公积D.股本账户49 .()是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用。A.佣金B.印花税C.过户费D.交易经手费50 .下列不属于资本资产定价模型的假设条件是()oA.投资者对证券的收益、风险及证券间关联行具有完全相同的预期B.资本市场没有摩擦C.投资者都依据期望收益评价证券组合的收益条件