2022《基金法律法规、职业道德与规范》点睛提分卷4.docx

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1、2022基金法律法规、职业道德与规范点睛提分卷42022基金法律法规、职业道德与规范点睛提分卷4单选题（共100题，共100分）1.封闭式基金的交易价格主要受（）的影响。A.投资基金规模大小B.上市公司质量C,二级市场供求关系D.投资时间长短2.（）是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。A.投资者B.交易部C.研究部D.风控部3 .督察长应当定期或不定期向（）报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。A.全体董事B.全体监事C.总经理D.合规管理部门4 .()原则是指合

2、规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。A.公正性B.客观性C.独立性D.专业性5 .()以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。A.行为监控B.控制活动C.内部环境D.事项识别6.()对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。A.基金份额持有人B.基金监管机构C.基金托管人D.基金注册登记机构7 .根据证券投资基金法规定，基金托管人应当履行的首要职责是OoA.安全保管基金财产B,按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项D.按照规定监督基金管理人的

3、运作投资8 .基金监管的基本原则有()。团.保障投资人利益原则EL适度监管原则EL高效监管原则EL审慎监管原则A.E.3B固胤回C.MD.E.IS.21.39 .以下关于基金客户服务方式的说法错误的是()。A.互联网的应用B,自动传真、电子信箱与手机短信C.电话服务中心D.派专人服务10 .下列关于基金份额登记流程的说法错误的是()。A.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样BQDII通常是T+1日登记，而QFll基金则通常是T+2日登记C.T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申

4、购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点D.T日，投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构IL下列属于基金合同所包含的重要信息的是（）。团.基金运作方式，运作费用，基金发售、交易、申购、赎回的相关安排，基金投资基本要素EL基金估值和净值公告等事项EL基金合同特别约定的事项。A.E.3B固胤回C.MD.E.IS12.以下不属于基金信息披露禁止行为的是（）0A.基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构D.对证券投资业绩进行预测13.股票基金与股票相比，其不同之处不包括（）,A.股票基金投资风险高于单一股票的投资风险B.股票基金增加了基金经理的委托代理风险C.投资人不可能采取股票估值的方法对股票基金份额净值进行估值判断D.股票基金的份额净值不受其他基金申购赎回数量的影响14.公开募集基金的基金合同的主要内容包括（）。A,封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额B.招募说明书